第2章 混合经济中的市场与政府
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道德风险：保险市场
逆向选择：“二手”商品市场
5. 自然垄断
某些行业存在生产的规模收益递增，大厂商 通过兼并或竞争，可以成为垄断企业；
垄断企业可以通过控制价格，使价格高于边 际成本，获取超额利润，破坏了价格外生的假 定，不符合帕累托最优条件；
如果强行要求垄断企业按边际成本定价，则 企业将无法弥补成本。
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E3
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L1 I3 I2
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生产经济中的帕累托效率条件是： 企业A和B的边际技术替代率相等，即
MRTS
A LK
MRTS
B LK
●组合效率条件
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当二者边际替代率相等，且等于两种物品的边际转换律时，
便实现了生产和交换的一般均衡， 从而也是组合效率。
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q3 q1
四、政府职能与政府失灵
1. 界定和实施产权
在市场体系中，产权的界定和保护是交易的基 础；
包括宪法、法律、法律的解释、法院和行政管 理机构；
再由私人部门执行上述职能时，便无法获得满意的结果。
（4）政府经济行为的合法性在于市场失灵
①政府只能做市场干不了或干不好的事； ②市场失灵是政府干预的必要而非充分条件。
三、市场失灵
1.公共品
共同消费，具有非排他性和非竞争性的物品和服务 。
非排他性导致定价不可能；非竞争性导致定价无效 率
存在公共品时，价格要么不存在（纯公共品），要 么只能部分反映消费者的偏好（混合公共品）。
1.混合经济中的市场与政府
现代市场经济是一个混合经济体。在混合经济 体中物品和服务的生产决策、消费决策以及收 入的分配决策都是由私人部门（市场）和公共 部门（政府）共同决定的。
在现代混合经济体系下，政府的作用是无处不 在，西方有一个谚语“from Cradle to Grave”都离不开政府，离不开公共部门。
3. 收入不平等
如果市场是完全竞争的，满足前面的效率条件 ，从而可以实现资源配置效率，但却有可能会 带来收入或财富分配的不平等；
政府通过政策（税收和支出）调整不平等，涉 及对个体福利的比较，因此必需进行价值判断 ；
4. 信息不对称
当存在信息不对称时，交易一方可以通过自己 拥有的信息优势（私人信息）获利，从而违背 了市场效率条件中交易双方信息对称的假定；
（2）帕累托改善：在既定的个人偏好、生产技术和资源
总量下，可以通过资源的重新配置，在不降低任何成员福利 水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。当一个经 济体的资源配置达到这种状态时，我们说该经济体存在帕累 托改善的机会。
（3）将上述两个定义结合，就可以用帕累托改善来界定帕
累托最优：所谓帕累托最优状态就是不存在帕累托改善机会
（1）政府具有强制权力 （2）政府中的主要决策者由选民选举产生 （3）政府是非盈利的 （4）政府有义务为社会中的全体成员服务
4. 政府经济行为的合法性
（1）市场是实现资源配置效率的理想工具； （2）目前公认的应由政府提供的服务，曾经
或正在由市场提供。货币、国防、安全、法律 执行、基础设施和教育等等；
2. 政府的含义与架构
政府是使用公共财产和公共资金，承担公共职 责、履行公共义务的组织机构。
以中国为例：
横向分为3个层次： （1）狭义政府：行政机构 （2）广义政府：行政机构＋事业单位＋公
共企业
（3）公共部门：行政机构＋事业单位＋公 共企业＋NGO＋国际组织
3. 政府与市场的区别
失去了价格的调整和引导作用，由市场提供公共品 无法实现资源配置效率。
2.外部性
出现外部性时，个体边际收益（成本）与社会边 际收益（成本）不一致；
只考虑经济行为的个体边际收益和个体边际成本 ，将导致消费量或产量与社会最优水平不一致；
价格信息失真，无法实现有效引导和调整资源配 置的作用。
的资源配置状态。
2.市场效率条件（一般均衡分析）
（1）交换效率条件
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交换经济中的帕累托效率条件：
消费者A和B的边际替代率相等，即
MRS
A XY
MRS
B XY
●生产效率条件
K wn
政府能够做的大部分事情，私人部门也可 以做，
为什么还需要政府呢？
（3）市场能够发挥效率优势，需要满足一些严格的假
定条件： ●存在数量众多的消费者和厂商；
●不存在集中和垄断的市场权力； ●价格外生给定，不存在对价格的控制； ●经济主体掌握完全信息； ●资源和产品自由流动； ●生产和消费不存在外部性，即私人成本和收益完全是内部化的。 当上述一个或多个条件得不到满足时，就可能出现市场失灵，此时
MRS
A XY
MRS
B XY
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●竞争与效率
上述组合效率条件：
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1 XY
MRS
2 XY
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实际上，都可以表示为：
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MRS
1 XY
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如果没有达到上述条件，则虽然是生产有效率的，交换有效率的，
但二者结合没有效率，因为消费者偏好的物品的交换比率，与生产技 术上两个物品的交换律不相等（愿意放弃的比率与可以放弃的比率不 同）。
第二章 混合经济中的市场与政府
一.帕累托效率与市场效率的含义
1.帕累托效率
（1）帕累托最优：在既定的个人偏好、生产技术和资源
总量下，社会资源配置如果达到如下状态，则就是帕累托最 优配置状态，即不可能通过任何资源的重新配置，在不降低 任何成员的福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利 水平。
能否实现上述效率条件，前提是市场有价格(产品和要素市场)， 价格外生给定，且能够自动调整，价格等信息是对称的，否则无法保 证均衡的实现和效率的实现。因此，完全竞争的市场能够确保效率：
福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场 机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。
二、混合经济中的政府及其经济行 为的合法性
逆向选择：“二手”商品市场
5. 自然垄断
某些行业存在生产的规模收益递增，大厂商 通过兼并或竞争，可以成为垄断企业；
垄断企业可以通过控制价格，使价格高于边 际成本，获取超额利润，破坏了价格外生的假 定，不符合帕累托最优条件；
如果强行要求垄断企业按边际成本定价，则 企业将无法弥补成本。
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。 E1 E2 I1
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生产经济中的帕累托效率条件是： 企业A和B的边际技术替代率相等，即
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●组合效率条件
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当二者边际替代率相等，且等于两种物品的边际转换律时，
便实现了生产和交换的一般均衡， 从而也是组合效率。
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四、政府职能与政府失灵
1. 界定和实施产权
在市场体系中，产权的界定和保护是交易的基 础；
包括宪法、法律、法律的解释、法院和行政管 理机构；
再由私人部门执行上述职能时，便无法获得满意的结果。
（4）政府经济行为的合法性在于市场失灵
①政府只能做市场干不了或干不好的事； ②市场失灵是政府干预的必要而非充分条件。
三、市场失灵
1.公共品
共同消费，具有非排他性和非竞争性的物品和服务 。
非排他性导致定价不可能；非竞争性导致定价无效 率
存在公共品时，价格要么不存在（纯公共品），要 么只能部分反映消费者的偏好（混合公共品）。
1.混合经济中的市场与政府
现代市场经济是一个混合经济体。在混合经济 体中物品和服务的生产决策、消费决策以及收 入的分配决策都是由私人部门（市场）和公共 部门（政府）共同决定的。
在现代混合经济体系下，政府的作用是无处不 在，西方有一个谚语“from Cradle to Grave”都离不开政府，离不开公共部门。
3. 收入不平等
如果市场是完全竞争的，满足前面的效率条件 ，从而可以实现资源配置效率，但却有可能会 带来收入或财富分配的不平等；
政府通过政策（税收和支出）调整不平等，涉 及对个体福利的比较，因此必需进行价值判断 ；
4. 信息不对称
当存在信息不对称时，交易一方可以通过自己 拥有的信息优势（私人信息）获利，从而违背 了市场效率条件中交易双方信息对称的假定；
（2）帕累托改善：在既定的个人偏好、生产技术和资源
总量下，可以通过资源的重新配置，在不降低任何成员福利 水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。当一个经 济体的资源配置达到这种状态时，我们说该经济体存在帕累 托改善的机会。
（3）将上述两个定义结合，就可以用帕累托改善来界定帕
累托最优：所谓帕累托最优状态就是不存在帕累托改善机会
（1）政府具有强制权力 （2）政府中的主要决策者由选民选举产生 （3）政府是非盈利的 （4）政府有义务为社会中的全体成员服务
4. 政府经济行为的合法性
（1）市场是实现资源配置效率的理想工具； （2）目前公认的应由政府提供的服务，曾经
或正在由市场提供。货币、国防、安全、法律 执行、基础设施和教育等等；
2. 政府的含义与架构
政府是使用公共财产和公共资金，承担公共职 责、履行公共义务的组织机构。
以中国为例：
横向分为3个层次： （1）狭义政府：行政机构 （2）广义政府：行政机构＋事业单位＋公
共企业
（3）公共部门：行政机构＋事业单位＋公 共企业＋NGO＋国际组织
3. 政府与市场的区别
失去了价格的调整和引导作用，由市场提供公共品 无法实现资源配置效率。
2.外部性
出现外部性时，个体边际收益（成本）与社会边 际收益（成本）不一致；
只考虑经济行为的个体边际收益和个体边际成本 ，将导致消费量或产量与社会最优水平不一致；
价格信息失真，无法实现有效引导和调整资源配 置的作用。
的资源配置状态。
2.市场效率条件（一般均衡分析）
（1）交换效率条件
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交换经济中的帕累托效率条件：
消费者A和B的边际替代率相等，即
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●生产效率条件
K wn
政府能够做的大部分事情，私人部门也可 以做，
为什么还需要政府呢？
（3）市场能够发挥效率优势，需要满足一些严格的假
定条件： ●存在数量众多的消费者和厂商；
●不存在集中和垄断的市场权力； ●价格外生给定，不存在对价格的控制； ●经济主体掌握完全信息； ●资源和产品自由流动； ●生产和消费不存在外部性，即私人成本和收益完全是内部化的。 当上述一个或多个条件得不到满足时，就可能出现市场失灵，此时
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A XY
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MRT
●竞争与效率
上述组合效率条件：
MRS
1 XY
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2 XY
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实际上，都可以表示为：
MRTS
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如果没有达到上述条件，则虽然是生产有效率的，交换有效率的，
但二者结合没有效率，因为消费者偏好的物品的交换比率，与生产技 术上两个物品的交换律不相等（愿意放弃的比率与可以放弃的比率不 同）。
第二章 混合经济中的市场与政府
一.帕累托效率与市场效率的含义
1.帕累托效率
（1）帕累托最优：在既定的个人偏好、生产技术和资源
总量下，社会资源配置如果达到如下状态，则就是帕累托最 优配置状态，即不可能通过任何资源的重新配置，在不降低 任何成员的福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利 水平。
能否实现上述效率条件，前提是市场有价格(产品和要素市场)， 价格外生给定，且能够自动调整，价格等信息是对称的，否则无法保 证均衡的实现和效率的实现。因此，完全竞争的市场能够确保效率：
福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场 机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。
二、混合经济中的政府及其经济行 为的合法性