证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试

证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试

1、以下不能发行金融债券的主体是（）。[2015年3月真题]（3.33 分）

✔ A 中国人民银行

B 证券公司

C 国有商业银行

D 政策性银行

正确答案:A

2、下列关于证券发行的描述中，不正确的是（）。（3.33 分）

A 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B 公开发行采用向不特定对象发行方式

C 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

✔ D 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

正确答案:D

3、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，构成变相公开发行股票。（3.33 分）

A 50.0

B 150.0

C 100.0

✔ D 200.0

正确答案:D

4、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。（3.33 分）

A 50万元

B 非法募集资金金额的10％

C 非法募集资金金额的8％

✔ D 非法募集资金金额的2％

正确答案:D

5、认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括（）。（3.33 分）

A 职务、具体职责及履行职责情况

B 知情程度和态度

C 专业背景

✔ D 个人资产数额

正确答案:D

6、证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（）。（3.33 分）

A 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

✔ C 接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D 利用传播媒介传播误导投资者的信息

正确答案:C

7、在招股说明书中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）年。（3.33 分）

✔ A 2.0

B 7.0

C 10.0

D 12.0

正确答案:A

8、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。（3.33 分）

A 1％～3％

✔ B 1％～5％

C 3％～5％

D 5％～10％

正确答案:B

9、下列关于非法集资类犯罪的描述，不正确的是（）。（3.33 分）

A 未经有关部门依法批准吸收资金

B 犯罪客体是国家金融管理秩序

✔ C 只承诺在一定期限内返还本金

D 向社会公众（不特定对象）吸收资金

正确答案:C

10、下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。（3.33 分）

A 单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

B 本罪侵犯的客体是相关利益方利益

✔ C 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

D 犯罪主体只能是单位

正确答案:C

11、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。（3.33 分）

A 3万元以上30万元以下

✔ B 5万元以上30万元以下

C 10万元以上30万元以下

D 30万元以上60万元以下

正确答案:A

12、下列选项中，说法不正确的是（）。（3.33 分）

A 擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

✔ B 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C 改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券

D 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

正确答案:A

13、下列（）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。[2016年10月真题]（3.33 分）

A 没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

B 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

✔ C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

正确答案:C

14、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。[2015年9月真题]Ⅰ．虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的Ⅱ．致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的Ⅲ．在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的Ⅳ．多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告（3.33 分）

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

15、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在认股书中编造重大虚假内容Ⅱ．在财务会计报告中提供虚假事实Ⅲ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅳ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容（3.33 分）

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

✔ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

16、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。Ⅰ．公司向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ．企业向社会公众提供虚假的财务会计报告Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益（3.33 分）

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

✔ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

17、根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。[2016年10月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施（3.33 分）

✔ A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

18、《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。（3.33 分）

✔ A 1倍以上5倍以下

B 1倍以上3倍以下