基于SWOT分析的上海自由贸易区发展研究
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自 由 贸 易 区 最 早 出 现 在 17 至 19 世 纪 欧 洲 贸 易 大 国 的 主 要 港 口 ，自 60 年 代 开 始 迅 速 发 展 ，至 21 世 纪 自 由 贸 易 区 总 数 达 到 1200 多个。 国际惯例理解的自由贸易区是指“国 家 行 为 、境 内 关 外 、功能突出 、高度自由 ”。 但是由于自由贸易区在种类 、功能等方 面存在很多差别 ，所以至今也没有形成统一的 、公认的定义 。 目前 对 自 由 贸 易 区 的 定 义 有 两 个 主 要 依 据 ：1973 年 国 际 海 关 理 事 会 签 订 的 《京 都 公 约 》，将 其 定 义 为 ：“指 一 国 的 部 分 领 土 ，在 这 部 分 领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关 境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。 ”；另一种是针对现代 自由贸易区而言的，指两个或两个以上的国家(包括独立关税地 区)根据 WTO 相关规则，为实现相互之间的贸易自由化，通过 特
②上海建设成为国际航运中心、国际金融中心、国际贸易中 心和国际物流中心的目标给上海自由贸易区的发展提供了良机。 上海自由贸易区必会成为未来国际航运中心和国际物流中心的 核心区域 、国际金融中心的突破点 、国际贸易中心的重要载体 。 目 前全球已有 1200 多个自由贸易区， 其中发达国家设立了 425 个 占 35%；发展中国家设立了 775 个，占 65%（2006）。 在世界自由贸 易区方兴未艾的发展趋势下，尽管上海自由贸易区的发展存在诸 多不足，与发达自由贸易区的差距较大，但上海自由贸易区可以 通过借鉴和学习其发展经验，发挥自身的优势，克服自己的不足， 在金融、航运、贸易、行政法制等方面快速优质步入发达自由贸易 区行列。
①上海自由贸易区的设立发展属于国家战略 。 目前我国经济 转型正处于瓶颈时期，需要找到合适的模式和方法来进一步发展 中国特色市场经济 。 中国 （上海 ）自由贸易试验区正好满足了国家 长远经济发展战略的需要；同时，上海地区经济开始出现增速缓 慢的现象，亟需利用上海自由贸易区的发展来振兴。 通过新的产 业群发展模式和优越的自由贸易区条件，可使上海走进真正可持 续的自由贸易经济道路，重新引领中国经济增长。
区的发展；以瑞典经济学家缪尔达尔为代表的观点则认为自贸区
的设立会使得资源配置不合理，加大地区差别。 这说明建立自由
贸易区的关键在于如何在实际中发挥其积极作用，同时避免地区
发展的不平衡。 因此，对上海自贸区的发展进行 SWOT 分析研究
是十分必要的。
一、上海自由贸易区发展概述
2013 年 7 月 3 日 ，国 务 院 常 务 会 议 通 过 《中 国(上 海)自 由 贸
内部条件
外 部 机会（O）
环 威胁（T） 境 (O+T)
优 势 （S） SO 组合 ST 组合 S(O+T)组 合
劣 势 （W） WO 组合 WT 组合 W(O+T)组 合
（S+W） （S+W）O 组合 （S+W）T 组合 （S+W）(O+T)组 合
①优 势 与 机 会 组 合 （SO）：利 用 自 身 优 势 去 赢 得 外 部 环 境 中
②制度也是上海自由贸易区发展成为国际先进自由贸易区 的弱势。 从目前来看，无论是金融体制，还是法律、行政管理等制 度 ，都存在与上海自由贸易区发展不和谐的方面 。 比如 ，人民币在 国际化进程中的速度和质量所暴露出的金融体制改革迟滞低效 问题、法律的适用对象和范围模糊等问题；行政机构仍未走出改 革的新道路，冗杂低效现象严重，制度体制改革迫在眉睫。 机会：
强大
国家战略的支 金融变化带来
持
的风险
建 成 国 际 航 竞争和边缘化
wk.baidu.com
运 、 物 流 、 金 威胁
融、 贸易中心 冲击服务业
所带来的良机 冲击资本市场
金融改革创新 和实体经济
优势： ①具有强大的经济实力，是自由贸易区发展的根基。 上海是 中国的经济中心。 在世界级城市群中，即以北京为核心的环渤海 城市群、以上海为龙头的长三角城市群和以香港、深圳包括广州 为一体的珠三角城市群中， 长三角城市群是外商投资密集区，跨 国公司云集，国际资本巨大，有着雄厚的经济基础和发展前景，是 中国最有经济实力的的经济区域。而上海在长三角地区处于龙头 地位，对中国和世界的影响力巨大。 ②上海的区位优势明显。 上海位于中国长三角地区的东海 岸，是中国沿海发达城市的核心，更是国际航空和航海的重要核 心城市之一，这为上海成为自由贸易区提供了地理和空间上的天 然优势。 ③上海综合保税区有全面完整集中的政策配套资源 。 上海综 合保税区在海关监管、外汇管理、检验检疫等进出口管理上基本
①上海自由贸易区发展存在不平衡现象 。 就上海总体产业发 展状况来看 ，不平衡现象一直存在 。 大部分区域以货物贸易为主 ， 服务贸易、知识产权、金融服务等份额较小。 400 多家跨国公司设 立国际、区域总部，却只有少量资金运作多为行政性质，这本身就 是组织要素与货币要素的不平衡现象。 全面协调可持续的发展， 需要注重名与利的平衡关系。
殊的经济政策和手段而开辟形成的特殊经济区域，其特点是隔离
封闭、境内关外、充分自由、政策优惠、港区结合。
对于自由贸易区的存在和发展， 国内外主要存在两种观点，
其主要争论点在于自由贸易区的存在对所在区域和设立国的效
应。以美国经济学家赫尔施曼为代表的观点认为发展中国家应在
经济比较发达的地区优先建立自由贸易区，然后带动经济落后地
达到了国内最为齐全 、最为便捷 、最为开放的程度 。 现有的政策优 势主要包括：免税缓税、增值税率、外汇管理、出口退税、保税加 工、集中报关、快速商检、存储期限、市场准入和财政扶持等措施。 在众多政策支持的情况下，上海自由贸易区的建设发展就更有保 障。
④上海有着强大的科研实力和人才实力 。 众多国内知名学校 分布在上海，上海交大、复旦大学、同济大学、华东师范、上海财 经、上海海事等高校纷纷与国际知名大学科研院所联合建立研究 项目，并努力提高自身科研应用能力，在交通、医药、生物、金融、 航运、物流等领域取得瞩目业绩。 上海历来云集着世界实力派人 才，为上海自由贸易区的发展提供了不可或缺的人才资源。 劣势：
尽可能减少损失。
2.上海自由贸易区发展的 SWOT 分析
进行 SWOT 分析， 首要需明确上海自由贸易区发展自身的
优势、劣势以及外部环境中所面临的机会和威胁，如表 3 所示：
表3
上海自由贸易区发展的 SWOT 分析
优势
劣势
机会
威胁
经济实力雄厚
区位优势明显
政策配套资源全 发展不平衡
面
制度阻碍
科研和人才实力
有权威性
复杂，缺乏权威性
立法形式
国家立法
缺乏统一的法律规范
二、上海自由贸易区发展的 SWOT 分析 1.SWOT 模型简介 SWOT 分析即优势 （Strengths）、 劣势 （Weaknesses）、 机 会 （Opportunities）和威胁（Threats）分析，是 20 世纪 80 年代 初 ，由 美 国旧金山大学的管理学教授韦里克提出的，是一种将企业内外部 条件各方面内容进行综合和概括，进而分析组织的优劣势、面临 的机会和威胁的方法。
聚焦长三角
基于 SWOT 分析的上海自由贸易区发展研究
□ 乐美龙 高金敏
（上海海事大学 科学研究院，上海 201306)
摘要：在经济全球化的发展背景下，特别是中国加入WTO 之 后 ，我 国 现有的保税区面临着严峻的挑战，建设更高开放程度的具有国际水平的 自由贸易区是我国经济进一步发展的必然趋势。 上海自由贸易区作为推 进改革和提高开放型经济水平的 “试验田”， 是顺应全球经贸发展新趋 势，更加积极主动对外开放的重大举措。 对加快政府职能转变和行政体 制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，促进贸易和投资便利 化，创新金融机制具有积极意义。 本研究从战略管理的角度出发，对上海 自由贸易区发展进行 SWOT 分析，并对其今后发展提出建议。
③上海自由贸易区的发展成为金融改革创新的重要实现机 遇 。 对于人民币国际化 、利率市场化 、汇率市场化 、金融产品创新 、 离岸金融构建等问题，上海自由贸易区无疑能为其金融体制和金 融服务的改革创新提供支点和契机。
简化监管手续、降低成本，实现“境内关外”是上海自贸区发展的
关键点。上海自由贸易试验区将成为国内首个符合国际惯例的海
关特殊监管区。
表1
自由贸易区与我国保税区的区别
自由贸易区 我国保税区
海关管辖范围 境内关外
境内关内
功能定位
贸易为主
国际贸易、出口加工、物流分拨
社区主体
中央政府
地方申请、中央审批
管理体制
国 家 管 理 ， 具 地方政府管理， 行政管理体制
关键词：自由贸易区；战略管理；SWOT 分析 Abstract:In the context of the development of economic globalization, especially after China's accession to the WTO, bonded areas in China are facing serious challenges. Building up a high degree of openness of a free trade area which is up to the international level is the inevitable trend of China's further economic development. Shanghai free trade zone as the "experimental field" of pushing the reform and improving the level of an open economy, is the major initiatives which is in line with the new trends in global economic and trade development. It has positive significance to speed up the transformation of government functions and administrative reform, promote the transformation of economic growth mode and optimize the economic structure, promote trade and investment facilitation and innovative financial mechanisms. This study using SWOT method to analyze the development of Shanghai free trade zone and put forward suggestions on its future development. Keywords:free trade zone;strategic management; SWOT analysis
58
特区经济 Special Zone Economy 2014 年 2 月
优劣势分析主要着眼于企业自身的实力与其竞争对手的比
较；机会和威胁分析则将注意力放在外部环境的变化及其对企业
可能的影响上 。 在分析时 ，把所有的内部因素集中在一起 ，然后用
外部的力量来对这些因素进行评估。
表2
SWOT 分析矩阵
易试验区总体方案》。 上海自贸区是指在领土内运入的任何货物
就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯
常的海关监管制度。 上海自贸区的规划面积为 28 平方公里，包括
洋山保税港区、外高桥保税区、外高桥保税物流园区及浦东机场
综合保税区四个特殊海关监管区域，将实施“一线逐步彻底放开、
二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务模式。
的多种发展机会。
②优 势 与 威 胁 组 合 （ST）：利 用 自 身 优 势 去 化 解 外 部 环 境 中
的各种威胁。
③劣 势 与 机 会 组 合 （WO）：创 造 条 件 抓 机 会 ，使 劣 势 趋 于 最
小，机会趋于最大。
④劣势与威胁组合（WT）：尽可 能 避 免 这 种 状 态 ，一 旦 面 对 ，
②上海建设成为国际航运中心、国际金融中心、国际贸易中 心和国际物流中心的目标给上海自由贸易区的发展提供了良机。 上海自由贸易区必会成为未来国际航运中心和国际物流中心的 核心区域 、国际金融中心的突破点 、国际贸易中心的重要载体 。 目 前全球已有 1200 多个自由贸易区， 其中发达国家设立了 425 个 占 35%；发展中国家设立了 775 个，占 65%（2006）。 在世界自由贸 易区方兴未艾的发展趋势下，尽管上海自由贸易区的发展存在诸 多不足，与发达自由贸易区的差距较大，但上海自由贸易区可以 通过借鉴和学习其发展经验，发挥自身的优势，克服自己的不足， 在金融、航运、贸易、行政法制等方面快速优质步入发达自由贸易 区行列。
①上海自由贸易区的设立发展属于国家战略 。 目前我国经济 转型正处于瓶颈时期，需要找到合适的模式和方法来进一步发展 中国特色市场经济 。 中国 （上海 ）自由贸易试验区正好满足了国家 长远经济发展战略的需要；同时，上海地区经济开始出现增速缓 慢的现象，亟需利用上海自由贸易区的发展来振兴。 通过新的产 业群发展模式和优越的自由贸易区条件，可使上海走进真正可持 续的自由贸易经济道路，重新引领中国经济增长。
区的发展；以瑞典经济学家缪尔达尔为代表的观点则认为自贸区
的设立会使得资源配置不合理，加大地区差别。 这说明建立自由
贸易区的关键在于如何在实际中发挥其积极作用，同时避免地区
发展的不平衡。 因此，对上海自贸区的发展进行 SWOT 分析研究
是十分必要的。
一、上海自由贸易区发展概述
2013 年 7 月 3 日 ，国 务 院 常 务 会 议 通 过 《中 国(上 海)自 由 贸
内部条件
外 部 机会（O）
环 威胁（T） 境 (O+T)
优 势 （S） SO 组合 ST 组合 S(O+T)组 合
劣 势 （W） WO 组合 WT 组合 W(O+T)组 合
（S+W） （S+W）O 组合 （S+W）T 组合 （S+W）(O+T)组 合
①优 势 与 机 会 组 合 （SO）：利 用 自 身 优 势 去 赢 得 外 部 环 境 中
②制度也是上海自由贸易区发展成为国际先进自由贸易区 的弱势。 从目前来看，无论是金融体制，还是法律、行政管理等制 度 ，都存在与上海自由贸易区发展不和谐的方面 。 比如 ，人民币在 国际化进程中的速度和质量所暴露出的金融体制改革迟滞低效 问题、法律的适用对象和范围模糊等问题；行政机构仍未走出改 革的新道路，冗杂低效现象严重，制度体制改革迫在眉睫。 机会：
强大
国家战略的支 金融变化带来
持
的风险
建 成 国 际 航 竞争和边缘化
wk.baidu.com
运 、 物 流 、 金 威胁
融、 贸易中心 冲击服务业
所带来的良机 冲击资本市场
金融改革创新 和实体经济
优势： ①具有强大的经济实力，是自由贸易区发展的根基。 上海是 中国的经济中心。 在世界级城市群中，即以北京为核心的环渤海 城市群、以上海为龙头的长三角城市群和以香港、深圳包括广州 为一体的珠三角城市群中， 长三角城市群是外商投资密集区，跨 国公司云集，国际资本巨大，有着雄厚的经济基础和发展前景，是 中国最有经济实力的的经济区域。而上海在长三角地区处于龙头 地位，对中国和世界的影响力巨大。 ②上海的区位优势明显。 上海位于中国长三角地区的东海 岸，是中国沿海发达城市的核心，更是国际航空和航海的重要核 心城市之一，这为上海成为自由贸易区提供了地理和空间上的天 然优势。 ③上海综合保税区有全面完整集中的政策配套资源 。 上海综 合保税区在海关监管、外汇管理、检验检疫等进出口管理上基本
①上海自由贸易区发展存在不平衡现象 。 就上海总体产业发 展状况来看 ，不平衡现象一直存在 。 大部分区域以货物贸易为主 ， 服务贸易、知识产权、金融服务等份额较小。 400 多家跨国公司设 立国际、区域总部，却只有少量资金运作多为行政性质，这本身就 是组织要素与货币要素的不平衡现象。 全面协调可持续的发展， 需要注重名与利的平衡关系。
殊的经济政策和手段而开辟形成的特殊经济区域，其特点是隔离
封闭、境内关外、充分自由、政策优惠、港区结合。
对于自由贸易区的存在和发展， 国内外主要存在两种观点，
其主要争论点在于自由贸易区的存在对所在区域和设立国的效
应。以美国经济学家赫尔施曼为代表的观点认为发展中国家应在
经济比较发达的地区优先建立自由贸易区，然后带动经济落后地
达到了国内最为齐全 、最为便捷 、最为开放的程度 。 现有的政策优 势主要包括：免税缓税、增值税率、外汇管理、出口退税、保税加 工、集中报关、快速商检、存储期限、市场准入和财政扶持等措施。 在众多政策支持的情况下，上海自由贸易区的建设发展就更有保 障。
④上海有着强大的科研实力和人才实力 。 众多国内知名学校 分布在上海，上海交大、复旦大学、同济大学、华东师范、上海财 经、上海海事等高校纷纷与国际知名大学科研院所联合建立研究 项目，并努力提高自身科研应用能力，在交通、医药、生物、金融、 航运、物流等领域取得瞩目业绩。 上海历来云集着世界实力派人 才，为上海自由贸易区的发展提供了不可或缺的人才资源。 劣势：
尽可能减少损失。
2.上海自由贸易区发展的 SWOT 分析
进行 SWOT 分析， 首要需明确上海自由贸易区发展自身的
优势、劣势以及外部环境中所面临的机会和威胁，如表 3 所示：
表3
上海自由贸易区发展的 SWOT 分析
优势
劣势
机会
威胁
经济实力雄厚
区位优势明显
政策配套资源全 发展不平衡
面
制度阻碍
科研和人才实力
有权威性
复杂，缺乏权威性
立法形式
国家立法
缺乏统一的法律规范
二、上海自由贸易区发展的 SWOT 分析 1.SWOT 模型简介 SWOT 分析即优势 （Strengths）、 劣势 （Weaknesses）、 机 会 （Opportunities）和威胁（Threats）分析，是 20 世纪 80 年代 初 ，由 美 国旧金山大学的管理学教授韦里克提出的，是一种将企业内外部 条件各方面内容进行综合和概括，进而分析组织的优劣势、面临 的机会和威胁的方法。
聚焦长三角
基于 SWOT 分析的上海自由贸易区发展研究
□ 乐美龙 高金敏
（上海海事大学 科学研究院，上海 201306)
摘要：在经济全球化的发展背景下，特别是中国加入WTO 之 后 ，我 国 现有的保税区面临着严峻的挑战，建设更高开放程度的具有国际水平的 自由贸易区是我国经济进一步发展的必然趋势。 上海自由贸易区作为推 进改革和提高开放型经济水平的 “试验田”， 是顺应全球经贸发展新趋 势，更加积极主动对外开放的重大举措。 对加快政府职能转变和行政体 制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，促进贸易和投资便利 化，创新金融机制具有积极意义。 本研究从战略管理的角度出发，对上海 自由贸易区发展进行 SWOT 分析，并对其今后发展提出建议。
③上海自由贸易区的发展成为金融改革创新的重要实现机 遇 。 对于人民币国际化 、利率市场化 、汇率市场化 、金融产品创新 、 离岸金融构建等问题，上海自由贸易区无疑能为其金融体制和金 融服务的改革创新提供支点和契机。
简化监管手续、降低成本，实现“境内关外”是上海自贸区发展的
关键点。上海自由贸易试验区将成为国内首个符合国际惯例的海
关特殊监管区。
表1
自由贸易区与我国保税区的区别
自由贸易区 我国保税区
海关管辖范围 境内关外
境内关内
功能定位
贸易为主
国际贸易、出口加工、物流分拨
社区主体
中央政府
地方申请、中央审批
管理体制
国 家 管 理 ， 具 地方政府管理， 行政管理体制
关键词：自由贸易区；战略管理；SWOT 分析 Abstract:In the context of the development of economic globalization, especially after China's accession to the WTO, bonded areas in China are facing serious challenges. Building up a high degree of openness of a free trade area which is up to the international level is the inevitable trend of China's further economic development. Shanghai free trade zone as the "experimental field" of pushing the reform and improving the level of an open economy, is the major initiatives which is in line with the new trends in global economic and trade development. It has positive significance to speed up the transformation of government functions and administrative reform, promote the transformation of economic growth mode and optimize the economic structure, promote trade and investment facilitation and innovative financial mechanisms. This study using SWOT method to analyze the development of Shanghai free trade zone and put forward suggestions on its future development. Keywords:free trade zone;strategic management; SWOT analysis
58
特区经济 Special Zone Economy 2014 年 2 月
优劣势分析主要着眼于企业自身的实力与其竞争对手的比
较；机会和威胁分析则将注意力放在外部环境的变化及其对企业
可能的影响上 。 在分析时 ，把所有的内部因素集中在一起 ，然后用
外部的力量来对这些因素进行评估。
表2
SWOT 分析矩阵
易试验区总体方案》。 上海自贸区是指在领土内运入的任何货物
就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯
常的海关监管制度。 上海自贸区的规划面积为 28 平方公里，包括
洋山保税港区、外高桥保税区、外高桥保税物流园区及浦东机场
综合保税区四个特殊海关监管区域，将实施“一线逐步彻底放开、
二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务模式。
的多种发展机会。
②优 势 与 威 胁 组 合 （ST）：利 用 自 身 优 势 去 化 解 外 部 环 境 中
的各种威胁。
③劣 势 与 机 会 组 合 （WO）：创 造 条 件 抓 机 会 ，使 劣 势 趋 于 最
小，机会趋于最大。
④劣势与威胁组合（WT）：尽可 能 避 免 这 种 状 态 ，一 旦 面 对 ，