内审知识及技巧

内审知识及技巧
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) 资格
B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
2020/11/6
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审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会 议时间) 确定审核组人员的安排
全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、
所有场所、所有产品和所有条款。
部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质
量不合格的情况下所进行的非例行
审核。
后续审核：在前次审核出现重大不合格情况
下所进行的后续和跟进的审核。
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审核的独立性
o 进行审核的审核员应独立于被审核的部门之
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明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的质量问题 合同特别要求 标准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性
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审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款
b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
自
按级评审
上
供应商批准
自
而
供应商清单
下
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
而
供应商取消
上
清单更新
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文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
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检查表的要求
明确部门与条款的关系
依据标准及质量文件要求
选择主要的工作内容
考虑薄弱环节及部门接口
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审核路线（1）
某一部门审核路线
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
入住服务
而
下
退房
上
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审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
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审核路线 （3）
某个活动的审核路线
供应商分级
内部审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
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审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
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审核的系统性
通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使 内审具有系统性。
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审核
定义（GB/T19000--ISO9000:2008)
• 为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程
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质量审核的范畴
o质量体系审核 o产品质量审核 o过程审核 o服务质量审核
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目录
o第一章 审核概论 o第二章 内审准备 o第三章 内审实施 o第四章 内审报告 o第五章 内审跟踪
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第一章 审核概论
质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排
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检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
抽样具有代表性
注意可操作性
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检查表的基本内容
o 依据的标准条款 o 依据的质量文件 o 审核区域/部门 o 检查要点 o 验证方法 o 抽样数 o 验证结果(记录)
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检查表的四要素
o去 哪 里 o找 谁 o查 什 么 o 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
外。
o 从另一个角度来讲，即审核员不能审核自己
的工作。
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审核的依据
o 合同要求 o 质量管理体系文件和规定 o ISO9001标准
法律、法规
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审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
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年度内审安排
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编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
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审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构(职责和权限) 管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）
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审核类型
外部审核
第二方Hale Waihona Puke Baidu核 第三方审核
内部审核
第一方审核
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第二方审核（顾客）
对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。
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第三方审核（认证机构）
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制订检查表
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
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检查表作用
指导审核过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
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集中式审核
集中某一段时间完成对所有部门的审核.
分散式审核
分部门在不同时间进行审核.
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分散式审核进度计划
已计划
已审核
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已制定措施
措施已实施
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已验证
第二章 审核准备
o确定审核组 o编制审核实施计划 o制订检查表 o审核前沟通
2020/11/6
确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社 会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
2020/11/6
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第一方审核（内审）
质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。
2020/11/6
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