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前言
• 检查案卷的部门越来越多： • 2013年“七大部门、十次检查” • 环保厅、省法制办、监察厅、财政厅、
纪委、检察院、国家审计署等。 • 检查越来越严格，发现问题就通报，
涉及刑事责任就查处相关人员。
前言
• 一、法制办、纪委等部门检查重点： • 1、查处罚主体是否正确。
超越权限进行处罚，超越权限委托不具备处罚资格的 下属单位进行处罚，无执法人员签字，调查取证人员无执 法证件等。 • 2、查处罚程序是否规范。
• “妨害公务罪”是指以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作 人员、人大代表依法执行职务，或者在自然灾害中和突发 事件中，使用暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法 履行职责，或故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行 国家安全工作任务，虽未使用暴力，但造成严重后果的行 为。
• 《刑法》第二百七十七条 以暴力、威胁方法阻碍国家机 关工作人员依法执行职务的，处三年以下有期徒刑、拘役、 管制或者罚金。
一般程序：立案—调查取证—告知听证—案件审查— 处罚决定—执行（催告—强制执行）
未出示执法证件，无立案审批手续，无事先告知程序 或者案卷中无证据证明已经告知，未听取当事人的陈述申 辩，处罚决定在调查之前，无重大或复杂案件集体讨论制 度，实际交款数额与处罚决定书上的不一致，逾期缴纳罚 款行为未加处罚款，应向法院强制执行的未申请强制执行， 强制执行前无催告程序，违反查处分离、罚缴分离制度， 未出具省财政部门统一制发的罚款收据，未依法处理没收 或者扣押的财产等。
70条 • 4.《中华人民共和国放射性污染防治法》第49条第
2款 • 5.《中华人民共和国自然保护区条例》第36条 • 6.《河北省环境保护条例》第43条第1款（不适用） • 7.《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》第
28条第1款第4项（不适用）
一、拒绝环保部门检查或被检查时 弄虚作假
• 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事 案件适用法律若干问题的解释》，自2013年6月19日起施 行。其中第四条规定：“阻挠环境监督检查或者突发环境 事件调查的，构成妨害公务罪的，以污染环境罪与妨害公 务罪数罪并罚。”
前言ຫໍສະໝຸດ Baidu
• 三、企业法律意识、维权意识越来越强。 • 有的企业聘有法律顾问，有的聘请律师
咨询，行政复议和行政诉讼案件日益增多， 任何程序上或执法依据上的小的疏忽都有 可能带来败诉，不仅罚不了款，而且有可 能要进行行政赔偿，执法人员进行追责， 给环保部门带来负面影响。
十种常见环境违法行为
• 一、拒绝环保部门检查或被检查时弄虚作假 • 二、违反建设项目环境影响评价制度 • 三、违反建设项目试生产管理制度 • 四、违反建设项目“三同时”制度 • 五、未取得排污许可证排污 • 六、不正常使用污染处理设施或者擅自拆除、闲置、关闭污
• 已作出行政处罚决定书之后发现有涉嫌刑事犯罪的，应当同 时移送行政处罚决定书和作出行政处罚决定的证据资料，罚 款可抵档罚金。
案件移送
• 省环保厅、省公安厅、省检察院 《关于办理环境污染犯 罪案件的若干规定（试行）》,自2013年9月20日执行。
• （三）可收集的补充证据（证明裁量事实、印证主要 事实） 1.环评批复材料； 2.环境监察记录； 3.投诉、举报、信访材料。
一、拒绝环保部门检查或被检查时 弄虚作假
• （四）处罚依据 • 1.《中华人民共和国大气污染防治法》第46条第2
款 • 2.《中华人民共和国水污染防治法》第70条 • 3.《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第
染处理设施、场所 • 七、污染物超标排放 • 八、 违反排污口设置规定 • 九、非法排放、倾倒、输送或存贮废水 • 十、非法转移、收集、贮存、利用、处置危险废物
一、拒绝环保部门检查或被检查时 弄虚作假
• （一）主要事实 1.环保部门进行检查的事实； 2.当事人拒绝检查的事实或弄虚作假的事实。
• （二）必要证据（证明主要事实） 1. 当事人的身份证明（企业指营业执照复印件和组织 代码证复印件，个人指身份证复印件） ； 2. 调查询问笔录、现场检查（勘察）笔录；或者反映 实际情况的材料及当事人提供的虚假材料等； 3.现场照片或者录像；
• 行为人已判处刑罚，罚款的行政处罚不再执行，但下达的行 政命令仍继续执行。如果应当给予暂扣或吊销许可证、责令 停产停业等行政处罚的，环保部门应当依法给予行政处罚或 者提请人民政府给予行政处罚。
• 行为人未判处刑罚，行政处罚程序继续进行。为避免案件处 理超时问题，应将案件移送函附在案卷，并对移送的情况加 以说明。
• 本罪手段一般限于使用暴力、威胁的方法，其他的方法比 如像侮辱、谩骂的方法不构成本罪。暴力不一定直接施加 于公务人员身体，如砸车、砸相机等暴力行为。
刑事优先
• “刑事优先”原则：行政机关尚未作出行政处罚决定书之前发 现有涉嫌刑事犯罪的，即应中止行政处罚程序，将案件依法 移送；只有在刑事诉讼程序结束之后，行政机关才能视情况， 即依据案件移送后司法机关的处理结果，对行为人予以相应 的行政处罚。
前言
二、检察院、监察局等部门检查重点： • 1、查是否存在以罚代管、重罚轻管、以罚代刑行为。 • 对违法行为一罚了事，未采取有效措施加以解决，无
后督察报告。对涉嫌刑事犯罪的案件未及时进行移送，以 罚代刑。 • 2、查是否存在失职渎职、环境监管失职罪行为。 • 处罚标准掌握畸轻畸重，同案不同罚，未适用“上位 法优于下位法、新法优于旧法、特别法优于一般法”原则； 利用职务便利收受企业贿赂，以权谋私；未认真履行环保 监管职责，造成污染事故，致使公私财产重大损失。
前言
• 3、查处罚事实、证据和依据是否清楚。 • 调查笔录过于简单，对违法事实表述不清；证据
不充分，无现场照片，未核清应缴排污费或违法 所得，监测报告无监测专用章和MA章；处罚依据 与违法事实不符，使用尚未生效或已失效的法律 法规规章，仅有规章（不含）以下的规范性文件 为依据等。 • 4、查自由裁量权运用是否恰当。 • 未制定自由裁量权细化标准并向社会公开，处罚 标准掌握畸轻畸重，同案不同罚，因当事人申辩 而加重处罚等。
• 检查案卷的部门越来越多： • 2013年“七大部门、十次检查” • 环保厅、省法制办、监察厅、财政厅、
纪委、检察院、国家审计署等。 • 检查越来越严格，发现问题就通报，
涉及刑事责任就查处相关人员。
前言
• 一、法制办、纪委等部门检查重点： • 1、查处罚主体是否正确。
超越权限进行处罚，超越权限委托不具备处罚资格的 下属单位进行处罚，无执法人员签字，调查取证人员无执 法证件等。 • 2、查处罚程序是否规范。
• “妨害公务罪”是指以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作 人员、人大代表依法执行职务，或者在自然灾害中和突发 事件中，使用暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法 履行职责，或故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行 国家安全工作任务，虽未使用暴力，但造成严重后果的行 为。
• 《刑法》第二百七十七条 以暴力、威胁方法阻碍国家机 关工作人员依法执行职务的，处三年以下有期徒刑、拘役、 管制或者罚金。
一般程序：立案—调查取证—告知听证—案件审查— 处罚决定—执行（催告—强制执行）
未出示执法证件，无立案审批手续，无事先告知程序 或者案卷中无证据证明已经告知，未听取当事人的陈述申 辩，处罚决定在调查之前，无重大或复杂案件集体讨论制 度，实际交款数额与处罚决定书上的不一致，逾期缴纳罚 款行为未加处罚款，应向法院强制执行的未申请强制执行， 强制执行前无催告程序，违反查处分离、罚缴分离制度， 未出具省财政部门统一制发的罚款收据，未依法处理没收 或者扣押的财产等。
70条 • 4.《中华人民共和国放射性污染防治法》第49条第
2款 • 5.《中华人民共和国自然保护区条例》第36条 • 6.《河北省环境保护条例》第43条第1款（不适用） • 7.《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》第
28条第1款第4项（不适用）
一、拒绝环保部门检查或被检查时 弄虚作假
• 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事 案件适用法律若干问题的解释》，自2013年6月19日起施 行。其中第四条规定：“阻挠环境监督检查或者突发环境 事件调查的，构成妨害公务罪的，以污染环境罪与妨害公 务罪数罪并罚。”
前言ຫໍສະໝຸດ Baidu
• 三、企业法律意识、维权意识越来越强。 • 有的企业聘有法律顾问，有的聘请律师
咨询，行政复议和行政诉讼案件日益增多， 任何程序上或执法依据上的小的疏忽都有 可能带来败诉，不仅罚不了款，而且有可 能要进行行政赔偿，执法人员进行追责， 给环保部门带来负面影响。
十种常见环境违法行为
• 一、拒绝环保部门检查或被检查时弄虚作假 • 二、违反建设项目环境影响评价制度 • 三、违反建设项目试生产管理制度 • 四、违反建设项目“三同时”制度 • 五、未取得排污许可证排污 • 六、不正常使用污染处理设施或者擅自拆除、闲置、关闭污
• 已作出行政处罚决定书之后发现有涉嫌刑事犯罪的，应当同 时移送行政处罚决定书和作出行政处罚决定的证据资料，罚 款可抵档罚金。
案件移送
• 省环保厅、省公安厅、省检察院 《关于办理环境污染犯 罪案件的若干规定（试行）》,自2013年9月20日执行。
• （三）可收集的补充证据（证明裁量事实、印证主要 事实） 1.环评批复材料； 2.环境监察记录； 3.投诉、举报、信访材料。
一、拒绝环保部门检查或被检查时 弄虚作假
• （四）处罚依据 • 1.《中华人民共和国大气污染防治法》第46条第2
款 • 2.《中华人民共和国水污染防治法》第70条 • 3.《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第
染处理设施、场所 • 七、污染物超标排放 • 八、 违反排污口设置规定 • 九、非法排放、倾倒、输送或存贮废水 • 十、非法转移、收集、贮存、利用、处置危险废物
一、拒绝环保部门检查或被检查时 弄虚作假
• （一）主要事实 1.环保部门进行检查的事实； 2.当事人拒绝检查的事实或弄虚作假的事实。
• （二）必要证据（证明主要事实） 1. 当事人的身份证明（企业指营业执照复印件和组织 代码证复印件，个人指身份证复印件） ； 2. 调查询问笔录、现场检查（勘察）笔录；或者反映 实际情况的材料及当事人提供的虚假材料等； 3.现场照片或者录像；
• 行为人已判处刑罚，罚款的行政处罚不再执行，但下达的行 政命令仍继续执行。如果应当给予暂扣或吊销许可证、责令 停产停业等行政处罚的，环保部门应当依法给予行政处罚或 者提请人民政府给予行政处罚。
• 行为人未判处刑罚，行政处罚程序继续进行。为避免案件处 理超时问题，应将案件移送函附在案卷，并对移送的情况加 以说明。
• 本罪手段一般限于使用暴力、威胁的方法，其他的方法比 如像侮辱、谩骂的方法不构成本罪。暴力不一定直接施加 于公务人员身体，如砸车、砸相机等暴力行为。
刑事优先
• “刑事优先”原则：行政机关尚未作出行政处罚决定书之前发 现有涉嫌刑事犯罪的，即应中止行政处罚程序，将案件依法 移送；只有在刑事诉讼程序结束之后，行政机关才能视情况， 即依据案件移送后司法机关的处理结果，对行为人予以相应 的行政处罚。
前言
二、检察院、监察局等部门检查重点： • 1、查是否存在以罚代管、重罚轻管、以罚代刑行为。 • 对违法行为一罚了事，未采取有效措施加以解决，无
后督察报告。对涉嫌刑事犯罪的案件未及时进行移送，以 罚代刑。 • 2、查是否存在失职渎职、环境监管失职罪行为。 • 处罚标准掌握畸轻畸重，同案不同罚，未适用“上位 法优于下位法、新法优于旧法、特别法优于一般法”原则； 利用职务便利收受企业贿赂，以权谋私；未认真履行环保 监管职责，造成污染事故，致使公私财产重大损失。
前言
• 3、查处罚事实、证据和依据是否清楚。 • 调查笔录过于简单，对违法事实表述不清；证据
不充分，无现场照片，未核清应缴排污费或违法 所得，监测报告无监测专用章和MA章；处罚依据 与违法事实不符，使用尚未生效或已失效的法律 法规规章，仅有规章（不含）以下的规范性文件 为依据等。 • 4、查自由裁量权运用是否恰当。 • 未制定自由裁量权细化标准并向社会公开，处罚 标准掌握畸轻畸重，同案不同罚，因当事人申辩 而加重处罚等。