好学教育：证券从业资格考试《基础知识》模拟题一

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证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。

A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。

A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。

A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。

A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。

A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。

A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。

证券从业资格考试基础练习题

模拟试题1一、单项选择题〔共70题〕1.根据〔〕划分，证券市场可分为证券发行市场与证券交易市场。

A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体D．市场的功能2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌与投机盛行，证券交易所制定的交易规那么A．大宗交易B．报价方式C．涨跌幅限制D．价格决定3.目前，在上海与深圳证券交易所交易的ETF 共有〔〕只。

A．2 B．4 C．5 D．74.期权实际是一种〔〕的单方面有偿让渡。

A .价值B . 权利C . 资金D . 利息5.开放式基金的交易价格取决于〔〕。

A．每一基金份额净资产值的大小B．供求关系C．市场风险大小D．发行价格6.〔〕是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A．政府机构债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券7.金融衍生工具是指〔〕。

A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格〔或数值〕变动的派生金融产品B．建立在根底产品或根底变量之上，其价格取决于根底金融产品价格〔或数值〕变动的派生金融产品C．根底金融产品或根底金融变量D．建立在根底产品或根底变量之上，其价格不随根底金融产品价格〔或数值〕变动的派生金融产品8.对股票定义的描述，不正确的选项是〔〕。

A．股票是一种有价证券B．股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承当赔偿责任的一类机构称为〔〕。

A．发起人、承销人B．特定目的机构或特定目的受托人C．信用增级机构D．证券化产品投资者10.按根底资产的来源分类，权证可分为〔〕。

A．认股权证与备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证C．认购权证与认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证11.金融衍生工具产生的最根本原因是〔〕。

A．避险．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

证券基础知识模拟考试

证券基础知识模拟考试第一部分：选择题1.下列哪个不属于股票市场的方式？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场解答：C. 三级市场2.股票交易的基本流程是什么顺序？A. 发布交易信息、交易匹配、交易结果公告、交易结算B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算C. 交易结果公告、发布交易信息、交易匹配、交易结算D. 交易匹配、交易结果公告、发布交易信息、交易结算解答：B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算3.下列哪个不属于证券市场常见的交易制度？A. 盘前集合竞价交易B. 市价单交易C. 限价单交易D. 再融资专项交易解答：D. 再融资专项交易4.下列哪个不属于证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金解答：D. 指数型基金5.以下哪个不属于投资者保护的原则？A. 公平公正原则B. 信息披露原则C. 风险自担原则D. 强制入市原则解答：D. 强制入市原则第二部分：填空题1.证券交易所是股票等有价证券的交易场所，具有_______的职能。

解答：定价与交易2.证券市场的基本功能包括________、________和________。

解答：融资、投资、风险管理3.基金从募集资金来看，可分为________和________。

解答：开放式基金和封闭式基金4.证券投资者之间通过交易获得的收益主要包括________和________。

解答：资本收益和分红收入5.投资者在股票市场上通过买入低价股票希望升值后再卖出获利的操作方式称为________。

解答：炒股第三部分：问答题1.请解释什么是股票市场和债券市场？解答：股票市场是指股票等有价证券的交易场所，股票作为公司所有权的凭证，通过股票市场进行买卖。

债券市场是指债券等固定收益证券的交易场所，债券作为公司或政府的借款凭证，通过债券市场进行买卖。

2.请解释什么是股票交易？解答：股票交易是指投资者通过证券监管机构认可的证券交易场所，通过买卖股票获得收益的过程。

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。

A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。

A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。

A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。

A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。

A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。

A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。

A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。

可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。

A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。

A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。

A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-证券基础知识试卷与试题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1. 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）.A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本答案：B2. 按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A. 交易的对象B. 交易的性质C. 交易对象的期限D. 交割的时间答案：C3. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A. 债券B. 股票C. 商业票据D. 国家债券答案：C4. 美国的证券市场是从买卖（）开始的。

A. 商业票据B. 企业债券C. 政府债券D. 股票答案：C5. 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）.A. 天津证券交易所B. 北平证券交易所C. 上海股份公所D. 青岛市物品证券交易所答案：A6. 在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）.A. 定向募集B. 认购证C. 与储蓄存单挂钩D. 上网定价答案：A7. 1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A. 6亿B. 5亿C. 4亿D. 3亿答案：C8. 在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面（）是间接融资的金融机构。

A. 证券公司B. 非银行金融机构C. 商业银行D. 保险公司答案：C9. 股票从性质上看，是一种（）证券。

A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 既是物权证券又是债权证券答案：C10. 记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期答案：D11. 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）.A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值答案：D12. 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）.A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）答案：B13. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。

A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。

2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。

A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。

股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。

3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。

A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。

A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。

5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。

A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。

6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。

A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。

A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。

A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

A。

代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。

证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题及答案

证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题及答案一、多项选择题1.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有( )。

A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品D.基础金融产品不能是金融衍生工具2.在国际金融市场上，常见的参考利率有( )。

A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率3.CDS交易的危险来源于( )。

A.CDS交易具有较高的杠杆性B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管4.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。

A.利率期权B.货币期权C.股权类期权D.金融期货合约期权5.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )等种类。

A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品6.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括( )。

A.协议三方的权利义务B.存托凭证持有者的权利C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付D.存托凭证与基础证券的关系7.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

以下关于回拨机制的说法，正确的有( )。

A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行8.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。

2020年11月证券从业资格基础知识模拟题及答案三套

2020年11月证券从业资格基础知识模拟题及答案三套2020年11证券从业资格基础知识模拟题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是()。

A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由()家成分股组成。

A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为()。

A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是()。

A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括()。

A.实地调查B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是()。

A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题合集1篇

证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题合集1篇证券从业资格《基础知识》科目考试模拟题 11.跨期套利又被称为()。

A.期现套利B.市场内价差套利C.市场间价差套利D.跨品种价差套利2.在股指期货套期保值中，通常采用()方法。

A.动态套期保值策略B.交叉套期保值交易C.主动套期保值交易D.被动套期保值交易3.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个()策略。

A.期现套利B.跨市套利C.Alpha套利D.跨品种价差套利4.计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是()。

A.德尔塔—正态分布法B.历史模拟法C.蒙特卡罗模拟法D.线性回归模拟法5.当到期收益率降低某一数值时，价格的增加值大于当收益率增加时价格的降低值，这种特性被称为债券收益率曲线的()。

A.凸性B.凹性C.久期D.弹性6.1998年，美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义。

A.费舍B.法玛C.夏普D.费纳蒂7.远期互换、期货期权、附认股权证的公司债采用的金融工程技术是()。

A.分解技术B.组合技术C.均衡分析技术D.整合技术8.机构大户手中持有大量股票，但看空后市，则该投资者理想的操作方法是()。

A.买进股指期货合约B.卖出股指期货合约C.分批卖出持有股票D.分批买入相关系数为负的其他股票9.关于套利的基本原理，下列说法不正确的是()。

A.套利的经济学原理是“一价定律”B.套利是期货投机的特殊方式C.期货套利属于单向投机D.套利获得利润的关键就是价差的变化10.在股指期货中，由于()，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D.实行现货交割且以期货指数为交割结算指数二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)1.在风险管理与控制中，VaR法具有的优势是()。

证券从业资格考试《证券基础知识》复习模拟题及答案

证券从业资格考试《证券基础知识》复习模拟题及答案一、单项选择题1.不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是( )。

A.信用公司债券B.保证公司债券C.不动产抵押公司债券D.可转换公司债券2.附认股权证的公司债券的购买者可以( )。

A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权3.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券4.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是( )。

A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券5.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是( )。

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性6.基金管理人作为受托人，必须履行( )。

A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务7.设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币( )。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元8.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币( )元。

A.398B.416C.411D.4419.经基金资产估值后确定的`基金资产净值而计算出的( )，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A.基金资产总值B.基金份额净值C.基金总产值D.基金交易价格10.公司公开披露的基金信息不包括( )。

证券从业资格考试《基础知识》模拟试题

2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试题一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分)1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券标准答案： d2、 ( )是反映证券市场容量的重要指标。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数标准答案： c3、我国自1992年起开始在XX、XX证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。

A.B股B.H股C.N股D.S股标准答案： a4、截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A.90B.83C.76D.54标准答案： b5、下面( )不是证券的基本功能。

A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能标准答案： b6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案： d7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

A.2B.3C.4D.5标准答案： b8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额标准答案： a9、采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。

A中央银行调低法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券D政府大幅提高资本市场印花税税率标准答案： d10、 ( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。