内部审核培训课程()

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审核执行
沟通 观察 / 收集证据 评审
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沟通 (Communication)
单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication)
审核的核心原则
客观性 独立性 系统性
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审核的种类
■ 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核
■ 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进 行的审核
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
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Hale Waihona Puke Baidu
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审核员的特性
思想开放 成熟 正直诚实 要有好奇心 感情稳定，冷静 有礼貌 通情达理
良好沟通的能力 有敏锐的观察能力 良好聆听的能力 有分析能力 合作的能力 组织能力 练达及有外交技巧
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审核通知 / 开始会议
发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核
时间和人员安排 ----确保审核方案的有效性
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审核执行
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内部审核培训教材
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审核的定义
体系审核(稽核)
为获得证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程.
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跟进式的问题
(Follow Up Question)
由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨
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引导式的问题
(Leading Question)
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沟通技巧
提问的技巧 信息的理解(聆听技巧)
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问题的种类
封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题
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提高内审员水平的方法
1、参加培训班学习； 2、组织经验交流； 3、审核报告的比较分析； 4、工作评比； 5、审核员轮换； 6、从事第二方审核； 7、向外审员学习。
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检查表 Checklist
检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以 确保覆盖有应该审核的范围
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使用检查表的好处
确保准备工作的完整性 作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 忠实的记录
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封闭式的问题
(Closed Question)
简单答案 是/否，有/没有
可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？
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开放式的问题
(Open Question)
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审核的目的
客观评估管理体系执行的情形:
明文规定的管理体系是否符合体系标 准的要求----文件审核
所有的管理规定、办法、作业指导书 是否被遵守执行----现场审核
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审核阶段
准备
执行
报告
报告
跟进 10%
10%
准备
效果跟进
40%
执行 40%
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准备审核
失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail
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5W 1H
怎么样？ HOW 给我看. . .
什么？ 何时？
WHAT WHEN
(证据)
谁？
WHO
SHOW ME . . .
哪里？ WHERE
(the evidence)
为什么？ WHY
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开放式的问题
(Open Question)
鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯
3、出现严重的产品质量问题（包 括大量客户投诉的出现）。
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审核员小组会议
审核组长应於审核前召集所有审核员进 行审核小组会议
确认准备工作均已完成,各审核员亦明 了其将扮演之角色
讨论可能出现的问题及需 注意事项
交流经验及审核技巧
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确定审核准则
ISO 标准的要求 公司的管理体系的要求 客户/法律、法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施 品质表现 变更
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选择审核员
曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 独立性 审核员个人特质
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确定审核方案
审核的安排和频率的决定因素
与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动
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审核的时机安排
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1、体系文件规定的频次；
2、管理体系出现重大的变更后；