新制度经济学北大版

三、结论 1.在制度变迁中，存在着渐进式的制度 变迁和激进式的变迁两种变迁方式.临界 值 2.在制度变迁中，制度存在着锁定状态. 3、在没有考虑政府部门的情况下，如果 经济参与者希望在新的制度框架下生活 和从事生产，那么他们必须在非正式制 度的积累没有超过临界值时对制度创新 投入人力资本.
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¨ 第四，采用复杂的统计图表、数学 公式表述的计量史学论著抽象难懂， 不利于计量研究方法的普及，使历史 研究失去了社会职能。
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第二节 新经济史学的制度变迁分析
一、制度变迁的定义 ¨ 制度变迁是指制度的替代、转换和
交易过程。 ¨ 有效的制度变迁是指一种效益更高
的制度对另一种制度的替代过程； ¨ 无效的制度变迁，则是一种本来有
3. 约翰·奈 ¨ 《新制度经济学的前沿》
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（三）阿夫纳·格雷夫与历史制度分析 1、行会起源于具有共同知识的协调、
诚信和契约的强制。 2、在修正诺思对欧洲经济增长过程
分析的结论。 3、将重复博弈论方法运用到制度分
析中，用子博弈精炼均衡的概念来表 征制度选择和变迁过程。
4、在解释制度变迁路径依赖问题上 有其独特的贡献 。
¨ 皮尔森(2004)的新著《时间进程中的 政治学:历史、制度和社会分析》与诺思 (2005) 的新书《理解经济变迁的过程》。
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二、制度变迁的路径依赖的定义及分类
¨ 制度变迁的路径依赖是指，一种制 度一旦形成,不管是否有效,都会在一定时 期内持续存在并影响其后的制度选择,就 好像进入一种特定的“路径”,制度变迁 只能按照这种路径走下去。
利·恩格尔曼、保罗·大卫等人的贡献。
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（三）新经济史学的繁荣阶段
¨ 20世纪8O年代中期以来。 ¨ 将人类生存状况演变史研究与社会
经济史研究结合起来； ¨ 将历史计量分析、制度分析加以综
合和扩展并与现代生物与医学分析技 术等自然科学成果结合起来。
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新制度经济史学极为重要的历史地位： ¨ 首先，实现了经济学理论和经济史研
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¨ Robin Cowan和Philip Gunby(1996)的正反馈（positive feedbacks）性质和自我强化(selfreinforcing)的机制。
¨ Redding(2002)说明了路径依赖 对经济绩效的影响。
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¨ 相关链接1： 高科技微电子的发展 盒式(大尺寸)磁带音像 与VHS(家用音像系统)
¨ 第二，将计量方法和经济史相结合。 运用了计量方法中的数理统计方法。
¨ 第三，通过制作数理模型，开展对历 史的模拟研究。
¨ 第四，运用了假设——演绎模式。
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1.间接计量方法的相关应用
把不能直接相比较的数据通过转 换处理,甚至选取一些可操作的“中间
变 量”,从而使这些数据变成为可以比较
（b）制度分为正式制度和非正式制 度两类
（c）制度对生产率的影响
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一、模型的建立
1、生产过程 ¨ 产出的生产函数形式可以写为 ：
（1）
¨ 中间投入的生产函数可以写为：
（2）
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2、消费者的偏好 ¨ 个人的效用函数可以写为：
（1）
3、制度的变迁 ¨ 根据假设（a），有：
效的制度被无效的制度代替了。
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二、制度变迁的成因
¨ 其一是外生变迁。由于一些不属于 制度的社会因素的变化所引起的具体 制度的变迁。
¨ 其二是内生变迁。指由于制度内的 临界点，将会引起具体制度的变迁。
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三、新经济史学派代表人物的制度及制 度变迁理论
（一）诺思的制度及制度变迁理论 1．诺思“制度变迁理论”的基本假定 （1）“经济人”假定。 （2）制度变迁的诱致因素在于主体期望
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制度变迁的路径依赖的分类：
¨ 诺思路径依赖Ⅰ： 沿着既定的路径，经济和政治制度的
变迁进入良性循环的轨道并迅速优化。
¨ 诺思路径依赖Ⅱ： 顺着原来的错误路径往下滑，甚至被
“锁定”在某种无效率的状态下而导致 停滞。
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制度变迁的自我强化的机制取决于以 下四种表现 ：
¨ 第一、大规模的初始设置成本或固 定成本。
究的真正意义上的结合。
¨ 其次，解释了西方世界兴起的根源， 创建了以产权、国家、意识形态和制 度变迁的路径依赖理论为核心的经济 史研究的理论体系和学术范式。
¨ 第三，为制度经济史学今后的发展 奠定了基础，指出了方向。
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二、新经济史学的研究方法 ¨ 第一，将经济理论与经济史相结合，
强调经济理论的分析框架意义。
¨ 第二，制度与组织是互动的，是广 泛的社会秩序化的过程，构成这一互 动维度的不仅包括正式规则和各种非 正式规则的个人、组织，而且包括制 度变迁的过程。
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¨ 第三，人类社会的一切制度变迁过程 都是一个适应性学习的过程，这种学习 是基于个人心智、历史和文化以及意识 形态的学习过程。
¨ 第四，西蒙教授在他的近著《人为的 诸科学》里指出，任何演进都是路径依 赖的，从而通常只有能力达到“局部最 优”，而完备理性条件下的选择，则有 能力达到“整体最优”。
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¨ 相关链接2： “键盘”的路径依赖 为什么我们使用的键盘的第一行字
母是按照QWERTY来排列的，而不是 按照其它字母顺序来排列的呢？
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¨ 诺思是将技术变迁中路径依赖概念和 理论引进制度变迁分析的第一人。
¨ Sugden(1989)、Young(1998)、青 木昌彦（(Aoki，1999、2001）奥野正 宽（1999）等人将演进博弈论的方法运 用到制度分析中。
析。
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第一节 新经济史学
一、新经济史学的产生及发展历程 （一）新经济史学的产生阶段
1957年和1958年康拉德和迈耶的著 作以及1960年和1961年戴维斯、休 斯和麦克杜格尔的著作标志着新经济 史学的初步形成.
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（二）新经济史学的发展阶段 ¨ 从20世纪7O年代初到8O年代初。 ¨ 以经济制度分析为主的阶段。 ¨ 主要归功于诺思、福格尔、斯坦
（2）
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二、一般均衡分析 1、一般均衡的定义
一般均衡的状态变量包括： ¨ 均衡时的一系列价格的集合； ¨ 工人在两种类型的企业工作的最终
期望收入的集合； ¨ 各部门就业分配、产出的集合。
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2、制度创新时的均衡 ¨ 制度m+1形式的企业,产量可由利润
最大化问题决定：
s.t.
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¨ 建立Lagrangian函数，可得：
解得：
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3、制度锁定的状态（Lock-in State）
•
¨ 在非正式制度积累超过后，当最终预 期收入小于在另一个类型的企业中工作 的最终预期收入，就没有人愿意选择在 从事制度创新的企业工作，即制度产生 了锁定。
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新经济史学的局限性： ¨ 第一，没能从宏观的社会结构及其
运动规律中去考察社会历史现象，常 常陷于非历史的抽象中不能自拔。
¨ 第二，缺乏史料批判精神，迷恋技 术至上主义，片面夸大计量方法的作 用，企图用计量方法代替或否定历史 研究的科学方法论。
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¨ 第三，没有科学地处理重复性和非 重复性的关系问题。计量方法使用的 前提，公式的解释预见能力大小及有 效范围不确定。
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2020/11/21
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目的和要求：
1.了解新经济史学的产生及发展历程。 2.能比较新经济史学和传统经济史学研究
方法的不同。 3.掌握制度变迁的路径依赖的定义、分类
以及形成原因。 4.了解新经济史学派代表人物的制度及制
度变迁理论。 5.理解制度变迁的路径依赖的特殊含义。 6.熟悉制度变迁中路径依赖的一般均衡分
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四、新经济史学研究的制度意义 ¨ 新经济史学研究制度的三个不同派别： 1．新古典分析 2．新制度经济史 3．历史制度分析
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第三节 制度变迁的路径依赖理论
一、路径依赖的经济学含义和讨论 （一）路径依赖的经济学含义 ¨ 路径依赖( Path dependence)
是“人们过去的选择决定了他们现 在可能的选择”。
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¨ 第五、均衡和历史分析在比较制度 分析中是互补的和不可分割的。
¨ 第六、制度演进过程充满了路径依 赖和创新。
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第四节 制度变迁中路径依赖的一般均衡分析
¨ 以企业为主要的创新主体； ¨ 将制度定义为组织厂商生产活动并
能够为企业提供便利而提高生产力效 率的经济行为规则； ¨ 假设（a）试错法实验
思考题
1.新经济史学的产生及发展历程主要 包括哪几个阶段？
2.新经济史学和传统经济史学二者研 究方法的不同具体体现在哪些方面？
3.如何理解新经济史学研究的制度意 义。
4. 举例说明路径依赖的经济学含义是 什么。
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Baidu Nhomakorabea 3rew
演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
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¨ 第二、学习效应。 ¨ 第三、协作效应。 ¨ 第四、适应性预期。
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三、制度变迁的路径依赖的形成原因 1．报酬递增 2．不完全市场 3．交易费用 4．利益因素
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四、制度变迁的路径依赖的特殊含义 ¨ 第一，制度的无效率是非历态
(non-ergodicity)的过程，制度的无 效率是历史的常态(而非例外)。
获取最大的潜在利润。 （3）制度变迁的必要条件。
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2．诺思“制度变迁理论”的基本内容 ①产权理论; ②国家理论; ③意识形态理论： ¨ 意识形态是种节约机制。 ¨ 个人的意识形态不可避免地与所持的
道德、伦理评价交织在一起。 ¨ 对制度公正与否的评价是意识形态的
重要内容。
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（二）新经济史学派其他代表人物的制 度及制度变迁理论
1．康拉德和迈耶 ¨ 新经济史学的鼻祖 ¨ 《南北战争前南方的奴隶制经济》 ¨ 《奴隶制经济学和计量经济史论文集》
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2．唐纳德·麦克洛斯基 ¨ 主要研究英国经济史。 ¨ 强调制度在解释历史进程中的作用。 ¨ 《历史拥有有益的经济学吗？》
研究，有助于探求历史规律。
¨ 第二，通过计量方法和数理模型及计 算机的使用，拓宽了可资利用的经济 史资料来源和研究范围。
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¨ 第三，使许多传统历史结论得到重新 修订，能够更为科学地解释历史。
¨ 第四，计量史学和数理模型有助于深 化人们对历史发展的真实过程的理解， 用验证和说明代替了传统经济史学的 例证和说服提高了研究结论的科学性， 丰富了人们利用史料的技巧。
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（二）路径依赖的经济学讨论 ¨ 保罗·大卫的《技术选择、创新和经
济增长》。
¨
¨ 托马斯·C.谢林1978在《微观动机和 宏观行为》提出“互动性行 为”( interactive behavior) 问题。
¨ 保罗·大卫（1985）和阿瑟（1989） 的技术演变过程的自我强化机制。
的 样本的一种计量方法。
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2.反事实计量法的运用
在经济史研究中,根据推理的需要， 提出一种并没有发生或与既定事实相反 的假定来建立相应的模型，并估计经济 史上可能出现而没有出现的情况,来与历 史事实做比较。
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三、新经济史学的意义及其局限性
新经济史学的重要意义： ¨ 第一，从研究对象上来看，注重群体