【课件】证券从业人员后续培训规定ppt
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• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
01 证券的概述
证券的概述
常来看大海。这个渔翁说：“你看你在外边打拼多年， 不还是和我看一样的大海吗？”企业家笑而不答，只是 望着远处的大海。渔翁看大海，看到的只是海。而企业 家看到的是大海的远处，他的目光已经越过大海：他看 到了他一生经过的地方，他去过的城市，他资助捐赠的 学校，还有学校里孩子们可爱的笑脸。他们看到的是一 样的大海，而他们的差别在于眼界和经历。墨守成规的 结局是头脑僵化，不思进取。思维的懒，才是致命的 懒，他让一个人一直
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
LOGO HERE
【课件】证券从业人员 后续培训规定ppt
汇报人：XXX
汇报时间：XXXX
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
家制药厂做了一个部门的项目经理。或许在一个熟悉的 环境久了，人对习惯的环境感觉舒适，对熟悉的人也感 觉舒适，就会变得不愿改变。但不进则退，大浪淘沙， 如果安于现状，也许有一天环境就会淘汰你。只有不断 地挑战自己，保持进取，才会拥有新的格局。3记得曾 看过这样一个故事。有一个渔翁，每天织网、打鱼、看 大海，按部就班，从未见过外面的世界。有一个企业家， 在外地经营公司多年，将财产大部分捐资助学后，来到 海边居住，也经
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
常用术语
成交量（成交额）Biblioteka 已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
01 证券的概述
证券的概述
常来看大海。这个渔翁说：“你看你在外边打拼多年， 不还是和我看一样的大海吗？”企业家笑而不答，只是 望着远处的大海。渔翁看大海，看到的只是海。而企业 家看到的是大海的远处，他的目光已经越过大海：他看 到了他一生经过的地方，他去过的城市，他资助捐赠的 学校，还有学校里孩子们可爱的笑脸。他们看到的是一 样的大海，而他们的差别在于眼界和经历。墨守成规的 结局是头脑僵化，不思进取。思维的懒，才是致命的 懒，他让一个人一直
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
LOGO HERE
【课件】证券从业人员 后续培训规定ppt
汇报人：XXX
汇报时间：XXXX
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
家制药厂做了一个部门的项目经理。或许在一个熟悉的 环境久了，人对习惯的环境感觉舒适，对熟悉的人也感 觉舒适，就会变得不愿改变。但不进则退，大浪淘沙， 如果安于现状，也许有一天环境就会淘汰你。只有不断 地挑战自己，保持进取，才会拥有新的格局。3记得曾 看过这样一个故事。有一个渔翁，每天织网、打鱼、看 大海，按部就班，从未见过外面的世界。有一个企业家， 在外地经营公司多年，将财产大部分捐资助学后，来到 海边居住，也经
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
常用术语
成交量（成交额）Biblioteka 已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出