证券业务基础知识培训

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自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
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证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
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证券业的相关媒体
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四、证券市场发展趋势
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四、证券市场发展趋势
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经营外资股业务
• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
• 阳光私募基金介绍业务
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第三章 交易规则及收费标准
2、分类
三、债券
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三、债券
2、分类
根据发行主体不同
➢ 政府债券： ➢ 金融债券：
➢ 公司债券：
中央政府债券 政策性金融债券 企业债券
地方政府债券 商业银行债券
公司债券
证券公司债券
保险公司次级债
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三、债券
3、与股票的异同点——相同点
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三、债券
3、与股票的异同点——区别
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4、K线理论
一、股票
阳线
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阴线
4、K线理论
一、股票
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1、概述
二、基金
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二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
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二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
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二、基金
2、常用分类
交易所交易的开放式基金
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3、费用
二、基金
4、税收
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二、基金
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
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一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
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一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先
价格最小变动档位：
品种 A股 深B股 沪B股 基金 权证 上交所债券回购 深交所债券回购
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
****5 XD
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一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
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一、股票
3、上市公司财务报表
资产
负债 所有者权益
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
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1、营业收入 2、营业利润 3、利润（亏损）总额 4、净利润（亏损） 5、每股收益 6、其他综合收益 7、综合收益总额
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货市场特点：
第一、期货交易的透明度高。
第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
第五、期货价格的预期性。
第六、期货价格的连续性。
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五、**业务介绍
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
三、债券
4、债券逆回购
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四、金融衍生品
1、权证概述
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四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
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四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
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四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
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四、金融衍生品
5、基金绩效衡量
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二、基金
6、基金挑选
• **证券基金超市网址：
http://www.chinastock.com.c n/fund/index.shtml
• 基金筛选要点
• 基金品种类型
• 基金投资策略及投资范围
• 基金收益
• 基金经理
• 基金评级
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官网首页截屏
1、概述
三、债券
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3、融资融券概述
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四、金融衍生品 3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
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四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
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四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
套期保值制度
大户报告制度
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第二章 证券投资产品介绍
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第二章 证券投资产品介绍
**业务
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1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
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一、股票
2、常用分类
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一、股票
2、常用分类
按照股票代码和名称
证券业务基础知识
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前言
你能给出合理的解释 令人满意的回答吗？ 大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
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课程概况
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第一章 证券基础知识概述
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第一章 证券基础知识概述
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一、证券与证券市场
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一、证券与证券市场
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
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证券投资人概述
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证券市场中介机构
➢ 证券承销与保荐业务 ➢ 证券经纪业务 ➢ 证券自营业务 ➢ 证券投资咨询业务及证券交易 ➢ 证券投资活动有关财务顾问业务 ➢ 证券资产管理业务 ➢ 融资融券业务
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一、交易规则
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
沪市 深市
09:15-09:25
09:30-11:30
13:00-15:00
09:15-09:25
14:57-15:00
09:30-11:30
13:00-14:57
集合竞价 连续竞价 集合竞价 连续竞价
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
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一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
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一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
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一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
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一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值 ➢ 代表着一定量的财产权利 ➢ 在证券市场上买卖和流通
特征
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一、证券与证券市场
证券市场特征：
证券发行和流通市场的关系：
➢ 价值直接交换的场所 ➢ 财产权利直接交换的场所 ➢ 风险直接交换的场所
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三、证券市场参与主体
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证券发行人概述