科技大学MBA项目管理课件第八(风险)

–各种自然状态出现或发生的概率知道；

根据风险估计人员掌握信息的不同，可以有确 定型、不确定型和随机型三种不同类型的风险 估计。
确定型风险估计


假定项目各种状态出现的概率为 1，只计 算和比较各种方案在不同状态下的后果， 进而选择出风险不利后果最小、有利后 果最大的方案的过程可称作确定型风险 估计。 方法：盈亏平衡分析；敏感性分析；等。
具有重要政治、经济和社会意义，财务影响很大
5 项目的风险管理
风险管理是指识别潜在风险、评估风险对项目 的潜在影响，以及制定并实施计划以便将影响控制 在最低程度的过程。
风险对策
风险识别
风险评估
风险监督
二 风险管理过程
1 风险识别
确定何种风险事件可能影响项目，并 将这些风险的特性整理成文档。包括：识 别可能的风险因素，可能的风险事件等。
（1）风险识别的工具和技术

SWOT技术
–SWOT技术是对项目内部优势与弱势和项目外 部机会与威胁所进行的综合分析。

系统分析法
–系统分析法就是把复杂的事物分解成比较简 单的容易被认识的事物，将大系统分解成小 系统，从而识别风险的方法。

面谈法
（1）风险识别的工具和技术

事故树分析
箱体爆炸 压力升高 安全阀门失效
不确定型风险估计

如果对于各种自然状态发生的概率一无 所知，而且对于有哪种状态可能出现， 也心中无数。在这种情况下，可以遵循 以下原则进行估计。
不确定型风险估计




例：东北林区搞木材综合利用的合成板生产项目。因 生产过程要产生大量污水，建立了污水处理设施。项 目竣工后，应该马上投产。这时候有人提出该污水处 理设施采用的处理工艺以前在该地区没有用过，投产 后会不会有问题？项目管理班子听了之后，立即警觉 起来。经过初步讨论，提出了两种行动方案。 方案一：该套设施是专业人员设计的，投产后不会发 生问题，可以按设计能力投产。 方案二：请设计单位重新设计污水处理工艺，采用稳 妥可靠的工艺，但需要增加费用。 若按方案一，污水处理工艺若没有问题，投产成功， 则当年可盈利900万元；若有问题，厂下游河水以及附 近地区水将严重污染，各种损失粗略估计为500万元。 若按方案二，需要另外支出270万元。

项目选择不同的方案或行动路线 , 就会有不同 的风险。从中选择出威胁最少，机会最多的过 程实际上是决策。风险决策一般涉及以下五个 方面：
–项目主体必须有一个或多个明确的目标； –存在着可以选择的两个以上的行动方案； –项目存在着不以决策人的意志为转移的各种可能自 然状态；
–不同行动方案在不同自然状态下的损益可以知道；


EMV＝风险概率×损失量 通过评估风险的潜在影响可以作出各种 选择.
2 风险估计
（2）定量分析（技术）



访谈 敏感性分析 决策树分析 模拟
– 项目模拟采用的模型，可以将详细规定的不 确定性转化为对项目总体目标的潜在影响。 使用特卡络技术是进行项目模拟的一种典型 手段。
2 风险估计
（2）定量分析
风险损益量
各阶段典型的风险事件 缺少相应专业的 专 没有风险管理计划 劳动力技能不够 家 对问题界定不清 仓促计划 材料短缺 没有做可行性研究 缺少管理层的支持 罢工 目标不清 职能界定差 天气 项目队伍缺乏经验 范围改变 项目进程改变 环境要求 没有适当 的控制 体 系
质量差 客户不能接受 时间大大超过 现金流量出现问题
2 风险估计 （1）计量标度

标识标度
– 是标识对象或事件的，可以用来区分不同的 风险，但不涉及数量

序数标度
– 事先确定一个基准，然后将风险排出先后顺 序

基数标度
– 确定各个风险之间差别的大小
2 风险估计
（2）定量分析（含义）

衡量风险的四个因素
–风险事件（Risk event） –风险概率（Risk probability） –损失量（Amount at stake） –期望值（Expected Monetary Value,EMV）
A1 大厂 A2 小厂
随机型风险估计
随机型风险估计


决策树法用树表示项目所有可供选择的行动方 案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以 及这些后果发生的概率。利用决策树可以计算 出可供选择的行动方案后果的数学期望值，进 而对项目的风险进行评价，做出决策。 决策树常用的符号有 :代表决策点 ;从决策点 划出的每一条直线代表一个方案 , 叫方案枝。 代表机会点；从机会点划出的每条直线代表 一种自然状态，叫概率枝。
项目风险管理
项目是在复杂的自然环境中和社会环境中进行的，受众多因 素的影响。对于这些内外环境因素，从事项目活动的主体往往认 识不足或者没有足够的力量加以控制。项目的过程和结果常常出 乎人们的意料，有时不但未达到项目主体预期的目的，反而使其 蒙受损失，即项目存在着风险。为了避免和减少损失，必须对项 目进行有效的风险管理。随机型风险估计源自 最大数学期望原则


计算三种建设方案风险后果的数学期望值如下： E （ A1 ）＝ 300×0.25 ＋ 190×0.55 ＋ 120×0.20 ＝203.5 E （ A2 ）＝ 240×0.25 ＋ 200×0.55 ＋ 150×0.20 ＝200 E （ A3 ）＝ 165×0.25 ＋ 165×0.55 ＋ 165×0.20 ＝165 –大规模的建设方案的盈利数学期望值最大， 因此环境保护公司应选择大规模的建设方案。
进度
–项目部分工作必须使用你未曾用过的程序和技术 –一些活动将由那些未曾与你合作过的人完成 –在制定进度时没有考虑相互依赖性
例
整个项目生命周期
阶段 1 概念 立项 （CONCEPT） （C）
机会和风险
阶段 2 开发 （DEVELOP） （D）
阶段 3 实施 （EXECUTE） （E）
阶段 4 收尾 （FINISH） （F）
不确定型风险估计
例
两个方案的损益表 方案 自然状态 自然状态 污水处理工艺没有 污水处理工艺有 问题 问题 900 －500 900－270＝630 630
方案一 A1 方案二 A2
不确定型风险估计

小中取大原则（悲观原则）
–该原则先在各方案的损益值中找出最小的， 然后在各方案最小损益值中找出最大者对应 的那个方案。 结论：应选择请设计单位重新设计污水处理工 艺
随机型风险估计

最大效用数学期望原则 最大数学期望原则不能反映决策者对风 险的个人态度。而最大效用数学期望原 则就是使决策过程能考虑人的因素的一 种方法。所谓效用系指决策人对于利益 和损失所具有的独特的兴趣、感觉和反 应。效用大小常用数字表示，效用值总 是介于0与1之间。
随机型风险估计

例：某自来水公司，经政府授权建设一个纯净水厂。 提出了两种建设方案： 大厂和小厂，分别需投资 340 和180万元。两种方案都按生产10年考虑。在不同用户 情况下盈亏数额列在表中。该公司进行了抽样调查， 了解了纯干净水将来两种销售情况出现的概率 ( 见表 )。 试问：自来水公司应采取哪个建设方案：大厂还是小 厂？ 表： 销路好p1=0.7 132 54 销路不好p2=0.3 －18 12
一 风险概念
风险：人们从事活动总有一定的预期结果，如果对预期结果 没有把握，则意味着风险。 因为不可能准确地预测未来，所以项目都有某种程度的风 险。
1 风险的概念
风险是损失发生的可能性 1、主体 2、影响（损失） 3、可能性 风险=f(损失,可能性)
2 风险大小
风险增大 概 率 （ 可 能 性 ）
E（A1）＝900×0· 5＋（－500）×0· 5＝200 E（A2）＝630×0· 5＋630×0· 5＝630 结论：要重新设计污水处理工艺。
随机型风险估计
项目管理人员不仅知道有哪些可能的状态，并且还知道它们出现的概率。 例某环境保护公司,经政府授权准备建设一个城市污水处理系统。希望通过向 用户收取污水排放服务费回收建设投资并维持本系统的长期运转。能否达到这一 目标，取决于有多少用户愿意将自己的污水排放管路接到这个新建的系统上来。 为此，该公司作了调查，并在调查的基础上提出了三种建设方案。 （见下表）试 问该环境保护公司应怎样减少建设方案选择上的不确定性。 用户多 P1=0.25 A1 大规模 A2 中规模 A3 小规模 300 240 165 用户一般 P2=0.55 190 200 165 用户少 P3=0.20 120 150 165
• （1）风险识别的工具和技术

文件审核
例：项目范围
–项目异常大 –项目需要多种技能和知识 –项目涉及不同的组织单位
项目背景
–项目没有经过慎重的论证 –项目要求其它活动首先完成 –项目没有拥护者 –以前没和这位客户做过生意
（1）风险识别的工具和技术（接上
例）
任务与责任
–过分依赖一人或几人 –不是所有支持者都参与制定任务和责任 –没有一个人为整个项目负责 –有两人或更多的人为同一活动负主要责任
随机型风险估计
最大可能原则 寻找概率出现最大的某一状态，则上表为 用户一般 P2=0.55 190 200 165
A1 大规模 A2 中规模 A3 小规模
中等规模的建设方案的盈利最大，因此环境保护公司应选择中等规模的建设 方案。
随机型风险估计


最大可能原则
寻找概率出现最大的某一状态，则上表为 用户一般 P2=0.55 A1大规模 190 A2中规模 200 A3小规模 165 中等规模的建设方案的盈利最大，因此环境 保护公司应选择中等规模的建设方案。
4 项目风险
影响项目风险大小的因素： 项目持续时间的长短， 准备项目计划与开始项目工作之间的时间跨度 团队或组织从事类似项目的经验 使用的技术或工作方法的新旧程度