质量管理体系内审员培训班PPT课件

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质量管理体系内部审核员培训(PPT 122页)

职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。
17.01.2020
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3.3 内部审核员的审核原则
以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：
独立性：审核的公证性和审核结论的客观性的基础
• 审核员独立于受审核的活动， • 并且不带偏见，没有利益上的冲突。 • 审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅
17.01.2020
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1.质量管理体系及审核有关的基本术语
1.质量管理体系(QMS)：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。
• 体系——相互关联或相互作用的一组要素。 • 管理体系——建立方针和目标并实现这些目标的体系。
2.质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织的总的质量宗旨和方向。
• 最高管理者是指在最高层指导和控制组织的一个人或一组人。
第三方
确定质量体系要素是否符合规定的要求确定现行的质量体系实现规定的质量目标的有效性确定受审核方的质量体系是否能被认证 /注册为受审核方提供改进其质量体系的机会减少许多重复的第二方审核提高企业声誉，增强竞争能力

内审员培训ppt课件

——应有可操作性，检查项目具体，检查方法
实用，客观证据收集。
.
21
• 检查表的编制方法
——制定过程审核流程图 ——受审核部门的选择 ——审核时间的确定 ——审核过程的确定 ——检查项目、证据及方法的确定
.
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编制检查表的注意事项
——审核区域的检查过程（职能）不能遗漏； ——审核抽样应具有代表性； ——检查内容不能游离受审核区域，应在受审核
区域内能查到； ——检查内容应可操作； ——检查表应围绕审核目的、要求，确定审核项
目、方法，检查什么就应达到什么目的或要求；
.
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——检查表应针对审核区域关键选择审核项目，做到有的放矢，突出关键；
——检查表内容应包括相关过程（要求）在该审核区域的执行情况；
——在编制检查表时，应考虑：在某区域审核时，除审核该区域职能外，还应包括其他部门的职能在该区域的情况。
术的人员。能力—经证实的应用知识和技能的本领。
.
9
（二）质量审核的分类
●审核对象分类法：产品质量审核；
过程质量审核；
质量管理体系审核。
.
10
审核方分类法第一方审核——纠正、改进第二方审核——评定、批准第三方审核——认证、注册联合审核 ——合作、审核
.
11
●审核范围分类法：全部审核；部分审核；跟踪审核；结合审核。

CQC-14000内审员培训课件课件

cqc-14000标准与iso 9001也有差异，cqc-14000标准更注重汽车行业的特殊要求，包括产品开发、生产、销售、服务等环节的质量管理，而iso 9001则更注重质量管理体系的通用要求。
02
cqc-14000内审员职责与要求
内审员的定义与职责
内审员是指熟悉组织运作流程，具备一定管理、审核和培训能力，负责在组织内部进行质量、环境、职业健康安全等管理体系审核的人员。
需要清晰了解并掌握审核标准和要求，对于不符合标准的情况需要提出并要求整改。
02
审核计划与实施方案不充分
需要制定详细的审核计划和实施方案，包括审核范围、内容、时间、人员等，确保审核的有效性和系统性。
03
审核证据不足或不当
需要充分收集和保存审核证据，确保其真实性和有效性，同时要注意避免不当的证据收集和保存。
管理体系要求
cqc-14000标准要求企业建立完善的质量管理体系，包括管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进等方面的要求。
cqc-14000标准与其他管理体系的差异
cqc-14000标准与iso/ts 16949有一定的差异，cqc14000更注重企业整体质量管理，而iso/ts 16949则更注重生产现场的质量管理。
审核准备
收集相关文件、了解受审核方情况、制定审核计划。
现场审核

ISO19001内审员培训课程ppt84页课件

控制审核结果
控制纪律
组长控制审核全过程
现场检查
现场检查——观察结果
所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。
实操练习: 请分组编制现场审核计划
目前有一家公司---金太阳电子有限公司，其规模为100人,地点位于珠海市吉大建业三路,主要作家电产品的生产制造. 部门有:总经理室、管理课、技术课、制造课、品管课、技术课、营业课、采购部课及财务课.目前厂内的内审员有：制造课:张三 ; 品管课:李四、管理课:王五 ; 技术课:赵六。预计需使用四个人日来进行审核。请练习编制现场审核计划。
E2
A15 B15 C16 D30
E2
注1：A-计划审核日期； B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期； D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域状况临时决定。
纠正措施计划：审核员/日期：责任部门/日期：
编号：R822102
序号：
现场审核计划——范例7.审核日程安排(按要求)
日期
时间安排
受审核部门及内容

质量管理体系内部审核培训课件

5.3 2 抽查仓管部2名人员是否理解质量方针及具有以”顾客为关注焦点”的意识
5.4
1 是否建立了部门质量目标，是否与工厂的质量方
针、目标相一致？
2 为实现部门质量目标，进行了哪些策划及保证改进措施，抽查2个部门质量目标
5.5 1 问仓管部经理仓管部人员的权责是否清楚？抽查一名员工的岗位职责是否清楚。
典型的审核目的有：
确定受审核方的QMS和QMS审核准则的符合性；验证受审核方的QMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方QMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；
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审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。
－不合格定义：不符合即“未满足要求”
，这里的要求可以理解为审核准则
－严重不合格： •体系运行出现系统性失效，某一过程重
复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；
•区域性失效，如某一部门、过程的全面失效现象；
— 轻微不合格：
•对满足ISO9001标准或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。
市场部与顾客沟通的方式和效果？抽4份合同更改或顾客订购的特殊产品及相关记录，审查沟通的结果及解决问题有效性的证据。
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审核准备—检查表范例（4）

新版质量管理体系内审员培训PPT课件

– 既包括重大改进项目，也包括日常改进； – 只有全员参与持续改进活动，组织才能取得成
功。
原则七基于事实的决策方法
有效决策建立在数据和信息分析的基础上
理解要点
–利用统计技术对数据和信息进行分析，为产品、过程和体系的改进提供依据 • 评估现状和趋势 • 发现主要问题或薄弱环节 • 找出原因确定改进方案 • 评估改进效果
“固有的”特性：如彩色电视机的电性能、安全性、音质、色彩，螺栓的直径，化学试剂的化学性能等 “赋予的”的特性：如产品的价格、供货时间、运输要求等。
术语和定义
要求requirement
明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望
注1：“通常隐含”是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。
Байду номын сангаас项质量管理原则
• 是质量管理实践经验和理论的总结，充分体现了管理科学的原则和哲学思想，包含了质量管理的全部精华；
• 为最高管理者用于领导组织进行业绩改进的指导原则；也是组织的领导者有效实施质量管理工作必须遵循的原则；
• 是质量管理的最基本、最通用的一般性规律，是质量管理的理论基础；
• 成功地领导和运作一个组织，需要采用系统和透明的方式进行管理；
• 实施并保持持续改进其业绩的管理体系，可使组织获得成功；
• 理解八项质量管理原则有助于领会标准的精髓。

内审员培训教程ppt课件

※ 获取审核证据，发现不合格时，注意证据准确； ※ 记录完整具体，减少结论性描述； ※ 确保审核客观公正，营造融洽的审核气氛。
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3、审核组内部会议 ※沟通交流审核情况 ※决定不符合（不合格）项，总结评价。
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4、不符合（不合格）项的判定 ※ 定义：未满足要求； ※ 判断不符合（不合格）项的依据是审核准则：法律法规、标准、规范及体系文件等；
一般不合格
审核员：
日期：
不符合（不合格）项原因分析：
负责人：
日期：
纠正与纠正措施：
负责人：
日期：
纠正措施验证：
验证人：
日期：
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7、审核报告的主要内容：
——审核目的、范围、准则及日期； ——审核组的组成及分工； ——审核综述及结论（对QMS及运行的评价）； ——对不合格的说明及采取纠正措施的要求； ——关于改进的建议和需求。
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8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
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9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证（关闭）
内审员培训教程
1
内部审核基本知识

内审员培训讲义ppt56页课件

*
三内部质量体系审核（内审实施）
应处理好以下项目： 1、好争辩的被审核者２、胆怯的被审核者３、被审核者不在４、文件不存在５、预先准备好样本６、特殊情况７、被审核方频繁接电话或离开
如何设计检查表（注意要点） 1）对照标准和手册的要求。 2）选择典型的质量问题。 3）结合受审部门的特点。 4）抽样应有代表性。 5）时间要留有余地。 6）检查表应有可操作性。 7）按部门审核时，要包括涉及的要素；按要素审核时，要包括涉及的部门。
*
三内部质量体系审核（二）内审的准备
如何设计检查表１、体现关键问题２、体现抽样３、体现审核的手段
（三）质量体系审核的范围（1）要素
（2）场所
部门
地区
（3）活动
与质量体系有关的产品范围
*
二质量体系审核概述
（四）质量体系审核的依据（1）ISO9001质量管理体系标准（2）质量体系文件（3）质量计划（特定产品或项目）（4）合同（5）国家有关的法律、法规
*
*
内部质量体系审核（内审实施）
现场审核----之一需注意的问题： 1）审核组长应控制审核的全过程。 2）要相信样本。 3）选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。 4）要依靠检查表，若偏离检查表，应小心谨慎。 5）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。 6）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。 7）与被审方负责人共同确认事实。 8）始终保持客观、公正和有礼貌。

CQC14000内审员培训课件课件

CQC14000内审员培训课件
2023-11-07
目录
• CQC14000标准介绍 • CQC14000内审员职责与能力要求 • CQC14000内审流程与步骤 • CQC14000内审技巧与工具 • CQC14000内审常见问题与解决方案 • CQC14000内审员培训计划与实施方案
01
CQC14000标准介绍
审核证据收集技巧
合理确定证据收集范围
在审核证据收集过程中，需要根据审核目的和要求，合理确定证据收集的范围和重点，确保证据充分、可靠、有效。
灵活运用各种证据收集方法
在审核证据收集过程中，需要灵活运用各种证据收集方法，如文档审查、面谈、现场观察等，以便全面、客观地收集所需证据。
对证据进行分类和分析
04
CQC14000内审技巧与工具
审核计划制定技巧
1 2
明确审核目的和范围
在制定审核计划时，需要明确审核的目的、被审核部门或产品范围，以便确定审核所需资源和时间。
确定审核重点和风险点
根据被审核部门或产品的特点，确定审核的重点和风险点，以便在审核中重点关注。
3
合理安排审核时间和人员
根据被审核部门或产品的实际情况，合理安排审核时间和审核人员，确保审核计划的可行性。
际操作没有遵循体系文件的要求。
解决方案：内审员需要检查体系文件是否与实际操作相匹配，并在需要时提出修改建议。同时，也需要确保员工了解体系文件的要求，并按照要求进行操作。

内审员培训讲义PPT

道德行为:诚信、正直、保守秘密和谨慎；公正表达：真实、准确地报告的义务；职业素养：在审核中勤奋并具有判断力；独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上；基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、可信和重现的审核结论。
审核方式:
系统性独立性:
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4
2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
、 GB/T 28001 体系文件：包括手册、程序、管理规定、作业
7.1产品实现的策划
★
○○○●○○○○○○○○○○○○
7.2与顾客有关的过程
★ ○ ○○ ○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○○ ○ ● ○ ○
7.3设计和开发
★
○○○●○●○○○○○○○○○○
7.4采购
★
○○
○●○○●○○●○○○○○
跳转到第一页
8
2.内审的实施计划
列出具体日程安排审核部门和应审核的过程,要求
4.4.7应急准备和响应
△
△△ △
△△△△ ★
4.5.1监测和测量
△
△△ △
△△△△ ★
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

内审员培训资料21页PPT

c、不符合按性质可分为：
1）严重不符合：
＃与质量管理体系标准的要求有重大不符或缺少；
＃造成系统性或区域性失效；
＃可引起严重后果或损失。 2）一般不符合：
＃独立的人为错误；
＃文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重；
审核员通过审阅受审核部门的文件，要掌握与审核任务相关的信息，根据所承担的审核任务，准备审核所需的文件。
1、内部审核程序和审核计划。
2、检查清单（也称检查表、核对表、备忘录等）：
a、检查清单是审核员根据分配的审核任务，在审核前准备工作的成果，是审核员的自用工具。有关检查清单的设计和编制见《内部审核检查清单》；
（二）审核必须是正式的活动
1、审核应按正式、特定的要求进行。 2、审核准则：
a、第二、三方的合同和协议等；
b、质量管理体系文件； c、GB/T19001-ISO9001：2000标准； 3、有关的法律法规。 4、审核员具备的资格； 5、审核结果应形成文件。（三）审核必须是抽样过程
1、抽样是统计学的一个概念，用于样本对母体的判断。
4、促进组织质量方针和质量目标的实现。
四、审核特点（一）被审核的质量管理体系必须是正规的
1、原因：只有规范运作和审核，才能公正比较和评价。 2、规范的质量管理体系必须满足以下要求： a、完整的质量管理体系文件系统； b、文件控制和更改符合规定的要求；

内审员审核技巧培训教材ppt课件

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第五章内部审核员应具备的素质
3、教育、培训和经历 l 教育：至少已完成国家教育体制的中等教育。 l 培训：经过必要的培训，熟悉并理解标准，掌握
审核技巧，具备主持审核所需要的有关技能。 l 经历：至少参加过一次以上的见习审核。
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第五章内部审核员应具备的素质
4、审核组长的素质要求 l 综合素质相对较强； l 领导能力较突出，即有较强的协调、组织管理能力。
方利益，目的是解决质量问题。
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第四章内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程编写年度审核计划→编写具体审核计划（日
程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟踪
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第四章内部审核的基本流程
二、年度审核计划 1、可按集中式或分散式编写。 l 集中式：同时审核多个部门和多个条款。 l 分散式：每次只审核一个部门或一个条款。 2、按标准要求，应保证每年所有部门、全部条款至少
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第三章内部质量管理体系审核的实施
2、根据抽样结果，进行审核内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章内部质量管理体系审核的实施

质量管理体系培训教程PPT

※ 管理的系统方法（将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理）
2023/11/3
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第三节 2000版ISO 9000系列标准的主要特点
3.5强调持续改进
※ 提高组织的工作效率和体系运行的有
效性
※ 产品特性
※ 过程管理测量分析现状建立目标
※ 体系运行
制定措施并实施测
量实施结果
2023/11/3
3.3减少了强制“形成文件的程序”的要求 ※只有六个条款建立程序 ※结合实际运作情况适当编制文件确保过程受控 ※强调体系运行的有效性
2023/11/3
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第三节 2000版ISO 9000系列标准的主要特点
3.4 将质量管理与组织的管理过程相联系
※ 过程方法（将活动和相关的资源作为过程进行管理）
※ 94版标准的不足之处 1）标准主要是针对生产硬件产品的组织； 2）标准的框架主要是针对规模较大的组织； 3）服务业、小型企业使用标准较困难； 4）三种保证模式具有局限性； 5）20个要素中17个要素应编制程序文件； 6）过多地强调体系的符合性，忽视了整体业
绩的改进；
7）缺少“顾客满意”和“持续改进”的思想； 8）与其他标准的兼容性较差；
※以上六项标准统称为87版ISO9000 系列标准
2023/11/3
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第一节 ISO9000标准的产生和发展（续）