证券法第一章证券法概述PPT课件

叶林，中国人民大学出版社； 3、《新证券法论》，周友苏，法律出版社 4、《证券法》，范健、王建文，法律出版社
绪论－－推荐的参考书：
专著类： 1、《证券法律制度研究》，杨志华，政法大学
出版社； 2、《公司法证券法诸改革与新探索》，官欣荣、
李泫永 ，人民法院出版社 3、《公众公司及其股权证券》，何美欢，北京
作为证券法研究对象的证券法上的证券是 狭义的有价证券，即资本证券。
如无特别说明，本课程所要谈到的证券均 为狭义的有价证券，即资本证券。
第一章 证券法概述 第一节 证券
（二）有价证券（资本证券）的种类 1、债券 根据发行主体，分为： (1)．政府债券—中央政府债券和地方政府债券
政府债券的上市交易，适用《证券法》。 (2)．金融债券。 (3)．公司债券。 (4)．其他企业债券。
第一章 证券法概述 第一节 证券
（二）依据证券权利客体的分类
1、商品证券－是指提货单、购货单等代表对商品享有 请求权的凭证
2、服务证券－是指代表对特定服务享有请求权的证券
3、价值证券－广义有价证券
（1）货币证券－是指因商品的买卖而发生的、表示索 取与商品等值的货币的证券，它是发挥货币支付手段 作用的证券
第一章 证券法概述 第一节 证券
早期，表彰证券权利的最基本方式是有纸化书据， 使“证券”与“证书”易混为一谈。
证书是记载一定的法律事实的文书，作用是证明 该法律事实或法律行为的发生，但证书不能直接决 定当事人之间的权利义务之有无。
证券不仅记载并证明一定权利，证券本身就代表 一定权利。证券与权利存在密切联系。
大学出版社 4、《证券法热点问题探悉》，于绪刚等，法律
出版社 5、《证券交易法概论》，〔日〕河本一郎等，
法律出版社
绪论－－推荐的参考书：
专著类： 6、《证券交易法研究》，林国全，政法大学出
版社 7、《证券法律制度研究》，倪浩嫣，中国检察
出版社ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
8、《公司法证券法诸改革与新探索》，官欣荣、 李泫永 ，人民法院出版社
第一章 证券法概述 第一节 证券
3、认股权证和认沽权证 ----选择权凭证
4、投资基金券 (1) 公司型投资基金券和契约型投资基金券； (2) 开放式投资基金券和封闭式投资基金券； (3) 股票基金券和债券基金券、认股权证基金
第一章 证券法概述 第一节 证券
根据发行市场的不同，还可分为： 国内债券 国际债券 注： 武士债券 欧洲债券 龙债券 扬基债券（yankee）
第一章 证券法概述 第一节 证券
2、股票 记名股票与无记名股票 有面额股股票和无面额股股票 有表决权股股票和无表决权股股票 国家股股票、法人股股票和个人股股票 A股、B股、H股、S股、N股
（2）资本证券－资金需求者通过直接融资方式向资金 供应者直接获得资金后，向资金提供者签发的证券
第一章 证券法概述 第一节 证券
（三）根据证券效力的分类 1、设权证券 2、证权证券
（四）根据证券表现形式的分类 1、实物券式证券 2、簿记券式证券
第一章 证券法概述 第一节 证券
三、有价证券 （一）有价证券的外延 广义：资本证券和货币证券。 狭义：仅指资本证券。
2、 《证券法理论与经典案例研究》，万国华， 天津人民出版社；
3、《美国证券法判例解析》，朱伟一，法制出 版社
4、《证券法及配套规定新释新解（第2版)》， 李国光、 高圣平， 人民法院出版社
5、各国证券法及证券交易法，卞耀武，法律出 版社
课堂上根据授课内容，推荐的其他参考书
绪论－－推荐的期刊
· 《法学研究》 · 《中国法学》 ·《法律科学》 ·《外国法议评》 ·《现代法学》 ·《法学杂志》 ·《中外法学》
绪论
二、本课程的教学体系
第一章 证券法概述 第二章 证券市场 第三章 证券发行法律制度 第四章 证券交易法律制度 第五章 信息公开法律制度 第六章 证券监管及自律制度 第七章 证券法律责任 第八章 其他证券
绪论－－推荐的参考书：
教材类： 1、《证券法教程（第2版）（21世纪法学通用教
材) ，顾肖荣，法律出版社 2、 《证券法(第3版)》（21世纪法学系列教材) ，
随着民事权利观念的深入和普及，凡能够被人 们认同的表彰形式，都可以用来表现权利；也为了 集中交易、流通的方便，现代社会出现了“证券无 纸化”现象 。
第一章 证券法概述 第一节 证券
二、证券的分类
（一）依照证券功能的分类
1、金券 特殊目的、特定形式、形式与权利不可分、
标明面值
2、资格证券－－免责证券 3、有价证券
·《法学评论》 ·《政法论坛》 ·《法学》 ·《法学家》 ·《当代法学》 ·《比较法研究》 ·《人大复印资料》
第一章 证券法概述 第一节 证券
一、证券的概念 证券，就广义而言，是表示一定权利的
凭证，即记载并代表一定权利的凭证。 证券不仅记载一定的权利，而且证券本
身就代表一定的权利。 证券体现的财产权利由两部分构成： 一是证券所有权 二是证券权利
9、《证券法比较研究》(比较民商法丛书) ， 王京、滕必焱 ，人民公安出版社
10、《欧盟证券法研究》，盛学军，法律出版社
绪论－－推荐的参考书：
专题类： 1、《内幕交易论》，杨亮，北京大学出版社； 2、《证券民事赔偿诉讼》，上海高院，法律出版
社； 3、《证券监管法律制度研究》，李东方，北京大
学出版社 4、《证券市场信息披露法律监管》，奇斌，法律
绪论
一、本课程的内容、作用 二、本课程的教学体系 三、推荐的参考书
绪论
一、《证券法学》课程的内容、作用 证券法属于民（商）事特别法。 《证券法
学》课程以证券的发行、交易和监管为核心， 讨论与之相关的证券发行制度、交易制度、信 息公开制度、监管及自律制度、法律责任制度 等等。
本课程的作用在于使大家理解和掌握证券 法的基础理论，并了解我国和各国证券法上的 主要制度及相关规定。
出版社 5、《可转换公司债论》，时建中，法律出版社
绪论－－推荐的参考书：
专题类： 6、《中国上市公司收购监管》，郑琰，北大出版
社
7、《证券法律责任》，侯水平，法律出版社 8、《证券法中的民事责任》于莹，法制出版社 9、《证券法律评论》(多卷) ，法律出版社
绪论－－推荐的参考书：
案例及资料类：
1、《证券法学案例教程》，高西庆等，知识产 权出版社