3 风险和机遇识别、评价及应对措施表(定稿—技术研发中心4.4)

过程
风险和机遇描述
严重程度
风险和机遇评价 频度 风险系数 风险等级
风险接受
风险和机遇应对措施
风险降低
风险规避
风险：配方设计或材料
设计人员因不清楚行业
及时收集行
竞品成本信息，造成设
业对标数
计成本偏高，导致产品
据，了解行
4
财务风险
产品维护
利润空间小甚至亏损， 给公司带来财务损失，
5
1
5
一般风险
业竞品配方 成本和材料
2
销售不佳，给公司生产
经营造成一定影响。
机遇：缩短输出周期。
风险和机遇评价 频度 风险系数 风险等级
5
10
一般风险
5
10
一般风险
5
10
一般风险
风险接受
风险和机遇应对措施
风险降低
风险规避
合理扩大调 研范围，缩 短调研流 程，适当简 化设计开发 流程，促进 新产品尽快 上市。
合理设计评 审流程，缩 短评审周 期，提高评 审的有效性 。
备注
风险和机遇识别、评价及应对措施表
部门：技术研发中心
序号 13 14
风险和机遇识别
风险类别 过程
卷烟成品 品牌风险 出厂检验
程序
财务风险
科研项目 管理
风险和机遇描述 严重程度
风险：因车间设备保养
人员对在线监视测量设
备保养不到位、或因车
间操作人员不正确使用
监视测量设备，造成部
分不合格成品流入市
4
场，引起消费者投诉等
态，缩短调研流程，简
化设计开发流程，促进
企业快速适应市场变化 风险：配方设计人员或
材料设计人员组织评审
不及时或过程不严谨，
造成评审结果偏差较
大，延长新产品开发周 2
期，给公司生产经营造
成影响。
机遇：优化评审流程，
使评审结果更接近市场 风险：设计开发人员未
及时输出开发结果，导
致试生产组织不及时，
延长新产品开发周期， 从而造成新产品上市后
强与卷烟厂
8
行为风险
试验、试 生产管理
验、试生产组织不及 时，影响新产品开发或
1
1
1
低风险
的沟通协 调，及时掌
项目开展进度。
握物资准备
机遇：改进试验和试生
情况。
产组织方式。
风险：采购员标准不统
一，造成烟叶质量不符
合预期要求，造成烟叶
9
品牌风险
原料质量 监督
使用难度加大或不符合 预期使用效果，影响消 费者抽吸体验。
给公司经营造成影响。
成本，合理
机遇：了解行业竞品配
降低产品配
方成本，合理降低产品
方成本。
配方成本。
风险：产品维护人员工
作效率低，未及时输出
维护结果，造成维护周
5
运营风险
产品维护
期延长，降低产品在市 场上的认可度，给公司
3
2
6
一般风险
经营造成影响。
机遇：合理简化维护流
不定期对产 品维护人员 进行培训， 合理简化维 护流程。
编制： 周苗苗
审核： 余苹
批准：何强
日期：2018.4.4
市场反馈，给公司品牌
形象造成不良影响。
机遇：提高在线监视测
量装置的正确使用率。 风险：科研项目立项管
理流程不严谨，造成项
目经费使用不规范，给
公司造成财务损失，在 公司内部造成影响。
3
机遇：优化立项管理流
程，严格规范经费使用
。
风险和机遇评价 频度 风险系数 风险等级
2
8
一般风险
2
6
一般风险
风险接受
风险和机遇应对措施
3
未抽到而流入市场，给
公司品牌形象造成不良
影响。
机遇：优化烟用材料供
应商质量评价机制和信
用评价机制。
风险和机遇评价 频度 风险系数 风险等级
3
15
高风险
3
9
一般风险
风险接受
风险和机遇应对措施
风险降低
风险规避
实施负责 人
1.合理调整叶组配
方，降低烟气指标
（尤其是焦油含
量）设计值；
2.投产前加强工艺
参数优化和过程控 产品研发
督促设计开 发人员及时 输出结果， 提升工作效 率，促进新 产品在公司 的指导下适 时上市。
实施负责 人
备注
市场研究 科科长
产品开发 科科长、 工艺管理 研究科科
长
市场研究 科科长、 产品开发 科科长、 工艺管理 研究科科 长
风险和机遇识别、评价及应对措施表
部门：技术研发中心
序号 风险类别
风险和机遇识别
程，提高工作效率。
风险：卷烟厂操作人员
操作过程中未按要求进
工艺质量检
6
产品标识 行为风险 和可追溯
性控制
行标识，不利于生产组 织，造成材料等使用错 误，给公司产品质量造 成影响。
2
2
验科定期或
4
低风险
不定期对标 识进行检
查，降低出
机遇：完善标识管理细
错的风险。
节，定期检查改进。
风险：商标设计人员在
申报前，未及时查新，
法律与改革
导致新申报商标存在侵
部对设计方
7
法律风险
商标管理
权，承担相应法律责 任，给公司信誉造成影
5
1
5
低风险
提供的“设 计使用承诺
响。
书”进行严
机遇：了解相关法律法
格审核。
规，了解更多竞品的外
实施负责 人
备注
产品开发 科科长、 工艺管理 研究科 科长
产品开发 科科长、 工艺管理 研究科科 长、质量 检测站站 长
制精度的验证力 科科长、
度，在国标允许的 工艺管理
范围内降低烟气指 研究科科
标（尤其是焦油含 长
量）实测值；
3.质检站根据抽检
结果向产品开发科
发出警示单或整改
单，产品开发科在
优化烟用材 料供应商质 量评价机制 和信用评价 机制，降低 供应商在合 格材料中混 惨不合格材 料的可能性 。
物资采购 中心主任
严格按照比 例方法抽查 采购烟叶质 量，不定期 培训采购员 。
实施负责 人
备注
工艺管理 科工艺管 理员
原料研究 科科长
原料研究 科科长
风险和机遇识别、评价及应对措施表
部门：技术研发中心
序号 风险类别
风险和机遇识别
过程
风险和机遇描述
严重程度
风险：上级单位抽检成
品卷烟烟气指标（焦
11
质量监督 运营风险 不合格流
2）风险的发生频度评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分；d)有时发生=4分；e)经常发生=5分
3）风险系数=风险严重程度评分×风险频度评分：a)1-5分 低风险，可接受风险；b)5-15分 一般风险，需采取措施降低风险；c)15-25分 高风险，应立即采取措施
规避或降低风险
程
油）不合格，导致该规 格品牌停产整顿，给公 司品牌形象造成影响。 机遇：改进叶组配方技
5
术和工艺技术，提高制
造过程控制精度。
风险：因供应商在合格
材料中混入不合格材
料，而工艺质检人员抽
检时不一定能发现，造
成不合格烟用材料流入
生产环节，造成车间生
12
品牌风险
烟用材料 入库检验
产效率降低、卷烟材料 浪费，甚至因成品抽检
风险降低
风险规避
1.做好在线 测量装置的 维护保养工 作，确保正 常运行。2. 加强关键工 序关键控制 点的质量监 控。
建立更合理 的立项管理 流程，编制 立项管理办 法，规范项 目经费使用 。
说明：
实施负责 人
备注
卷烟厂卷 接包车间 主任、工 艺质量检 验科科长
综合科科 长、基础 研究科科 长
1）风险严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c)较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分
风险和机遇识别、评价及应对措施表
部门：技术研发中心
序号 1 2 3
风险和机遇识别
风险类别Байду номын сангаас过程
市场风险
产品设计 开发
行为风险
产品设计 开发
市场风险
产品设计 开发
风险和机遇描述 严重程度
风险：市场研究人员未
能及时收集到消费者和
市场需求变化，造成新
开发产品市场销售不
佳，给公司生产经营造 成影响。
2
机遇：及时捕捉市场动
卷烟厂工 艺质量检 验科科长
工艺管理 研究科科 长
部门：技术研发中心
风险和机遇识别、评价及应对措施表
序号 风险类别
风险和机遇识别
过程
风险和机遇描述
严重程度
风险和机遇评价 频度 风险系数 风险等级
风险接受
风险和机遇应对措施
风险降低
风险规避
风险：物资调度人员由
于生产安排、试验原材
技术中心加
料组织不到位，导致试
3
3
9
一般风险
机遇：改进质量监督管
理的方法，提高烟叶质
量比对复合率。
制作烟叶等 级质量标准 样本，不定 期培训采购 员。
风险：采购人员烟叶定
级与监督人员烟叶定级
结果不一致，造成采购
10
行为风险
原料质量 监督
人员考核不合格，在公 司内部造成影响。
2
3
6
一般风险
机遇：改进质量监督管
理的方法，提高烟叶质
量比对复合率。