内审员培训资料 2018.09.15
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四. 审核报告
①. ②. ③. ④. ⑤. ⑥. ⑦. ⑧. ⑨.
1. 纠正措施： ⑶. 原因分析来源：
检验和试验记录； 不合格记录； 过程监视的结果； 审核记录结果； 现场、服务或顾客意见； 法律法规要求或者顾客反馈结果； 员工的反馈和报告； 合同中的问题； 管理评审的结果。
三. 审核实施
3. 不符合项报告： ㈣. 不符合的判断： ⑴. 依据客观证据； ⑵. 确定不符合标准的条款； ⑶. 确定不符合相关的文件要求。 ㈤. 不符合的描述：不符合项报告内容中对不符合的描述，注意： ⑴. 描述文件的名称和编号； ⑵. 描述记录的名称和编号； ⑶. 描述相关工位（尽量不要使用姓名）； ⑷. 描述设备的名称和编号； ⑸. 描述相关区域； ⑹. 描述不符合的原因； ⑺. 描述不符合的标准条款和文件。
地点 受审核部门或者人员 检查要点 检查方法
二. 审核准备
3. 编写检查表： ⑶. 检查表的注意事项： ①. 明确审核范围 ②. 确定审核重点 ③. 确定审核方法：按照过程导向一般采用从上而下、从下 而上或者随机方式。 ④. 文件的收集和审查
二. 审核准备
4. 审核前沟通： ⑴. 提前通知受审核部门：
⑵. 审核组内部会议（必要时进行）： ①. 审核准备情况； ②. 讨论疑难问题； ③. 提出注意事项。
三. 审核实施
⑴. ⑵. ⑶. ⑷. ⑸. ⑹. ⑺. ⑻. ⑼. ⑽. ⑾. ⑿. ⒀.
1. 首次会议： 由审核组长召集、主持并形成正式的会议记录 ，内容包括：
介绍参加会议人员并说明相关职责； 确认审核目的、范围和准则； 与受审核方确认审核日程和工作安排； 审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，因此 在审核中存在不确定因素； 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道； 确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况； 确认已具备审核组所需要的资源和设施； 确认相关保密事宜； 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； 确认联络人的安排、作用和身份； 审核的结论分类，包括不符合项的分级； 有关审核可能被终止的条件的信息； 5 对于审核的实施或结论的申诉渠道。
三. 审核实施
2. 现场审核： ㈠. 信息来源：审核所用的信息来源可根据审核范围和复杂程度的 不同而不同，其内容包括： ⑴. 与员工或者其他人员的沟通； ⑵. 对工作环境和条件的观察； ⑶. 文件，如方针、目标、手册、程序文件、标准、指导书、 计划、执照或许可证、规范、图样、合同或订单等； ⑷. 记录，如检验记录、会议纪要、审核报告、培训记录等； ⑸. 数据的汇总、分析和绩效指标； ⑹. 其他方面的信息，如顾客反馈、供应商反馈、纠正预防 措施等； ⑺. 计算机数据库和网络信息等。
一. 审核概论
5. 审核过程的时间分配： 审核准备 审核实施 审核报告 审核跟踪 占总审核时间的 40% 占总审核时间的 40% 占总审核时间的 10% 占总审核时间的 10%
二. 审核准备
1. 确定审核组： ⑴. 由管理者代表确定审核组长和审核组成员： ⑵. 审核组长需要满足以下： ①. 审核资格； ②. 专业知识、相关技术知识； ③. 工作经验； ④. 组织能力、整体判断能力。 ⑶. 审核组成员需要满足以下： ①. 审核资格； ②. 业务范围； ③. 专业知识(行业技术、法律法规、质量/环境/职业健康安全) ④. 工作协调能力； 4 ⑤. 为受审部门所接受。
一. 审核概论
3. 审核的特点： ㈡. 系统性： 按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。 ⑴. 全部审核：必须每年至少一次对所有相关部门进行定期审核， 内容包括标准所有适用的要求。 ⑵. 部分审核：例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核。 ①. 组织变化、产品结构变化； ②. 市场反馈； ③. 重大质量/环境/职业健康安全事故； ④. 重大客户投诉。
三. 审核报告
5. 末次会议： 由审核组长召集、主持并形成正式的会议记录，内容包括： ⑴. 重申审核目的和范围； ⑵. 确认审核计划的实施情况； ⑶. 正式提出不符合项报告； ⑷. 说明审核过程中的各项问题点； ⑸. 宣布审核结论； ⑹. 提出纠正要求。
四. 审核报告
1. 纠正措施： 由受审核方组织并提出合理化的纠正、原因分析和纠正措施： ⑴. 纠正措施内容可以如下： ①. 修改现行做法； ②. 对现有人员进行培训； ③. 增加资源。 ⑵. 原因分析时注意事项： ①. 审核发现不符提出的原因分析与纠正措施相对应； ②. 原因分析的陈述需避免“员工能力差”、“意识不强” 、“责任心差”、“工作态度不认真”、“马虎”等。
一. 审核概论
3. 审核的特点：
正规性 系统性 独立性 抽样性
一. 审核概论
3. 审核的特点： ㈠. 正规性： ⑴. 审核过程的正规性： ①. 审核依据正式特定的要求进行；
②. 审核只能由有资格的人员进行；
③. 审核必须按照正式的程序进行； ④. 审核必须依据客观证据作出判断； ⑤. 审核结果必须有正式报告和记录。
二. 审核准备
3. 编写检查表： ⑴. 检查表的作用： ①. 指导整个审核过程的路线图； ②. 明确审核要点和方法； ③. 确保审核的覆盖面； ④. 减少组员之间不必要的重复； ⑤. 保持审核的方向和节奏； ⑥. 体现审核的正规化和专业性； ⑦. 作为审核的记录档案。
二. 审核准备
3. 编写检查表： ⑵. 检查表的四要素： ①. 去哪里？ ②. 找谁？ ③. 查什么？ ④. 如何查？
三. 审核实施
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3. 不符合项报告： ㈠. 不符合的处理： ⑴. 记录不符合的事实，切记事实详细清晰并注意相关事项； ⑵. 经过受审核方负责人确认。 ㈡. 不符合的确定： ⑴. 没有满足下列要求的，列为不符合项： ①. 合同要求； ②. ISO 9001/IATF 16949/ISO 14001/OHSAS 18001标准； ③. 公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件和规定； ④. 法律、法规和其他要求。 ⑵. 不符合按照进行状态分为： ①. 体系性不符合：体系文件与选定的标准、合同要求 和有关法律法规不符 ②. 实施性不符合：实际操作与体系文件描述不符； ③. 有效性不符合：按规定的要求实施，但未能达到预期效果。
一. 审核概论
3. 审核的特点： ⑵. 审核的依据： ①. 合同要求； ②. ISO 9001/IATF 16949/ISO14001/OHSAS 18001标准； ③. 质量、环境、职业健康安全管理体系文件和规定； ④. 法律、法规。
一. 审核概论
3. 审核的特点： ⑶. 审核人员的要求： ①. 接受正式的专业培训； ②. 具备参加审核的经历； ③. 不应审核自己的工作； ④. 资格经过确认。
一. 审核概论
4. 审核的范围： 审核涉及的活动或区域包括以下： ⑴. 组织机构（职责和权限） ⑵. 组织现行的质量/环境/职业健康安全管理体系程序 （是否符合标准的要求）； ⑶. 组织的人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）； ⑷. 组织的工作区域和过程（是否得到确认和有效控制）； ⑸. 组织的过程记录（是否能证明体系运行的有效性）； ⑹. 组织的文件和记录保管（符合标准和程序文件要求）。
三. 审核实施
4. 审核组会议： 在末次会议之前，由审核组长召集各审核员召开审核组会议： ⑴. 审核组讨论以下内容： ①. 针对审核目的、审核发现以及在审核过程中所收集的 其他适当信息； ②. 考虑审核过程中固有的不确定因素，确保审核结论 达成一致； ③. 适当时提出建议性意见； ④. 适当时讨论审核后续活动(如跟踪、检查、关闭不符等)。 ⑵. 审核结论的陈述包含以下内容： ①. 管理体系与审核准则的符合程度； ②. 管理体系的有效实施、保持和改进； ③. 管理评审过程中确保管理体系持续改进的适宜性、 充分性、有效性和改进能力情况。
二. 审核准备
2. 编制审核计划： ⑴. 审核目的：分为第三方审核(准备)、外部检查(准备)、 调查内部重大不符合的原因(内部管理)、定期审核 (检查体系运行的符合性和有效性)这四个目的。 ⑵. 审核准则和引用文件； ⑶. 审核范围：包括受审核的组织和职能部门及过程，可以是全公 司、某一个或者几个部门、标准的部分条款要求和 公司全部质量/环境/职业健康安全管理体系要求这 四个范围中的任意一个范围。 ⑷. 审核日期和地点； ⑸. 审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的首次会 议和审核结果末次会议； ⑹. 审核组所有成员的职责和分工。
三. 审核实施
2. 现场审核： ㈡. 审核的面谈： ⑴. 审核时应选择恰当的面谈对象（受审核方的部门负责人 或直接操作员）； ⑵. 采用妥善的提问方式，一般采用询问、验证和观察相 结合的方法； ⑶. 提出恰当的问题，通常会针对性提出相关5W1H类型的问题。 ㈢. 审核的抽样： ⑴. 应保持随机抽样方式； ⑵. 选取适当数量的样本，通常依照检查表内容选择3～12个； ⑶. 由审核员自己抽样，且征得受审核方同意。 ㈣. 审核的验证： ⑴. 应依据客观证据，面谈得到的信息必须再次验证 ⑵. 责任人提供的信息可作为客观证据， 非责任人提供的信息只作为线索，需要再次验证。
质量管理体系 内审员培训㈠ 内部审核流程
巢湖云海 质量科 刘明 2018.09.15
内容目录
一. 二. 三. 四. 五. 审核概论 审核准备 审核实施 审核报告 审核跟踪
一. 审核概论
1. 审核前掌握的相关知识： 开展审核前需要掌握以下相关知识： •ISO 9001:2015 质量管理体系 要求 •IATF 16949:2016 质量管理体系-汽车生产件及相关服务件组织 应用 ISO9001:2015的特别要求 •QS-9000 美国三大汽车公司（福特汽车公司、通用汽车公司和 克莱斯勒汽车公司）要求供应商制定的质量管理体系 •VDA6.1 德国汽车工业联合会（VDA）制定的关于有形产品的 质量管理体系 •五大核心工具（APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC） •ISO 19011:2016 管理体系审核指南 5
一. 审核概论
2. 审核的定义： •审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 •内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织自己或以组织的 名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 •外部审核： 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以 相关方名义进行 第三方审核：由外部独立的组织（如认证机构）进行。这类 组织提供符合要求的认证或注册。
三. 审核实施
2. 现场审核： ㈤. 审核记录的内容： ⑴. 审核不符合项的证据，应写明： ①. 文件名称、编号、版次； ②. 产品/服务名称、标识； ③. 区域/位置； ④. 设备名称/所在区域； ⑤. 记录名称/标识/时间； ⑥. 不符合项的事实描述。 ⑵. 审核过程中发现的线索或不确定问题，按不同情况分类： ①. 立即跟踪； ②. 记录后再行跟踪； ③. 忽略，不做考虑。
三. 审核实施
3. 不符合项报告： ㈢. 不符合的分类：根据不符合项的严重程度，分为 ⑴. 严重不符合： ①. 质量/环境/职业健康安全管理体系与约定的标准或指定的 要求不符； ②. 造成区域性或系统性严重失效的不符合（可能是由多个 轻微不符合组成）； ③. 可以造成严重后果的不符合（如对人身安全、环境等造成 严重危害）。 ⑵. 轻微不符合项： ①. 独立的人为错误； ②. 文件偶尔没有被遵守，造成的不严重的后果； ③. 对系统不会产生重要的影响。
三. 审核实施
3. 不符合项报告： 不符合描述的范例：
三. 审核实施
3. 不符合项报告： ㈥. 形成正式的不符合项报告： ⑴. 不符合项报告的要求如下： ①. 作为现场审核观察结果的陈述； ②. 必须经过受审核方的确认； ③. 审核报告的组成部分； ④. 提交受审核部门的正式文件 ⑵. 不符合项报告内容包括如下： ①. 受审核部门； ②. 审核员； ③. 不符合项报告的编号； ④. 日期； ⑤. 不符合描述； ⑥. 受审核方确认； ⑦. 提出建议的纠正措施要求（一般可省略）。
四. 审核报告
①. ②. ③. ④. ⑤. ⑥. ⑦. ⑧. ⑨.
1. 纠正措施： ⑶. 原因分析来源：
检验和试验记录； 不合格记录； 过程监视的结果； 审核记录结果； 现场、服务或顾客意见； 法律法规要求或者顾客反馈结果； 员工的反馈和报告； 合同中的问题； 管理评审的结果。
三. 审核实施
3. 不符合项报告： ㈣. 不符合的判断： ⑴. 依据客观证据； ⑵. 确定不符合标准的条款； ⑶. 确定不符合相关的文件要求。 ㈤. 不符合的描述：不符合项报告内容中对不符合的描述，注意： ⑴. 描述文件的名称和编号； ⑵. 描述记录的名称和编号； ⑶. 描述相关工位（尽量不要使用姓名）； ⑷. 描述设备的名称和编号； ⑸. 描述相关区域； ⑹. 描述不符合的原因； ⑺. 描述不符合的标准条款和文件。
地点 受审核部门或者人员 检查要点 检查方法
二. 审核准备
3. 编写检查表： ⑶. 检查表的注意事项： ①. 明确审核范围 ②. 确定审核重点 ③. 确定审核方法：按照过程导向一般采用从上而下、从下 而上或者随机方式。 ④. 文件的收集和审查
二. 审核准备
4. 审核前沟通： ⑴. 提前通知受审核部门：
⑵. 审核组内部会议（必要时进行）： ①. 审核准备情况； ②. 讨论疑难问题； ③. 提出注意事项。
三. 审核实施
⑴. ⑵. ⑶. ⑷. ⑸. ⑹. ⑺. ⑻. ⑼. ⑽. ⑾. ⑿. ⒀.
1. 首次会议： 由审核组长召集、主持并形成正式的会议记录 ，内容包括：
介绍参加会议人员并说明相关职责； 确认审核目的、范围和准则； 与受审核方确认审核日程和工作安排； 审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，因此 在审核中存在不确定因素； 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道； 确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况； 确认已具备审核组所需要的资源和设施； 确认相关保密事宜； 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； 确认联络人的安排、作用和身份； 审核的结论分类，包括不符合项的分级； 有关审核可能被终止的条件的信息； 5 对于审核的实施或结论的申诉渠道。
三. 审核实施
2. 现场审核： ㈠. 信息来源：审核所用的信息来源可根据审核范围和复杂程度的 不同而不同，其内容包括： ⑴. 与员工或者其他人员的沟通； ⑵. 对工作环境和条件的观察； ⑶. 文件，如方针、目标、手册、程序文件、标准、指导书、 计划、执照或许可证、规范、图样、合同或订单等； ⑷. 记录，如检验记录、会议纪要、审核报告、培训记录等； ⑸. 数据的汇总、分析和绩效指标； ⑹. 其他方面的信息，如顾客反馈、供应商反馈、纠正预防 措施等； ⑺. 计算机数据库和网络信息等。
一. 审核概论
5. 审核过程的时间分配： 审核准备 审核实施 审核报告 审核跟踪 占总审核时间的 40% 占总审核时间的 40% 占总审核时间的 10% 占总审核时间的 10%
二. 审核准备
1. 确定审核组： ⑴. 由管理者代表确定审核组长和审核组成员： ⑵. 审核组长需要满足以下： ①. 审核资格； ②. 专业知识、相关技术知识； ③. 工作经验； ④. 组织能力、整体判断能力。 ⑶. 审核组成员需要满足以下： ①. 审核资格； ②. 业务范围； ③. 专业知识(行业技术、法律法规、质量/环境/职业健康安全) ④. 工作协调能力； 4 ⑤. 为受审部门所接受。
一. 审核概论
3. 审核的特点： ㈡. 系统性： 按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。 ⑴. 全部审核：必须每年至少一次对所有相关部门进行定期审核， 内容包括标准所有适用的要求。 ⑵. 部分审核：例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核。 ①. 组织变化、产品结构变化； ②. 市场反馈； ③. 重大质量/环境/职业健康安全事故； ④. 重大客户投诉。
三. 审核报告
5. 末次会议： 由审核组长召集、主持并形成正式的会议记录，内容包括： ⑴. 重申审核目的和范围； ⑵. 确认审核计划的实施情况； ⑶. 正式提出不符合项报告； ⑷. 说明审核过程中的各项问题点； ⑸. 宣布审核结论； ⑹. 提出纠正要求。
四. 审核报告
1. 纠正措施： 由受审核方组织并提出合理化的纠正、原因分析和纠正措施： ⑴. 纠正措施内容可以如下： ①. 修改现行做法； ②. 对现有人员进行培训； ③. 增加资源。 ⑵. 原因分析时注意事项： ①. 审核发现不符提出的原因分析与纠正措施相对应； ②. 原因分析的陈述需避免“员工能力差”、“意识不强” 、“责任心差”、“工作态度不认真”、“马虎”等。
一. 审核概论
3. 审核的特点：
正规性 系统性 独立性 抽样性
一. 审核概论
3. 审核的特点： ㈠. 正规性： ⑴. 审核过程的正规性： ①. 审核依据正式特定的要求进行；
②. 审核只能由有资格的人员进行；
③. 审核必须按照正式的程序进行； ④. 审核必须依据客观证据作出判断； ⑤. 审核结果必须有正式报告和记录。
二. 审核准备
3. 编写检查表： ⑴. 检查表的作用： ①. 指导整个审核过程的路线图； ②. 明确审核要点和方法； ③. 确保审核的覆盖面； ④. 减少组员之间不必要的重复； ⑤. 保持审核的方向和节奏； ⑥. 体现审核的正规化和专业性； ⑦. 作为审核的记录档案。
二. 审核准备
3. 编写检查表： ⑵. 检查表的四要素： ①. 去哪里？ ②. 找谁？ ③. 查什么？ ④. 如何查？
三. 审核实施
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3. 不符合项报告： ㈠. 不符合的处理： ⑴. 记录不符合的事实，切记事实详细清晰并注意相关事项； ⑵. 经过受审核方负责人确认。 ㈡. 不符合的确定： ⑴. 没有满足下列要求的，列为不符合项： ①. 合同要求； ②. ISO 9001/IATF 16949/ISO 14001/OHSAS 18001标准； ③. 公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件和规定； ④. 法律、法规和其他要求。 ⑵. 不符合按照进行状态分为： ①. 体系性不符合：体系文件与选定的标准、合同要求 和有关法律法规不符 ②. 实施性不符合：实际操作与体系文件描述不符； ③. 有效性不符合：按规定的要求实施，但未能达到预期效果。
一. 审核概论
3. 审核的特点： ⑵. 审核的依据： ①. 合同要求； ②. ISO 9001/IATF 16949/ISO14001/OHSAS 18001标准； ③. 质量、环境、职业健康安全管理体系文件和规定； ④. 法律、法规。
一. 审核概论
3. 审核的特点： ⑶. 审核人员的要求： ①. 接受正式的专业培训； ②. 具备参加审核的经历； ③. 不应审核自己的工作； ④. 资格经过确认。
一. 审核概论
4. 审核的范围： 审核涉及的活动或区域包括以下： ⑴. 组织机构（职责和权限） ⑵. 组织现行的质量/环境/职业健康安全管理体系程序 （是否符合标准的要求）； ⑶. 组织的人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）； ⑷. 组织的工作区域和过程（是否得到确认和有效控制）； ⑸. 组织的过程记录（是否能证明体系运行的有效性）； ⑹. 组织的文件和记录保管（符合标准和程序文件要求）。
三. 审核实施
4. 审核组会议： 在末次会议之前，由审核组长召集各审核员召开审核组会议： ⑴. 审核组讨论以下内容： ①. 针对审核目的、审核发现以及在审核过程中所收集的 其他适当信息； ②. 考虑审核过程中固有的不确定因素，确保审核结论 达成一致； ③. 适当时提出建议性意见； ④. 适当时讨论审核后续活动(如跟踪、检查、关闭不符等)。 ⑵. 审核结论的陈述包含以下内容： ①. 管理体系与审核准则的符合程度； ②. 管理体系的有效实施、保持和改进； ③. 管理评审过程中确保管理体系持续改进的适宜性、 充分性、有效性和改进能力情况。
二. 审核准备
2. 编制审核计划： ⑴. 审核目的：分为第三方审核(准备)、外部检查(准备)、 调查内部重大不符合的原因(内部管理)、定期审核 (检查体系运行的符合性和有效性)这四个目的。 ⑵. 审核准则和引用文件； ⑶. 审核范围：包括受审核的组织和职能部门及过程，可以是全公 司、某一个或者几个部门、标准的部分条款要求和 公司全部质量/环境/职业健康安全管理体系要求这 四个范围中的任意一个范围。 ⑷. 审核日期和地点； ⑸. 审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的首次会 议和审核结果末次会议； ⑹. 审核组所有成员的职责和分工。
三. 审核实施
2. 现场审核： ㈡. 审核的面谈： ⑴. 审核时应选择恰当的面谈对象（受审核方的部门负责人 或直接操作员）； ⑵. 采用妥善的提问方式，一般采用询问、验证和观察相 结合的方法； ⑶. 提出恰当的问题，通常会针对性提出相关5W1H类型的问题。 ㈢. 审核的抽样： ⑴. 应保持随机抽样方式； ⑵. 选取适当数量的样本，通常依照检查表内容选择3～12个； ⑶. 由审核员自己抽样，且征得受审核方同意。 ㈣. 审核的验证： ⑴. 应依据客观证据，面谈得到的信息必须再次验证 ⑵. 责任人提供的信息可作为客观证据， 非责任人提供的信息只作为线索，需要再次验证。
质量管理体系 内审员培训㈠ 内部审核流程
巢湖云海 质量科 刘明 2018.09.15
内容目录
一. 二. 三. 四. 五. 审核概论 审核准备 审核实施 审核报告 审核跟踪
一. 审核概论
1. 审核前掌握的相关知识： 开展审核前需要掌握以下相关知识： •ISO 9001:2015 质量管理体系 要求 •IATF 16949:2016 质量管理体系-汽车生产件及相关服务件组织 应用 ISO9001:2015的特别要求 •QS-9000 美国三大汽车公司（福特汽车公司、通用汽车公司和 克莱斯勒汽车公司）要求供应商制定的质量管理体系 •VDA6.1 德国汽车工业联合会（VDA）制定的关于有形产品的 质量管理体系 •五大核心工具（APQP、PPAP、FMEA、MSA、SPC） •ISO 19011:2016 管理体系审核指南 5
一. 审核概论
2. 审核的定义： •审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 •内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织自己或以组织的 名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 •外部审核： 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以 相关方名义进行 第三方审核：由外部独立的组织（如认证机构）进行。这类 组织提供符合要求的认证或注册。
三. 审核实施
2. 现场审核： ㈤. 审核记录的内容： ⑴. 审核不符合项的证据，应写明： ①. 文件名称、编号、版次； ②. 产品/服务名称、标识； ③. 区域/位置； ④. 设备名称/所在区域； ⑤. 记录名称/标识/时间； ⑥. 不符合项的事实描述。 ⑵. 审核过程中发现的线索或不确定问题，按不同情况分类： ①. 立即跟踪； ②. 记录后再行跟踪； ③. 忽略，不做考虑。
三. 审核实施
3. 不符合项报告： ㈢. 不符合的分类：根据不符合项的严重程度，分为 ⑴. 严重不符合： ①. 质量/环境/职业健康安全管理体系与约定的标准或指定的 要求不符； ②. 造成区域性或系统性严重失效的不符合（可能是由多个 轻微不符合组成）； ③. 可以造成严重后果的不符合（如对人身安全、环境等造成 严重危害）。 ⑵. 轻微不符合项： ①. 独立的人为错误； ②. 文件偶尔没有被遵守，造成的不严重的后果； ③. 对系统不会产生重要的影响。
三. 审核实施
3. 不符合项报告： 不符合描述的范例：
三. 审核实施
3. 不符合项报告： ㈥. 形成正式的不符合项报告： ⑴. 不符合项报告的要求如下： ①. 作为现场审核观察结果的陈述； ②. 必须经过受审核方的确认； ③. 审核报告的组成部分； ④. 提交受审核部门的正式文件 ⑵. 不符合项报告内容包括如下： ①. 受审核部门； ②. 审核员； ③. 不符合项报告的编号； ④. 日期； ⑤. 不符合描述； ⑥. 受审核方确认； ⑦. 提出建议的纠正措施要求（一般可省略）。