20世纪80年代以来美国专利制度创新及其绩效_包海波

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科技管理与科技法制
政府实验室向私人企业发放政府专利的独占性许可 证。 《 拜杜法案》的根本宗旨是明确政府资助的 !" # 活动成果的专利产权状态，确定大学和政府实验 室的专利产权主体地位，从而加快技术转移，提高 《 拜杜法案》 所赋予创新者的 !"# 活动的社会效益。 专利权的实际运用，有助于克服技术市场的不完善 性， 可以促进技术转移的顺利进行， 并通过许可交易 《 协议促进后期试验和产品开发阶段技术合作。 拜杜 法案》 使大学、 政府实验室、 企业、 政府在技术创新和 技术转移领域的合作关系得到了极大的发展。 从 $%&’ 年到 $%&( 年，一系列备忘录、政府通 知、 补充议案、 条约集等法律文件确定了拜杜法案所 涉及的各项条款及相应的具体规定和措施。$%&) 年 技术转让商业化 的《 联邦技术转移法》 、 $%%& 年的 《 法》 、 美国发明人保护法》 等法律又继承 $%%% 年的 《 了《 拜杜法案》 的指导思想， 更进一步奖励创新者， 并 促进技术转移。 与此同时， 各大学和政府实验室相继 设立了专门从事专利管理和技术转移的组织机构。 至此， 以《 拜杜法案》 为核心 * 新型的政府资助研究专 利管理制度已经建立起来，并有力地促进了美国技 术创新和技术扩散活动。 + 四 , 专利保护制度的国际化 ’- 世纪 &- 年代初，美国政府和产业界经过反 思，认为美国出现贸易赤字的主要原因在于其大量 的技术创新成果在国际范围内没能得到很好的专利 产权保护， 许多国家轻易模仿和改进， 从而削弱了美 国的国际竞争力。 为扭转这一局面，美国开始把专利战略作为国 际竞争战略的一部分， 以期强化专利权的国际保护， 从而建立技术壁垒，巩固其在国际竞争中的优势地 位， 并积极寻求建立统一的国际知识产权保护体系， 使专利保护制度实现国际化。 特别 /-$” 条款及其程序的国际化 $. “ 美国国会制定了 《 综合贸易竞争法》 。 $%&& 年， 《 综合贸易竞争法》在第 $/-/ 条对知识产权的保护 作了专门规定，其核心是以双边谈判和贸易制裁的 方式迫使其他国家或地区保护美国的知识产权，准 许美国的知识产权进入其市场。 这就是著名的“ 特别 “ 条款， 它既有实体性内容， 又有程序性规定。 特 /-$” 别 /-$” 条款的出台和实施， 对于加强美国技术成果 在国际范围内的专利权保护发挥了重要作用。 同时，美国这种将国内立法和执法运用于国际 贸易的单边制裁的政策，引起了世界各国的猛烈抨 击。经各方协调， 世界贸易组织的 《 关于争端解决规 则和程序的谅解》 得以达成。 但《 谅解》 所建立的争端 解决机制， 从贸易争端提出、 相互磋商、 专门委员会 的审查和决定，到执行有关决定的监督，与 “ 特别 条款的程序都非常相似。 可以说， 世贸组织争端 /-$” “ ” 解决机制的设定使 特别 /-$ 条款的程序实现了国 际化。但同时它也限制了美国 “ 特别 /-$” 条款的使 用空间。 ’. 0!123 协议与专利保护标准及法律措施的国 际化 $%&) 年，美国向关贸总协定乌拉圭回合谈判的 筹备委员会提出，应把所有知识产权而不仅限于商 标的贸易列入谈判的工作计划，并以此作为美国参 加乌拉圭回合谈判的基本条件。这一提议反映了美 国将关贸总协定作为实现知识产权国际保护工具的 政策立场。 $%%/ 年 0!123 协议的达成，使国际知识 产权制度得以确立和发展。 由于 0!123 协议中的有关专利权的许多内容来 源自美国的标准和规定。因此， 0!123 协议的制定至 少在以下几个方面符合美国专利保护制度国际化的 要求： （ 几乎所有具备重要商业价值的技术领域 （ 特 $） 别是包括药品和方法）都属于可授予专利的技术范 围； （ 专利期为 ’- 年； ’） （ /） 专利申请须经过非显而易见性和实用性的 审查； （ 专利权人有权禁止侵权产品的进口； 4） （ 对政府强制许可的实施条件作出限制。 5）
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法在事实上能被授予专利权。 !"#! 年，联邦最高法院在 $%&’()* +, $%-./ 一 案中，判决作为生产系统或工序的组成部分的软件 具有可专利性。 此后， 许多判例认定以某种方式支持 物理过程的软件均具有可专利性。 !""# 年 ， 联 邦 巡 回 上 诉 法 院 在 著 名 的 01&101/--1 2&)3 案例中认定，通过一个软件系统对金融 信息进行一系列数学计算，用于产生股票价格的信 息的方法可以授予专利权， 从而肯定了新颖的 “ 商业 方法” 可以作为专利的客体。 以上判例涉及到某一类创新的可专利性问题， 即该类创新是否符合专利授予的条件，从而成为专 利法保护的客体。 而对于生物科学技术、 计算机软件 和商业方法来说， 它们的可专利性的一个关键是 “ 实 用性” 条件。 “ 实用性” 条件反映了技术 “ 发明” 与科 “ ” 学 发现 之间的区别以及发明的经济使用价值。 首先， 生命科学、 生物技术的发展使人们对天然 生命物质的发现与新生物制品的发明之间区别的认 识不断发生变化，在专利司法实践中如何确定应该 获得专利保护的生物科技成果的范围是极其困难 的。 同时， 由于生物科学技术对人类生命健康和可持 续发展的重大影响，发达国家和发展中国家也把生 物技术成果的可专利性作为一个争论的主要问题。 其次， 在人们通常的专利法理念中， 虽然计算机 软件所包含的数据处理及数据转换技术可应用于工 业、 服务业各种领域， 而依据专利理论， 数据处理及 数据转换技术中有些被认为属于不能给予专利保护 的数学方法或智力活动规则的范畴。 另外， 商业方法 长期以来被认为是不可以授予专利的。 然而， 事实上， 进入 45 世纪 #5 年代以来， 生物 科技、 计算机软件与新兴商业方法正在快速成长， 并 成为知识经济的重要组成部分，而美国是这些领域 中发展成果最丰硕、 技术最为领先的国家。因此， 从 本质上说， 美国专利保护领域的拓展， 旨在为美国的 新技术成果获取专利扫除障碍，并把以往属于公共 知识成果的基础研究和知识创新，纳入到专利产权 保护范围。 这不仅有利于保护美国在这些领域的“ 先 发优势” ， 而且还促使企业把知识创新优势转化为巨 大的经济利益，维持美国在高新技术产业领域的竞 度 从第二次世界大战以来，美国联邦政府对政府 实验室和大学的 89$ 活动进行了大量投资。同时， 与政府投资产生的技术成果有关的知识产权管理制 度安排也对政府实验室和大学的技术创新与技术扩 散行为有着重大影响。 问题的关键在于由政府支持的 89$ 活动所形 成的知识产权应该如何配置才比较合理。一直到 45 世纪 #5 年代以前， 美国存在两种相背的政策观点及 相应的制度化活动。 一种观点认为， 政府应当获得相 关创新的知识产权， 并由政府免费对公众开放， 以保 证来自于公众投资所产生的技术创成果能最大限度 地实现扩散， 服务于公众； 另一种观点则认为， 政府 应允许 89$ 合同的合约人 6 即 89$ 活动的主体 7 拥 有知识产权或者持有独占性许可，以激励其创新积 极性。 实践证明， 前一种类型的知识产权配置方式的 效率是很低的。美国哈布里奇专利政策研究公司在 !":# 年一项调查显示，在私人企业利用而使公众受 益的产品或工艺发明专利中，由创新者持有的是政 美国政府 府持有的 !5, ; 倍。到 45 世纪 ;5 年代末， 共有约 < 万项专利， 取得授权使用的只有 => ， 用于 商业的更少。 基于以上原因，美国的知识产权制度创新的思 路是：必须将技术以某种方式转移给公众并为之所 应用， 且这种方式必须具有较高的效率。为此， 美国 政府采取了一系列政策创新和制度变革，以使大学 和政府实验室获取发明项目的专利权或独占性许 可。 其中最重要的一项措施是议会所通过的《 拜杜法 案》6 2&?. @ $(A- BC1D 即 !"#5 年的 《 专利与商标法 7。 修正案》 《 拜杜法案》明确了一个重要原则： 向私人企业 进行技术转移是政府资助 89$ 活动所追求的重要 目标，而允许企业拥有相应的专利权或独占性许可 有时是达到这一目标的必要方式。 因此， 该法案允许 大学、非盈利机构和小企业自动保留由政府资助的 同时要求它们必 89$ 活动所产生的相关知识产权， 须申请专利并加快专利技术的商业化。法案还允许 争优势。 6三7《 拜杜法案》 与政府资助研究的专利管理制
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提要： 本文首先回顾了 )# 世 纪 -# 年代以来美国专利制度创 新的基本背景，进而分析和考察 了美国专利制度创新行为对专利 活动和技术创新活动产生影响的 作用机制和实际效果，最后对我 国专利制度的发展提出一些建 议。 关键词： 专利 制度创新 专 利制度 专利保护 从 )# 世纪 -# 年代初开始， 美国进行了一系列的专利制度创 新。这些制度创新极大地强化了 美国专利制度所提供的知识产权 保护， 并且在制度、 技术、 地域等 三个层面上促进了美国专利制度 的发展。这些变革使美国专利制 度不断发展完善并保持了极高的 灵活性和有效性。美国专利制度 的发展对美国技术创新活动产生 了巨大的促进作用，创造了其在 国际市场中新的竞争优势，并促 进了国际专利制度的建立和发 展。 一、 )# 世纪 -# 年代以来美 国专利制度创新的基本背景 整个 )# 世纪，美国是世界上技术创新最为活 跃的国家，大量技术成果的涌现为美国经济的持续 繁荣奠定了重要的基础。但到 )# 世纪 "# 年代后 期，美国专利制度内在的锢疾对技术创新的制约作 用开始显现。 首先，美国司法部、联邦贸易委员会和法院等 专利执法部门，常常从传统的反垄断视角来看待专 利权，在司法解释中对专利权的实施行为作出了许 多反垄断的限制，并把 专利的独占性许可视为 不正当竞争。受这种司
美 国 专 世利 纪制 度 年创 代新 以及 来其 绩 效
法理念的影响，在专利 纠纷诉讼案中，绝大部 分已授权专利被判定为
系浙江省哲学社会科学规划重大招标课题 ! #)*+*,) ( 。 ! 本课题获国家自然科学基金资助 ! "#$"%#&’ ( ，