公司重大固定资产投资项目管理制度

公司重大固定资产投资项目管理制度第一章总则第一条为规范公司重大固定资产投资项目管理，落实管理责任，提高投资效率和投资收益，增强企业核心竞争能力，根据国家有关法律、法规和集团公司有关规定，特制订本制度。

第二条公司本部、控股子公司的重大固定资产投资项目管理，均适用本制度。

第三条本制度所称重大固定资产投资项目(以下简称项目)，是指需上级主管部门批准，公司和各子公司作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产以及无形资产等形式所进行的固定资产投资项目，即为建造、购买或更新经营性和非经营性建(构)筑物、仪器、设备、运输工具等所进行的项目投资。

以上所称项目不包括正常生产经营中的技改、安改、更新、零购、零星土建、技术创新等项目和科研项目（生产经营中自行决策项目的管理办法另行制定）。

第四条公司按照制度规范、决策科学、风险防范机制健全、管理责任落实到位的原则，对公司（包括各子公司）的项目规划、项目实施、项目竣工验收和后评价实行全过程管理。

公司项目建设均应当遵循以下原则：（一）符合国家节能、环保及其他产业政策，符合集团和公司中长期发展规划；（二）有利于提高公司整体资源效率和优化产业结构，民品项目投资收益率不低于同行业的平均收益率；（三）突出核心业务，提高核心竞争能力，技术先进可靠；（四）项目投资规模与实际能力相适应；（五）符合公司有关管理规定以及项目投资决策程序。

第二章项目管理体制第五条公司设立项目管理委员会，负责对项目投资、项目申报、建设进度等重大事项进行研究、审议。

并向总经理办公会提出有关决策建议草案。

第六条企业管理部是项目管理的职能部门，履行以下职责：（一）负责建立公司项目管理体系和各项规章制度，并组织落实；（二）配合参与项目的竣工验收、后评价等工作；（三）组织编制并上报公司项目投资计划；根据批复下达投资计划，负责对各单位编制、并上报的项目年度投资预算进行审查；（四）负责组成公司各部门对固定资产投资项目过程的监督、检查，督促项目实施单位完成整改，并对整改情况和整改效果进行落实，（五）负责对纳入国定资产投资项目的管理工作，对年度固定资产投资预算的编制、上报情况、投资计划执行情况和投资效果进行组织评价，并指导、检查、考核公司项目建设管理情况；（六）负责向上级和地方政府申报有关项目，负责研究投资政策，争取外部项目建设资金支持，负责项目建设中法律事务及风险评估工作，负责与上级和地方政府对口业务部门的统一联系、协调、沟通；第七条公司本部重点项目，由公司负责管理；各子公司重点项目，公司采用分级管理的方式进行管理。

公司按照集团的要求，承担管理责任，并履行对各子公司的管理职责；各子公司按照公司要求，承担直接管理责任，并履行对本单位项目的管理职责。

项目建设实施单位（以下简称各单位）应建立项目管理机构，配置技术及管理人员，建立健全的项目管理制度，制订工作程序和工作流程。

各单位在编制项目管理制度时，应认真学习国家有关法律、法规、集团及公司的有关规定和要求，制度应包括项目管理的组织机构及职责、各项工作的内部控制程序和工作流程等内容。

各单位应将项目管理制度报公司企业管理部备案。

第八条各子公司负责本单位项目的论证、筹资、实施、经营、偿债和取得收益，按照本单位决策程序进行内部决策，并履行以下管理职责：（一）根据国家有关法律、法规和集团及公司有关项目管理规定，制定本单位项目管理制度，规范投资决策程序；（二）根据公司中长期发展规划纲要，编制本单位5年期经营发展规划建议草案，提出本单位投资发展方向、投资发展目标和项目规划建议；（三）负责提出本单位项目决策意见，并按照本单位内部决策程序执行公司的决定；（四）在得到公司的授权后，负责投资项目的实施，并承担项目二级法人责任；（五）负责对本单位所投资项目的管理，保证投资安全和取得投资收益。

第九条各单位应当按照公司有关规定和本单位章程确立项目投资决策机构，负责本单位项目投资的各项决策。

子公司董事会应为本单位项目投资决策机构。

第十条各单位项目投资和项目年度投资预算，应当履行内部决策程序，需经子公司项目投资决策机构审议并提出决策意见。

第十一条各单位投资项目均应当进行可行性论证。

除公司已经确定的战略性投资以外，1000万元人民币及以上投资项目，应委托具有相应资质的咨询单位进行可行性研究，并由本单位法律顾问参与决策和进行相关法律咨询。

第三章项目预算与投资计划第十二条公司对项目年度投资实行预算管理，各单位的年度投资预算必须严格按照经批准的预算执行。

第十三条公司企业管理部组织各单位编制项目年度投资计划，并下达经批准的年度投资计划。

第十四条各单位应根据经公司下达的项目年度投资计划，编制年度项目实施计划，并报公司企业管理部备案，作为项目建设、考核的主要依据。

各单位在编制项目年度投资计划和年度项目实施计划时，应根据项目可研批复的建设周期和项目特点合理安排并及时修正，对于涉及投资规模、主要进度节点、招投标方案等重大事项调整的，应当及时报企业管理部，由企业管理部负责上报至上级主管部门。

第四章项目前期管理第十五条项目建议书、可行性研究报告的编制和报批（一）公司本部项目建议书由公司科技质量部组织各单位编制或委托有资格的设计、咨询单位编制，项目建议书的内容和深度应达到国家有关规定的要求；各子公司可自行编制或委托有资格的设计、咨询单位编制。

（二）可行性研究报告由各单位委托或通过招标选定有资格的设计、咨询单位，根据已批准的项目建议书编制，可行性研究报告的内容和深度应达到国家有关规定的要求。

（三）可行性研究报告的内容应按照经过批复的项目建议书编制，可进行必要的补充、完善和修改，但涉及到以下变更内容的，应重新按决策程序组织报请批准。

1、调整项目建设目标或建设纲领；2、增加投资规模及外汇使用额度；3、除面积丈量原因外，增加项目购地面积；4、调增、调减设备，或改变设备使用功能、降低设备的性能指标；5、调增、调减新建或改造建筑面积（实际测量面积与图纸计算面积之间的误差在国家规定的合理误差范围内的除外），或改变主要单体建筑的用途。

6、改变项目建设地址或者涉及安全重大事项；7、改变投资者、投资比例及投资方式。

（四）本部项目建议书、可行性研究报告编制完成后，公司科技质量部组织审查，并按照评审意见对项目建议书、可行性研究报告进行补充和完善。

（五）公司在收到子公司项目建议书、可行性研究报告正式申请文件（已履行投资决策程序）后，公司科技质量部组织初审，在初审的基础上决定是否退回或退回修改。

（五）经审查通过的项目建议书、可行性研究报告，按照公司投资决策程序进行审批。

（六）公司科技质量部负责上报通过批准的项目建议书、可行性研究报告，组织各单位配合上级完成所需的评估、评审等工作。

第十六条项目前期工作已完成并符合有关开工条件的，由各单位向公司提出开工和年度投资申请，经审批列入年度计划的方可开工建设。

第五章项目实施管理第十七条初步设计的编制和报批（一）初步设计由各单位委托或通过招标选定有资格的设计、咨询单位，根据已批准的可行性研究报告编制，初步设计的内容和深度应达到国家有关规定的要求。

（二）公司各项目实施单位负责上报项目初步设计，组织各单位配合上级完成所需的评审等工作，并及时将批复文件转发各单位。

第十八条除由公司直接管理的项目，其他项目由各单位负责实施阶段的管理工作。

第十九条各单位在项目实施过程中，应严格实行项目法人责任制，项目法人必须按照国家有关规定组成并履行职责。

第二十条各单位项目安全管理按“谁主管，谁负责”原则，依据中华人民共和国国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》，认真落实项目建设单位、设计单位、施工单位及监理单位各自的安全生产责任。

第二十一条各单位应严格按照批准的初步设计或可研报告组织项目实施，若需要进行方案调整，应按照程序及时报公司企业管理部，由企业管理部向项目审批部门申请批准。

第二十二条各单位委托或通过招标方式选定有资格的设计单位，根据已批准的初步设计进行施工图设计。

若需要进行方案调整，应按照程序及时报公司企业管理部，由企业管理部向初步设计审批部门申请批准。

第二十三条项目实施过程中有关经济活动必须由各单位与有关单位按照《中华人民共和国合同法》及其他有关规定签订合同，并严格履行。

第二十四条各单位应按照可研批复的招标方案及集团招投标管理的有关规定组织机电设备及仪器的采购、建筑、安装工程施工单位的确定。

第二十五条建筑安装工程必须实行工程监理制，各单位通过委托或招标方式选定由资格的单位承担工程监理。

第二十六条公司对重点项目实行稽查制度。

适时对项目实施进行检查、监督，加强项目管理；项目法人对项目的实施进行自我监控，同时接受集团等有关部门的检查、监督，并按照有关要求及时上报项目进展情况等信息。

第六章项目资金管理第二十七条项目资金中使用中央财政预算内资金或其它国拨资金的，由公司按照年度计划向上级提出拨款申请，待资金到位后向各单位拨付。

使用自筹资金的，各单位应按照投资计划的要求，积极筹措、及时到位。

第二十八条各单位应认真贯彻执行国家基本建设项目的财务管理制度和公司基本建设项目财务管理的有关规定，建立健全内部财务管理制度，按照规定设置独立的财务管理机构或指定专人负责项目的财务工作，并按规定报送项目年度财务决算报表。

第二十九条项目资金管理严格按照公司下发的《建设项目财务管理及会计核算办法》执行。

第三十条项目必须按《中华人民共和国审计法》及有关项目审计的规定接受审计机关的审计，包括项目过程、竣工决算、项目的重大变化（如概算调整、项目法人的变更等），如有必要，公司也可安排进行内部审计。

第三十一条公司将对各单位的资金使用全过程进行监督检查，对截留、挤占、挪用资金的单位，有权停拨、缓拨资金并追究当事人的责任。

第七章招投标管理第三十二条项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的设备、材料等物资采购，在可行性研究报告批准的招标方案中明确应当招标的，以及达到下列规模标准之一的，均应进行招标。

（一）土建、安装等施工单项合同估算价在200万元（含200万元）人民币以上的；（二）设备、材料等物资的采购，单项合同或单台（套）估算价在100万元（含100万元）人民币或10万美元以上的；（三）勘察、设计、监理等服务项目，单项合同估算价在50万元（含50万元）人民币以上的；（四）单项合同或单台设备估算价低于本条（一）、（二）款标准，但项目中同类物项合同估算价之和达到上述标准；（五）法律、法规规定的其他情形。

第三十三条对于项目的前期咨询研究、工程勘察与设计、全过程施工监理的服务采购；成套设备、非标设备的货物采购，必须在具有相应资质的单位中以邀请方式招标。

第三十四条对于不具备招标条件的，或因保密要求不适宜招标的，各单位应在可研报告的招标方案中予以说明，在得到批准后可不招标。