公共政策基本理论

公共政策是对全社会的价值做权威性的
分配。
——戴维·伊斯顿(David Easton)
政策是一种含有目标、价值与策略的大
型计划。 ——哈罗德·拉斯韦尔(Harald Lasswell)
Baidu Nhomakorabea
亚伯拉罕·卡普兰(A.Kplan)
我们可以将公共政策界定为：
由国家（政府）、执政党及其他政治团体 在特定时期为实现一定的社会政治、经济 和文化目标所采取的政治行动或所规定的 行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、 办法、方法、条例等的总称。
应用、终结、评价七个阶段（拉斯韦尔）
创议、估计、选择、执行、评估、终结 （布鲁尔）
• 阶段途径的优势：
• 1、简化了复杂的政策过程 • 2、带来了各阶段的研究成果：政策议程、
政策执行、政策评估、政策终结等理论
• 3、与现实政策运行相一致 • 劣势：
• 教科书途径
• 萨巴蒂尔《政策过程理论》对政策阶段理 论的批判：①因果关系②线性③注重立法 ④单一周期
3.政策环境
（1）社会经济状况 （2）体制或制度条件 （3）政治文化 （4）国际环境
4.政策系统的划分
（1）信息子系统 （2）咨询子系统 （3）决断子系统 （4）执行子系统 （5）监控子系统
1.1.3 政策过程
1、政策过程本质是一种政治过程
戴维·伊斯顿的“政治系统论”
1.1.3 政策过程
2、阶段途径 决策过程划分为情报、建议、规定、行使、
1.2 公共政策学的范式
1.2.1 公共政策学的兴起 1. 公共政策学的形成 20世纪50年代兴起的“政策科学运动”
（policy sciences movement) 拉斯韦尔—德洛尔的政策科学传统
2. 公共政策学的新进展 20世纪七八十年代 （1）政策评估方面 （2）政策执行方面 （3）政策终结方面
特征？ 3.公共政策学有哪些主要的研究途径？ 4.如何看待政策分析的职业化发展？ 5.结合上述案例，论述研究公共政策学的现实
意义。
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第二章 政策分析的基本框架
重点问题
• 政策分析的基本模式 • 政策分析的不同理论 • 政策分析的多样化方法论 • 政策分析的基本构成因素 • 几种有代表性的过程框架 • 政策分析过程的程序 • 政策分析过程中常见的方法及技术
（1）美国的政策分析的教育培训已经得到充分的发展 （2）政策分析的就业者人数不断增加 （3）在职业化组织方面，美国政策分析的学术研究团
体及职业协会已有相当的规模。 （4）在职业伦理方面，由于政策分析职业化发展历史
很短，加上政策分析的从业者来自于不同的专业和组 织背景，要形成一整套为大多数政策分析者所认同和 遵守的职业伦理规范并非易事。
• 渐进模式的基本内容： • 1、目标选择与经验分析总是相互交织 • 2、决策者只考虑解决问题的部分方案，且只存在
量上或程度上差异
• 3、只对方案的“重要”后果进行评价 • 4、目的手段链条无限调整，因此无唯一正确方法 • 5、考察决策优劣在于达成一致、基本接受，而不
在于公认最佳
• 6、针对具体社会弊病出台补救式政策，而不是未 来社会方案
2.1 政策分析的不同模式、理论和方 法论
2.1.1 政策分析的基本模式
1.全面理性模式（comprehensive-rational model） （1）决策者面对一个既定的问题 （2）理性人首先应该清楚自己的目标、价值或
要点，然后予以排列优先顺序
（3）能够列出所有达成其目标的备选方案 （4）调查每个备选方案所有可能的结果 （5）比较每个备选方案的可能结果 （6）选择最能达成目标的备选方案
3.公共政策学兴起的背景
（1）公共政策学的兴起与当代人类所面 临的共同问题以及各国所面临的特殊问 题有关。
（2）二战后新科技革命的来临，科学技 术及其方法得到了迅速发展，为解决社 会问题提供了新的方法、技术或工具。
（3）思想库的成熟也是政策科学兴起的 一个重要因素。
1.3 公共政策学的意义
1.3.1 政策分析的职业化 1.职业化及其标准 2.政策分析职业化的现状（以美国为例）
理性人的特性
（1）目标导向 （2）所有选择皆为已知 （3）偏好明确 （4）偏好一致 （5）没有时间及成本限制 （6）最好的选择可使报偿价值最大化
批判全面理性模式
• （1）面对的不是既定问题 • （2）目标价值排序存在价值冲突 • （3）列出所有备选方案及其结果，不现实。
2. 有限理性模式
西蒙、马奇的有限理性模式（bounded rationality model) 认为“全面理性”在实际 中是不存在的。
评价渐进模式
• 肯定：符合政策分析实际情况，容易理解 接受
• 批判：保守主义、安于现状；忽视变革或 革命，固守既得利益群体；注重眼前，忽 视长远；不适合政治决策或战略决策；可 能导致长远发展路径偏失。
4. 混合扫描模式（mixed-scanning）
埃泽奥尼
混合扫描模式试图将全面理性决策和渐进主 义模式的优点结合起来。 运用了两种摄像机而包括了上述两种途径： 一个广角摄像机能观察全部空间，只是观 察不了细节；另一个摄像机能对空间做深 入细微的观察，但不观察已为广角摄像机 所考察了的地区。
5. 最优化模式（optimal model）
（1）优化的政策制定包含了一种增加合理 性内容的努力。
（2）在复杂的最优化政策制定中，超理性 的过程起着重要作用。（直觉、判断、 总体印象，新备选方案的创造性发现）
（3）这些超理性的政策制定阶段可以用各 种手段来加以改善。
（4）大部分当代的政策制定的时间已经滞 后，这能够而且应该改善。
程框架 5. 应如何划分政策分析过程的步骤？ 6. 运用政策分析程序、对上述案例进行
分析，向市场推荐你所偏好的方案。
以社会政治生活中的政策领域、即 现实的政策实践、政策系统及政策过程 作为研究对象，它的基本目标是端正人 类社会的发展方向、改善公共决策系统， 提高公共政策制定质量。
1.1.1 公共政策
代表性的定义：
政策是由政治家即具有立法权者制定的 而由行政人员执行的法律和法规。
——伍德罗·威尔逊(Woodrow Wilson)
表示公共政策研究领域的术语
• 公共政策（学）（public policy) • 政策科学(policy sciences) • 政策分析(policy analysis) • 政策研究(policy studies)
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1.1 公共政策、政策系统和
政策过程
公共政策学（或公共政策分析）
1.3.2 研究公共政策学的理由 学术上的，职业上的，政治上的
1.3.3 研究公共政策上的现实意义
（1）提高我国决策科学化民主化的迫切需要。 （2）促进我国社会主义市场经济发展的破解需
要。 （3）深化我国政治体制及行政体制改革，加强
我国政治文明建设的迫切需要。
思考题
1.解释公共政策、政策系统和政策过程概念。 2.什么是公共政策学？如何理解它的“范式”
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公共政策学
——政策分析的理论、方法和技术
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第一章 绪论
重点问题
• 公共政策、政策系统和政策过程 • 公共政策学的兴起 • 公共政策学的学科范围 • 公共政策学的研究途径 • 政策分析的职业化发展 • 研究公共政策学的理由 • 公共政策学的现实意义
1.1.2 政策系统
我们将它界定为由政策主体、政策客体 及其与政策环境相互作用而构成的社会 政治系统。
1. 政策主体 政策主体（政策活动者）可以一般地界 定为直接或间接地参与政策制定、执行、 评估和监控的个人、团体或组织。（官 方/非官方；内部/外部）
2.政策客体
政策客体指的是政策所发生作用的对象， 包括政策所要处理的社会问题（事）和所 要发生作用的社会成员（人）两个方面。
2.3.2 政策分析过程的基本步骤
1. 问题界定 2. 标准设立 3. 方案搜寻 4. 结果预测 5. 方案抉择 6. 政策执行与检测 7. 结果评估
思考题
1. 简述政策分析的五种基本模式 2. 简述政策分析的不同理论和多样化的
方法论 3. 政策分析的基本构成因素有哪些？ 4. 简评上述几种有代表性的政策分析过
政策过程的新理论框架
萨巴蒂尔《政策过程理论》 1.制度理性选择框架（institutional rational choice) 2.多源流框架（multiple-streams framework) 3.中断—平衡框架（punctuated-equilibrium
framework) 4.辩护联盟框架（advocacy coalition framework) 5.政策扩散框架（policy diffusion framework)
“政策”的内涵：
一、公共政策有特定的主体，即由国家或 政府、执政党及其他政治团体所制定及 执行，体现了主体的意志。
二、公共政策具有特定的价值取向，要实 现特定目标或目的。
三、公共政策表现为由一系列行为所构成 的行动过程，是政府为解决特定社会问 题及调整相关利益关系而采取的政治行 动过程。
四、公共政策是一种行为准则或行为规范。
决策者在决策过程中对备选方案的选择，所 追求的不是最优的方案，而是次优或令人 满意的方案。
决策步骤：确定问题或目标→决定最低标准 →选择可行方案→评估方案→决定方案是否 符合标准→（方案可行）开始行动→评定
3. 渐进模式（incrementalist model)
林德布罗姆 政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进 变迁的过程，从而获得共同一致的政策。 它以现行的政策作为基本方案，在与其他 新方案相互比较后，制定出对现行政策的 修改、增加的新政策。