财务顾问制度.

合集下载

顾问财务服务协议10篇

顾问财务服务协议10篇

顾问财务服务协议10篇顾问财务服务协议1甲方:乙方:根据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国会计法》之规定原则,甲乙双方经友好协商,就企业财务咨询服务等有关业务事宜,达成如下协议:一、甲方委托乙方为其财务顾问,帮助甲方办理如下事宜:(一)财务管理咨询1、提供财务管理方面的法律、法规及相关政策的咨询服务,为公司财务合法运营提供法律依据;2、了解公司财务管理制度的建立及其执行情况,对存在的问题提出意见和建议;3、了解公司财务管理基础工作,包括财务管理环境、岗位设置、岗位职责、人员分工、控制程序等,对存在的问题提出意见和建议;4、定期对公司财务状况进行分析,关注公司在筹资、投资、资金运用等多方面的运作,使公司保持健康成长的态势。

(二)会计核算咨询1、提供会计核算方面的法律、法规及相关政策的咨询服务,确保公司财务会计核算的合规合法性;2、了解公司会计核算制度的建立及其执行情况,对存在的问题提出意见和建议;3、了解公司会计核算基础工作,包括会计科目设置、电子软件使用、会计核算程序、会计处理方法、会计档案管理等,对存在的问题提出意见和建议;4、定期对公司会计核算情况进行检查,重点检查公司财务会计处理是否符合《会计法》、财务制度、会计准则等法律法规。

所有重大项目是否公允地反映了公司财务状况、经营成果以及现金流量的变化。

对常见核算问题是否设置了日常预防措施。

(三)纳税筹划咨询1、提供纳税方面的法律、法规及相关政策的咨询服务,在保证公司合法纳税的前提下,减少纳税成本;2、辅导相关人员熟悉与贵公司经营业务相关的各项税收政策、法令和税收征管规定,以及相应的财务会计处理规定。

帮助相关人员提高其业务水平,做到依法纳税,不错不漏。

3、根据公司的主要税务操作流程与税务管理特点,设计优化公司税务操作流程与税务管理架构;协助公司实施税务管理完善方案。

4、配合甲方对纳税事项进行筹划、运作。

(四)审计事项咨询1、提供审计方面的法律、法规及相关政策的咨询服务;2、对公司经营活动中需要提供审计报告的事项进行咨询服务(财务咨询以外的服务项目另行收费)。

公司外聘顾问管理制度范文(4篇)

公司外聘顾问管理制度范文(4篇)

公司外聘顾问管理制度范文一、目的和范围为规范公司对外聘请顾问的管理,提高顾问工作效率和质量,制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司对外聘请的各类顾问人员,包括但不限于法律顾问、财务顾问、市场顾问等。

三、聘用程序1. 公司需要聘用顾问时,应经过部门负责人提出申请,并附上详细的聘请原因和工作需求。

2. 部门负责人将聘请申请提交给公司领导层审批。

3. 公司领导层审批通过后,由人力资源部发出聘请函,并与顾问签订合同。

4. 顾问签订合同后即可正式开始工作。

四、职责和权利1. 顾问有义务按照公司的要求和合同中规定执行工作任务,提供专业的咨询和建议。

2. 顾问有权利获得公司提供的必要工作条件和信息资源,并得到相应的报酬。

3. 顾问应当保守公司的商业机密和其他相关信息,不得泄露给第三方。

4. 顾问需按时提交工作成果和报告,并参加相关会议和研讨活动。

五、绩效评估和合同终止1. 公司将定期对顾问的工作进行绩效评估,评估结果作为绩效考核的重要依据。

2. 若顾问在工作中存在不履行职责、有重大过失或不符合公司要求的情况,公司有权解除合同。

3. 顾问也有权利提前通知公司终止合作,但需提前合理时间通知并履行合同约定的终止程序。

六、违约责任1. 若顾问发生违约行为,公司有权采取以下措施之一或多个:- 终止合同并取消其相关权益;- 要求顾问承担违约金或赔偿责任;- 追究法律责任。

2. 公司也应当履行与顾问合同约定的义务,并支付相应的报酬。

七、附则本制度自颁布之日起生效,公司内所有相关人员均应遵守。

如有需要修改,将按照公司内部流程进行修改并重新发布。

注:本制度仅为范文,具体制度的内容需根据公司实际情况进行调整和制定。

公司外聘顾问管理制度范文(2)1. 目的此制度旨在规范和管理公司外聘顾问的使用,以确保他们的工作与公司的利益相一致,并提供指导和支持,以优化他们的工作表现。

2. 范围本制度适用于所有雇用公司外聘顾问的情况。

3. 定义- 公司外聘顾问:指由公司外部雇佣的专业顾问、咨询师或专家,以提供特定领域的专业知识和技能。

企业财务顾问管理制度

企业财务顾问管理制度

企业财务顾问管理制度企业财务顾问管理制度是指在企业内部建立一套完善、规范的财务顾问管理机制,确保企业财务顾问工作的高效运行和质量保证。

该管理制度涵盖了财务顾问的招聘、培训、评估、奖惩等方面的规范,对提升企业财务顾问的素质,提高财务顾问服务质量具有重要意义。

下面,我们将从几个重要方面对企业财务顾问管理制度进行详细介绍。

一、招聘管理企业在招聘财务顾问时,应该根据岗位职责和要求,制定招聘条件和招聘流程。

招聘条件可以包括对财务顾问的学历、经验、能力等方面的要求。

在招聘流程上,可以包括简历筛选、面试和考核等环节,以确保招聘到符合企业要求的财务顾问。

二、培训管理企业应该为新入职的财务顾问提供全面的培训,以便他们迅速适应工作环境和岗位职责。

培训内容可以包括企业财务政策、财务制度、财务软件的使用等方面。

此外,企业还可以定期组织财务顾问培训班,邀请行业专家和管理顾问进行专题讲座,提高财务顾问的专业水平和综合能力。

三、绩效评估建立科学的绩效评估机制是企业财务顾问管理的核心环节。

企业可以通过量化指标和定性评价相结合的方式对财务顾问的工作绩效进行评估。

量化指标可以包括业绩完成情况、客户满意度等方面,而定性评价可以包括工作态度、团队协作能力等方面。

通过绩效评估,可以对优秀的财务顾问进行奖励,并对绩效不佳的财务顾问进行相应的考核和培训。

四、激励机制建立科学合理的激励机制对于提高财务顾问的积极性和工作质量具有重要意义。

企业可以根据财务顾问的工作业绩和贡献,制定相应的激励政策,如薪酬激励、职称晋升、培训机会等。

此外,企业还可以建立财务顾问之间的竞赛机制,促进团队之间的良性竞争,提高财务顾问的综合素质。

五、跟踪服务企业应该建立完善的跟踪服务机制,定期了解财务顾问的工作情况和客户满意度,并及时对问题进行解决和优化。

跟踪服务可以通过内部反馈、客户调研等方式进行,以确保财务顾问的工作质量和效果。

在制定企业财务顾问管理制度时,企业应充分考虑自身的实际情况和特点,结合财务顾问的工作特点和需求,确保管理制度的合理性和可行性。

财务顾问服务方案

财务顾问服务方案

财务顾问服务方案财务是企业运行中至关重要的部分,将其纳入整个战略规划中的确保了企业财务的稳定和健康发展。

在这个过程中,财务顾问的作用愈发重要。

财务顾问服务方案的目的是为企业提供专业的财务顾问服务,帮助企业制定和实施财务战略,并提供相关的咨询和支持。

本文将从不同角度对财务顾问服务方案进行探讨。

1. 价值评估与风险管理财务顾问服务方案的第一个环节是对企业的价值进行评估和风险管理。

通过对企业的财务状况、经营状况和市场环境等方面的分析,财务顾问可以评估企业的价值,确定企业的长期发展目标。

在这个过程中,财务顾问还能帮助企业识别和管理各种风险,包括财务风险、市场风险和政策风险等。

通过对企业价值和风险的评估,财务顾问能够制定合适的战略规划,并帮助企业做出明智的财务决策。

2. 财务规划与预算管理财务顾问服务方案的第二个环节是财务规划与预算管理。

在这个环节中,财务顾问通过对企业现有财务状况的分析、企业发展需求的研究以及市场竞争环境的了解,为企业制定合理的财务规划和预算目标。

财务顾问可以帮助企业建立有效的财务管理制度,包括预算编制、预算执行和预算控制。

通过财务规划和预算管理,企业能够更好地控制财务风险,实现财务目标,并为企业的可持续发展提供坚实支撑。

3. 资本运作与融资策略资本运作与融资策略是财务顾问服务方案的第三个环节。

在这个环节中,财务顾问可以帮助企业优化资本结构,提高资金利用效率,并制定适合企业发展的融资策略。

财务顾问可以为企业提供全面的融资方案,包括股权融资、债权融资和并购重组等。

通过优化资本运作和合理融资,企业能够实现资金的最优配置,降低融资成本,提高企业的市场竞争力。

4. 税务规划与审计咨询税务规划与审计咨询是财务顾问服务方案的第四个环节。

在这个环节中,财务顾问可以帮助企业进行税务规划,制定合理的税务筹划方案,降低税务风险,并优化企业的税务负担。

同时,财务顾问还可以为企业提供审计咨询服务,帮助企业建立有效的内部控制制度,并提供审计意见和建议。

银行财务顾问业务管理办法模版

银行财务顾问业务管理办法模版

银行财务顾问业务管理办法目录第一章总则第二章业务范围和种类第三章职责分工第四章业务流程第五章收费及核算第六章合作机构准入和管理第七章风险管理和内部控制第八章附则— 1 —第一章总则第一条为加强银行财务顾问业务管理,规范业务操作,根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行中间业务暂行规定》等相关法律法规、监管规定及我行有关业务制度,制定本办法。

第二条本办法所称财务顾问业务,是指依托银行在客户、网络、资金、产品、信息、人才等方面的综合优势,根据客户的实际需求,为其提供的包括各类信息和金融政策咨询、财务分析和诊断、战略和发展规划、资本运作、资产管理以及各类投融资产品与方案设计相关的各项综合或专项服务。

第三条开展财务顾问服务应遵循以下原则:(一)合法合规原则。

严格遵守国家各项法律法规、监管政策及银行相关业务制度,依法开展财务顾问业务,合法合规经营。

(二)防范风险原则。

开展财务顾问业务需加强业务管理,规范业务操作,保守客户商业秘密,恪守职业规范,维护我行和客户利益,防范道德风险。

(三)服务收益相匹配原则。

严格按照协议的约定提供财务顾问服务,并根据银行在服务过程中投入的人力、时间、工作量、服务内容及方案的复杂程度等情况,与客户充分协商定价,做到质价相符,收费合理。

(四)“四有”原则。

开展财务顾问服务时,应坚持“有需求、有协议、有服务、有记录”的原则,各级分支机构应正确理解财— 2 —务顾问业务的服务要求和业务流程,强化制度约束,确保业务持续健康发展。

第四条本办法适用于银行境内各级分支机构。

第二章业务范围和种类第五条银行财务顾问业务包括投融资信息咨询顾问业务和专项财务顾问业务。

第六条投融资信息咨询顾问业务是指银行为客户提供的、以满足其日常经营与管理需要为目的的咨询、分析、建议等服务,主要包括各类产经信息采集、金融政策法规咨询和解读、战略发展规划、财务管理、分析和诊断、税务筹划、相关金融产品和服务推荐等全部或部分内容。

会计公司协助管理制度模板

会计公司协助管理制度模板

第一章总则第一条为加强会计公司内部管理,提高工作效率,确保财务数据的准确性和及时性,特制定本管理制度。

第二条本制度适用于公司全体员工,包括但不限于会计、审计、财务顾问等岗位。

第三条本制度旨在明确各部门及员工在协助管理中的职责、权限和流程,以实现公司经营目标。

第二章职责与权限第四条会计部门职责:1. 负责制定和完善公司财务管理制度;2. 对公司财务数据进行审核、核算和分析;3. 协助各部门进行成本控制;4. 对公司财务状况进行风险评估;5. 指导和监督下属员工的工作。

第五条审计部门职责:1. 对公司财务报表进行审计,确保其真实、合法、合规;2. 查找公司财务管理的不足,提出改进建议;3. 监督公司内部控制制度的执行;4. 对公司内部审计工作进行指导和监督。

第六条财务顾问部门职责:1. 为公司提供财务咨询服务,包括投资、融资、税务筹划等;2. 协助公司制定财务战略;3. 对公司财务风险进行评估和预警;4. 提供财务培训和指导。

第三章工作流程第七条财务数据收集与审核:1. 各部门按照规定时限向会计部门提供财务数据;2. 会计部门对数据进行初步审核,确保数据完整、准确;3. 对存在疑问的数据,及时与相关部门沟通核实。

第八条财务核算与分析:1. 会计部门根据审核后的数据,进行财务核算;2. 定期进行财务分析,为公司经营决策提供依据;3. 对异常数据进行分析,查找原因并提出改进措施。

第九条财务报告编制与报送:1. 会计部门按照规定格式编制财务报告;2. 审计部门对财务报告进行审计;3. 财务顾问部门对财务报告进行审核,确保报告真实、完整;4. 将财务报告报送相关部门。

第四章奖惩与监督第十条对在协助管理工作中表现突出的员工,给予奖励;第十一条对违反本制度规定的员工,视情节轻重给予警告、罚款或解除劳动合同等处分;第十二条建立监督机制,确保本制度的有效执行。

第五章附则第十三条本制度由公司财务部负责解释;第十四条本制度自发布之日起实施。

财务顾问管理制度-001

财务顾问管理制度-001

山东鑫宇财务顾问管理股份有限公司山鑫财顾字第(2015)001号★财务顾问管理制度第一章总则第一条为了加强企业财务顾问业务管理,规范业务操作,促进本公司企业财务顾问业务的健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及本公司相关规章制度,特制定本制度。

第二条本制度所称的企业财务顾问业务,是指我公司根据客户需求,为客户的投融资、资本运作、资产管理、债务管理、企业诊断等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。

第三条企业财务顾问业务具体包括:投融资顾问、改制上市顾问、并购顾问、基金及票据发行顾问、资产重组顾问、资产管理顾问、债务管理顾问﹑企业诊断、以及企业财务分析与建议、咨询、培训顾问,企业常年财务顾问等。

第二章机构职责第四条企业财务顾问业务中心在公司董事会、高管会的直接领导下,对外开展工作:企业财务顾问业务中心的工作主要包括以下方面:1、尽职调查,撰写甲方的股改可行性报告;2、拟订甲方股权结构及股份公司设立方案;3、拟订甲方财务调整方案;4、协助选择审计、评估、律师等中介机构,完成符合要求的审计、评估和法律方面报告;5、协助选择保荐人,提供上市前财务顾问服务。

第五条取得企业财务顾问业务经营资格的企业财务顾问业务中心直接领导下属部门:财务顾问综合部、财务顾问投融资部、财务顾问风控部、财务顾问项目部、财务顾问咨询部、财务顾问培训部。

第六条财务顾问综合部、财务顾问投融资部、财务顾问风控部、财务顾问项目部、财务顾问咨询部、财务顾问培训部直接开展对外企业财务顾问业务。

第七条企业财务顾问业务中心的职责为:1.制定企业财务顾问业务的发展规划;2.制定企业财务顾问业务的年度经营计划,并负责组织计划的分解、落实、检查和分析;3.对本中心拓展的财务顾问项目和其他经营部门拓展的较为复杂的财务顾问项目(指项目完成需协调公司其他部门和虽不涉及其他部门但经营部门认为本部门无法独立完成的项目),独立完成或负责牵头公司相关部门组成项目小组,与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务;4.制定和修订与企业财务顾问业务相关的政策制度;5.组织对本中心及辖内分部门的客户经理及财务顾问业务人员的培训。

证券财务顾问制度范本

证券财务顾问制度范本

证券财务顾问制度范本第一章总则第一条为了规范证券财务顾问业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规,制定本制度。

第二条本制度所称证券财务顾问,是指证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构依法为上市公司、拟上市公司、投资者等提供财务咨询、并购重组、股权激励等服务的活动。

第三条证券财务顾问业务应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。

第二章证券公司从事财务顾问业务的条件第四条证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备以下条件:(一)公司净资本符合中国证监会的规定;(二)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(三)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;(五)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(六)财务顾问主办人不少于5人;(七)中国证监会规定的其他条件。

第五条证券公司申请从事财务顾问业务,应当向中国证监会提交下列文件:(一)申请报告;(二)营业执照复印件和公司章程;(三)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历;(四)符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料;(五)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明;(六)公司治理结构和内控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历;(七)中国证监会规定的其他文件。

第三章财务顾问主办人资格条件第六条财务顾问主办人应当具备以下条件:(一)具有证券从业资格;(二)具有财务、会计、经济、管理等相关专业背景,具备大学本科及以上学历;(三)具有3年以上证券从业经验,其中至少1年以上财务顾问业务经验;(四)具备良好的职业道德和业务素质,最近3年无不良行为记录;(五)中国证监会规定的其他条件。

财务顾问制度

财务顾问制度

目录1.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行) (2)2.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法(暂行) (10)3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法(暂行) (15)4.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程(暂行) (19)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行)第一章总则第一条为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,建立稳健、高效的业务体系,防范风险,特制定本制度。

第二条与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求,为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务,包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。

以下简称“财务顾问业务”。

第三条开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责。

出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。

第四条开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任,履行职责,提供有关文件及其他必要的信息,不得拒绝、隐匿、谎报。

开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

第二章组织体系与岗位职能第五条公司专门设立投资银行部。

投资银行部可根据业务需要设置投融资顾问、重组顾问、资产管理顾问、债券发行顾问、企业常年顾问等岗位,具体岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副总经理批准后实施。

投资银行部接受公司分管副总经理和风险控制管理部的领导与监管。

第六条分管副总经理的主要职能是:在总经理授权范围内,具有财务顾问业务的决策权,负责对公司财务顾问重大项目的落实和实施,负责安排与财务顾问业务相关的重大事务。

是财务顾问业务的主要责任人。

第七条风险控制管理部的主要职能是:负责监督财务顾问各项目的运作过程,是财务顾问业务的风险控制中心。

财务顾问职责与工作内容(通用13篇)

财务顾问职责与工作内容(通用13篇)

财务顾问职责与工作内容(通用13篇)财务顾问职责与工作内容篇11、负责责任领域的业务流程和系统方案确定,包括该系统业务应用,以及与其他应用系统的对接;2、管理责任领域的系统建设项目组,推动项目按计划交付,并协助解决系统相关运维问题,保障系统的可用性;3、按要求完成公司分派的其他工作任务。

财务顾问职责与工作内容篇21.精通业财一体化;2.熟悉财务管理系统的选型、设计、实施及运维管理;3. 具备需求调研分析、解决方案设计、系统实施落地、解决系统问题能力。

财务顾问职责与工作内容篇31、负责制造业ERP项目财务模块的整体规划以及项目实施进度控制;2、调研和分析客户的需求,设计和优化财务流程;3、制定实施方案,通过专业的项目管理,引导和协助客户上线及完成项目实施工作;4、针对客户个性化需求制定相应方案,进行系统分析供开发人员进行二次开发。

财务顾问职责与工作内容篇41、针对所服务和负责的企业提供标准化服务,提升专业和服务水平2、日常与企业沟通、了解并解决企业问题3、对企业财务项目质量及风险进行管理控制,给予合理的财务及税务建议4、能推动企业两账合一业务进程财务顾问职责与工作内容篇51、负责拓展和挖掘电信、媒体/科技(互联网)、信息技术的融合趋势所产生的一些行业项目渠道;2、负责TMT行业投资人关系维护工作;3、定期回访、跟踪所负责的投资人,及时了解他们的投资动向及需求,更新数据库;4、组织投资人路演活动、会议;5、融资期,协同进行项目推介,以及交易的顺利完成。

财务顾问职责与工作内容篇61、处理香港公司的全盘帐务;2、提供香港公司的会计、审计、税务的专业咨询;3、按期处理利得税表、薪俸税表、个别人士税表、各种税务信件。

4、开发潜在客户和长期跟进现有的客户,5、其他与业务有关的工作财务顾问职责与工作内容篇71、负责大型集团企业金蝶EAS财务模块实施工作及项目管理等;2、结合客户业务发展以及财务工作效率,制定财务信息化的发展规划方案;3、进行ERP项目统筹规划和管理、识别风险 ;4、负责财务自动化项目如资金、结算、对账等推进和上线;5、负责系统上线后的持续维护、升级、人员培训;财务顾问职责与工作内容篇81.费用审核:严格按照集团及省公司公司财务制度,审核费用支出的真实性,合理性,发票的合规性。

财务咨询服务公司管理制度

财务咨询服务公司管理制度

一、总则第一条为规范财务咨询服务公司的运营管理,保障公司合法权益,提高服务质量,根据国家有关法律法规和公司实际情况,特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工,包括但不限于财务顾问、咨询顾问、项目经理、行政人员等。

第三条公司实行总经理负责制,各部门负责人对本部门的管理工作负直接责任。

二、人员管理第四条公司员工应具备以下条件:1. 遵守国家法律法规,具有良好的职业道德和职业操守;2. 具备财务、会计、税务等相关专业知识和实际操作能力;3. 具备良好的沟通能力和团队协作精神;4. 具备一定的市场意识和竞争意识。

第五条公司招聘、选拔、培训、考核、晋升、辞退等管理工作按照公司相关规定执行。

三、财务管理第六条公司财务管理应遵循以下原则:1. 合法合规:严格遵守国家法律法规,确保财务数据的真实、准确、完整;2. 审慎稳健:合理控制财务风险,确保公司财务状况稳定;3. 效率优先:提高财务管理效率,降低管理成本;4. 公平公正:确保财务管理的公开、透明、公正。

第七条公司财务制度主要包括:1. 财务报表编制及审核制度;2. 资金管理制度;3. 会计核算制度;4. 财务分析制度;5. 财务风险管理制度。

四、咨询服务管理第八条公司咨询服务应遵循以下原则:1. 客户至上:以满足客户需求为出发点,为客户提供优质、高效的咨询服务;2. 专业规范:遵循行业规范,确保咨询服务质量;3. 保密原则:对客户信息严格保密,不得泄露给任何第三方;4. 诚信为本:坚持诚信经营,维护公司声誉。

第九条公司咨询服务主要包括:1. 财务规划与咨询;2. 税务筹划与咨询;3. 会计审计与咨询;4. 财务风险管理与咨询;5. 其他相关咨询服务。

五、办公环境与设施第十条公司办公环境应保持整洁、舒适、安全,符合国家相关规定。

第十一条公司应配备必要的办公设施,包括但不限于电脑、打印机、扫描仪等。

六、附则第十二条本制度由公司总经理负责解释。

第十三条本制度自发布之日起实施,原有规定与本制度不一致的,以本制度为准。

企业财务顾问管理制度

企业财务顾问管理制度

企业财务顾问管理制度企业财务顾问是为企业提供专业财务咨询服务的专业人员,他们的存在可以帮助企业更好地管理财务、制定财务策略和决策。

为了规范企业财务顾问的管理,需要制定一套完善的企业财务顾问管理制度。

一、概述1.1 目的本制度的目的是规范企业财务顾问的工作行为和管理,加强对企业财务活动的管理和控制,提高企业财务风险管理水平,保障企业财务信息的真实性、准确性和完整性。

1.2 适用范围本制度适用于所有聘请企业财务顾问的企业,包括内部财务顾问和外部财务顾问。

1.3 主要内容本制度主要包括财务顾问的职责、权利和义务、行为准则、保密条款、奖惩措施等方面的规定。

二、职责、权利和义务2.1 财务顾问的职责(1)对企业财务状况进行分析,为企业出具财务顾问报告。

(2)对企业财务运作提供咨询服务。

(3)协助企业制定财务策略和决策。

(4)评估企业具体的财务风险。

2.2 财务顾问的权利(1)聘请企业为财务顾问,享有获得相应的报酬。

(2)查询企业相关财务信息并对其进行分析。

(3)对企业财务决策提供意见或建议。

2.3 财务顾问的义务(1)为企业提供诚信、专业、保密的服务。

(2)不泄露企业的商业机密和财务信息。

(3)尊重聘请企业的企业文化和经营理念,并与企业达成一致。

三、行为准则3.1 诚信行为准则(1)遵守国家法律法规和职业道德准则。

(2)不参与任何违法、违规行为。

(3)保证财务顾问报告和咨询服务的真实、准确、完整和及时。

3.2 专业行为准则(1)遵守职业道德,保持独立、公正和客观。

(2)对企业财务情况进行全面、系统、有针对性的分析,并提出合理化建议。

(3)学习新的财务技能和知识,不断提升自己的专业能力。

3.3 保密行为准则(1)不泄露企业的商业机密和财务信息,严格遵守保密协议。

(2)在处理企业信息时,严格遵守企业的信息管理规定。

四、保密条款4.1 企业财务顾问在服务过程中所获得的企业财务信息和商业机密,包括但不限于企业财务报告和计划、企业策略和发展规划、商业合同和协议等,除了与企业签订的保密协议规定不得泄露的情况外,不得以任何形式披露给任何第三方。

财务顾问薪资分成制度

财务顾问薪资分成制度

财务顾问薪资分成制度1. 背景财务顾问在公司的发展中起着至关重要的作用。

他们对于公司的财务状况进行分析和评估,提供战略性建议,并帮助公司做出更明智的财务决策。

因此,公司需要设计一份合理的薪资分成制度来激励和奖励财务顾问的优秀表现和贡献。

2. 目标设计一份财务顾问薪资分成制度,以确保公平、合理地激励和奖励财务顾问的优秀表现和贡献。

同时,该制度应能够吸引并留住高素质的财务顾问人才,提高团队的整体绩效。

3. 原则3.1 公平原则薪资分成制度应建立在公平的基础上,确保每位财务顾问都能够公正地获得与其贡献相匹配的报酬。

3.2 激励原则薪资分成制度应能够激励财务顾问积极工作并努力实现卓越的表现。

通过设定合理的激励机制,鼓励他们不断提升自身能力,为公司的财务决策做出更有价值的贡献。

3.3 灵活原则薪资分成制度应具备一定的灵活性,以适应公司的战略调整和业务需求变化。

制度应能够根据团队和个人的表现进行调整,确保不同财务顾问的薪资分配与其个人绩效相匹配。

4. 设计4.1 基本薪酬财务顾问将获得一个基本薪酬,用于覆盖他们的日常工作和基本生活成本。

基本薪酬将根据财务顾问的资历和经验水平进行评估和设定。

4.2 绩效奖励公司将设定一个绩效奖励池,用于奖励财务顾问的优秀表现和贡献。

这个池子的资金将根据团队的整体表现和公司的财务状况进行分配。

绩效奖励将根据财务顾问的个人绩效进行评估和分配。

评估标准可以包括但不限于:- 达成的财务目标;- 提供的战略性建议和决策支持;- 在团队中的协作和帮扶程度;- 个人能力的提升和发展。

4.3 项目奖金对于参与并成功完成特定项目的财务顾问,公司将提供额外的项目奖金作为激励和奖励。

项目奖金的金额将根据项目的复杂性、重要性和财务顾问在项目中的贡献来确定。

4.4 股权激励为了进一步激励和留住优秀的财务顾问,公司可以考虑向他们提供股权激励计划。

在财务顾问满足一定条件后,公司将提供一定比例的股权作为长期激励和回报。

事业单位财务顾问制度范本

事业单位财务顾问制度范本

事业单位财务顾问制度范本第一条总则为了加强事业单位财务管理,提高财务决策水平,规范财务顾问行为,根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律法规,制定本制度。

第二条财务顾问的定义与作用财务顾问是指具备专业财务知识和丰富实践经验,为事业单位提供财务决策建议、财务规划、内部控制、风险管理等服务的外部专业机构或个人。

财务顾问有助于事业单位提高财务管理水平,确保财务稳健、合规运行。

第三条财务顾问的选聘与管理1. 选聘:事业单位应当从具备资质、信誉良好、专业能力强的财务顾问中选聘。

选聘程序包括:发布选聘公告、受理应聘申请、组织评审、公示拟聘名单、签订聘用合同等。

2. 管理:事业单位应当建立健全财务顾问管理制度,明确财务顾问的职责、权限和工作要求。

定期对财务顾问的工作进行评估,对不履行职责、违反约定的财务顾问,及时解聘并依法追究责任。

第四条财务顾问的职责1. 提供财务决策建议:财务顾问应根据事业单位的财务状况、业务特点和发展需求,提供财务战略、投资、融资、预算、成本控制等方面的决策建议。

2. 财务规划:财务顾问应协助事业单位制定长期和短期财务规划,优化财务结构,提高财务效益。

3. 内部控制:财务顾问应指导事业单位建立健全内部控制体系,提高风险防范能力。

4. 风险管理:财务顾问应协助事业单位识别、评估、控制财务风险,提出应对措施。

5. 财务培训和咨询:财务顾问应为事业单位提供财务培训和咨询服务,提高财务人员的专业素质和业务水平。

第五条财务顾问的工作程序1. 签订合同:事业单位与财务顾问签订聘用合同,明确双方的权利、义务和责任。

2. 制定工作计划:财务顾问根据事业单位的实际情况,制定详细的工作计划,报事业单位批准。

3. 开展工作:财务顾问按照工作计划,开展财务咨询、内部控制、风险管理等工作。

4. 提交报告:财务顾问定期向事业单位提交工作报告,介绍工作进展、取得的成果和存在的问题。

财务顾问退费管理制度

财务顾问退费管理制度

财务顾问退费管理制度一、总则为规范财务顾问服务中的退费管理,确保客户权益,提高服务质量,特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有财务顾问服务中的退费事宜。

三、退费条件1. 退费条件包括但不限于以下情形:(1)客户要求退费,且符合退费条件;(2)财务顾问未能提供符合客户预期的服务;(3)财务顾问未能按时提供服务,造成客户损失;(4)其他客户合理要求的退费情况。

2. 不适用退费条件包括但不限于以下情形:(1)客户要求退费超过服务合同约定的时间范围;(2)客户未能提供符合要求的退费证明;(3)客户违反服务合同规定,导致服务无法继续进行。

四、退费流程1. 客户需向财务顾问提出退费申请,提供相关退费证明和材料。

2. 财务顾问接到客户退费申请后,需在三个工作日内进行退费审核。

3. 审核通过的退费申请,财务顾问需在五个工作日内将退费款项返还给客户。

4. 客户如对审核结果有异议,可向相关监管部门投诉,并提供相关证据。

五、退费管理1. 财务顾问应建立健全的退费管理制度,明确退费流程和责任人。

2. 财务顾问应对退费申请进行认真审核,确保退费申请符合条件。

3. 财务顾问需建立客户退费档案,保存相关退费证明和材料。

4. 财务顾问应及时向客户通知退费结果,并妥善处理退费款项。

5. 财务顾问应定期对退费管理制度进行评估和调整,确保其适用性和有效性。

六、监督管理1. 财务顾问服务所在地的相关监管部门负责对财务顾问的退费管理进行监督和检查。

2. 监管部门有权要求财务顾问提供相关的退费证明和材料,并对其退费管理进行审核。

3. 财务顾问应积极配合监管部门的工作,保证退费管理工作的合规性和透明度。

七、处罚措施1. 对于违反退费管理制度的财务顾问,监管部门有权对其进行处罚,包括但不限于警告、罚款、吊销执照等。

2. 对于严重违反退费管理制度的财务顾问,监管部门有权采取强制措施,并对其相关责任人进行追责。

3. 对于因未能及时退费给客户造成损失的财务顾问,监管部门有权要求其进行赔偿,并对其相关责任人进行追责。

财务顾问的法律要求和报酬结算

财务顾问的法律要求和报酬结算

财务顾问的法律要求和报酬结算一、引言在当今社会,财务顾问扮演着至关重要的角色,他们为企业和个人提供专业的财务建议和服务。

然而,作为一项敏感和关键的职业,财务顾问不仅需要遵守法律的要求,还需要与客户建立透明的报酬结算机制。

本文将探讨财务顾问的法律要求以及报酬结算的相关内容。

二、财务顾问的法律要求作为金融服务行业的从业者,财务顾问需要严格遵守一系列法律要求,其中包括但不限于以下几项:1. 财务顾问注册:根据法律规定,财务顾问必须获得相关的注册执照才能从事这一职业。

注册流程通常包括提交申请、通过相关考试以及遵守道德行为准则等。

2. 法律合规:财务顾问应了解并遵守金融行业的法律法规,包括但不限于证券法、证券投资顾问法、消费者保护法等。

他们需要确保自己的行为在法律框架内,并提供合法、透明的服务。

3. 信息披露:财务顾问应向客户提供准确、完整的信息,包括风险揭示和服务费用等。

他们有责任明确告知客户投资的风险,并提供相关的风险评估文件,以便客户做出明智的决策。

4. 保密义务:财务顾问应对客户的敏感信息保持机密,并不得将其泄露给其他人或机构。

他们有责任确保客户的隐私和利益不受任何侵害。

三、财务顾问的报酬结算财务顾问的报酬结算是一个敏感而关键的问题,它应该在合法规定的框架内进行,保证公平和透明。

以下是一些常见的财务顾问报酬结算方式:1. 佣金:财务顾问可以通过佣金的形式获得报酬,该佣金通常基于客户的投资金额或交易额。

这种方式要求财务顾问在提供建议或推荐产品时要遵循客户利益至上的原则,避免利益冲突。

2. 固定费用:财务顾问可以与客户签订固定费用协议,按照合同约定的方式获得报酬。

这种方式常见于长期的投资规划或咨询服务,可以为财务顾问提供稳定的收入。

3. 混合模式:有些财务顾问采用佣金和固定费用的混合模式来结算报酬,这样可以兼顾不同类型的客户需求,并确保与客户的关系更加互惠互利。

无论采用何种报酬结算方式,财务顾问都应当在服务之前与客户签订书面合同,并在合同中清晰明确地规定报酬结算的方式和标准,保证双方的权益不受侵犯。

会计师事务所岗位职责(3篇)

会计师事务所岗位职责(3篇)

会计师事务所岗位职责:一、会计顾问作为会计师事务所的会计顾问,主要负责向客户提供会计及财务方面的咨询和建议。

包括但不限于以下职责:1. 为客户解释并解答各类会计问题,帮助客户理解会计准则、税法和财务管理原则;2. 分析客户的财务状况,制定财务规划方案;3. 对客户的现金流、预算和项目投资进行评估和分析,并提出改进建议;4. 协助客户进行企业重组、兼并、收购等金融交易的财务评估工作;5. 与客户合作,为其提供财务咨询和指导,帮助其实现财务目标。

二、审计员作为会计师事务所的审计员,主要负责对客户的财务报表和财务状况进行审计和评估,确保其准确性和合规性。

具体职责包括:1. 根据会计准则和法规要求,对客户的财务报表进行审核,确保报表的真实性、完整性和准确性;2. 检查客户的会计记录,核对票据、凭证、账簿等财务材料的合规性与准确性;3. 进行内部控制和风险管理评估,提出内部控制改进建议;4. 进行与财务报表相关的法律、税务及合规性审计,确保企业遵守相关法律法规;5. 准备审计文件和审计报告,向客户和监管部门汇报审计结果。

三、税务顾问作为会计师事务所的税务顾问,主要负责为客户提供税务规划和筹划服务,帮助客户合理避税,并确保税务合规。

具体职责包括:1. 根据客户的需求,制定合理的税务规划和筹划方案;2. 为客户提供与税务相关的咨询和解答,并解释税法政策;3. 检查客户的税务登记、报税及申报表,并确保其准确性和合规性;4. 协助客户处理税务审查和稽查事务,提供相关文件和材料;5. 为客户处理涉税争议、税务处理和税务纠纷,提供应对策略和建议。

四、财务顾问作为会计师事务所的财务顾问,主要负责为客户提供财务管理方面的咨询和建议。

具体职责包括:1. 对客户的财务状况进行全面的评估和分析,形成财务报告和分析报告;2. 制定财务规划和预测,帮助客户实现财务目标;3. 提供与财务管理相关的咨询和建议,帮助客户优化财务流程和运营模式;4. 分析客户的商业模式和业务问题,提供相应的财务解决方案;5. 协助客户进行资产负债管理、投资分析和风险评估。

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动,保护投资者的合法权益,促进上市公司规范运作,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定,制定本办法.第二条上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务. 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构(以下简称财务顾问),可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

第三条财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,对委托人的申报文件进行核查,出具专业意见,并保证其所出具的意见真实、准确、完整。

第四条财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任,配合财务顾问履行职责,并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息,不得拒绝、隐匿、谎报。

财务顾问履行职责,不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对财务顾问实行资格许可管理,对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员(以下简称财务顾问主办人)的执业情况进行监督管理。

中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理.第六条证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件: (一)公司净资本符合中国证监会的规定;(二)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(三)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;(五)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(六)财务顾问主办人不少于5人; (七)中国证监会规定的其他条件。

资产管理公司财务顾问业务管理办法模版

资产管理公司财务顾问业务管理办法模版

1.目的为加强财务顾问业务管理,规范业务操作,促进财务顾问业务健康发展,制定本办法。

2.适用范围本办法适用于总部、分公司(含营业部,下同)开展的财务顾问业务。

3.业务定义财务顾问业务是指公司根据客户需要,为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等收费性顾问服务的业务。

包括独立开展的财务顾问业务和与资产管理业务、投资和信用使用业务、股权经营业务(以下简称“三项业务”)配套开展的财务顾问业务。

4.职责4.1项目主办单位:负责组织本单位财务顾问业务的项目开发、立项申请、尽职调查、方案制定、项目申报、项目实施、后期管理和处置等工作;负责项目系统信息维护、账务处理与核算、档案整理、项目总结、内部绩效考核等工作。

4.2总部业务部门:负责与主管业务条线的项目配套开展的财务顾问业务的领导、引导、指导以及协调考核等工作;负责与主管业务条线的项目配套开展的财务顾问业务相关制度、政策、技术和产品的研究、制定和调整。

分公司独立开展的财务顾问业务,按照业务类型由公司相应的部门主管。

4.3总部(分公司)相关部门(岗):按照公司《商业化业务审查审批程序》、《总部业务审查审批流程》的相关规定履行职责。

4.4公司经营决策委员会、分公司业务审查委员会:按照相关委员会工作规则履行职责。

4.5董事长、总裁、公司(分公司)分管领导、总部部室(分公司)总经理:根据基本授权书的审批权限,审批财务顾问项目的立项和项目方案;审批已经经营决策委员会、分公司业务审查委员会的审查、审议的项目方案。

5.基本原则5.1依法合规。

开展财务顾问业务应严格遵守国家有关法律、法规,保守客户秘密,维护客户利益,在约定的范围内提供服务。

5.2防范风险。

应加强管理,规范操作,防止道德风险,切实维护公司的信誉和利益。

5.3服务收费应与服务内容相匹配。

应根据所提供的服务内容和效果、市场同类服务的收费标准以及与客户协商情况,合理确定收费金额。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

目录1.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行) (2)2.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法(暂行) (10)3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法(暂行) (14)4.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程(暂行) (18)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行)第一章总则第一条为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,建立稳健、高效的业务体系,防范风险,特制定本制度。

第二条与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求,为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务,包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。

以下简称“财务顾问业务”。

第三条开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责。

出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。

第四条开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任,履行职责,提供有关文件及其他必要的信息,不得拒绝、隐匿、谎报。

开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

第二章组织体系与岗位职能第五条公司专门设立投资银行部。

投资银行部可根据业务需要设置投融资顾问、重组顾问、资产管理顾问、债券发行顾问、企业常年顾问等岗位,具体岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副总经理批准后实施。

投资银行部接受公司分管副总经理和风险控制管理部的领导与监管。

第六条分管副总经理的主要职能是:在总经理授权范围内,具有财务顾问业务的决策权,负责对公司财务顾问重大项目的落实和实施,负责安排与财务顾问业务相关的重大事务。

是财务顾问业务的主要责任人。

第七条风险控制管理部的主要职能是:负责监督财务顾问各项目的运作过程,是财务顾问业务的风险控制中心。

第八条投资银行部的主要职能是:负责公司财务顾问业务经营管理和未来发展战略,承担部门各业务岗位间的组织和协调,负责项目的总体开发,以及日常行政管理,为财务顾问业务运作的指挥中心和后台支持中心。

第九条财务顾问业务各岗位的主要职能是:具体负责财务顾问各自不同类别的项目承揽与承做。

其中:投融资顾问是专门负责企业投融资的财务顾问岗位;重组顾问是专门负责企业改制、并购、资产重组等项目的财务顾问岗位;资产管理顾问是专门负责企业流动性资产管理的财务顾问岗位;债券发行顾问是专门负责债券发行的财务顾问岗位;企业常年顾问是负责有关企业日常经营活动的财务顾问岗位。

第三章财务顾问业务第十条开展财务顾问业务,应当履行以下职责:(一)接受当事人的委托,对财务顾问项目进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;(二)向委托人提供专业服务,帮助委托人分析所要进行的相关项目所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计方案;(三)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(四)在对委托人要进行的相关项目及材料的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,客观、公正地发表专业意见。

第十一条开展财务顾问业务必须与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问业务开展履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。

第十二条开展财务顾问业务前必须根据尽职调查制度和具体工作的规程的规定,对所开展的项目进行充分、广泛、合理的调查,核查委托人提供的为出具专业意见所需的资料,对委托人披露的内容进行独立判断,并有充分理由确信所作的判断与委托人披露的内容不存在实质性差异。

委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的,应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。

第十三条风险控制管理部应当设立由专业人员组成的核查小组,核查小组应当恪尽职守,保持独立判断,对相关财务顾问业务活动进行充分论证与复核,并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。

第十四条财务顾问应当在充分尽职调查和内部核查的基础上,按照中国证监会的相关规定,出具财务顾问专业意见,并作出以下承诺:(一)已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异;(二)已对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求;(三)有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定,所披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(四)有关的财务顾问专业意见已提交合规部门审查,并同意出具此专业意见;(五)在与委托人接触后到担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行风险控制和内部隔离制度,不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

第十五条财务顾问业务的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、核查小组负责人、相关财务顾问岗位责任人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖公司公章。

第十六条建立财务顾问各项业务的工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。

工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

第十七条严格履行保密责任,不得利用职务之便牟取不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。

第四章财务顾问业务程序第十八条财务顾问业务的开展应遵循以下业务程序:(一)项目承揽1、开始承揽(1)各业务岗位人员在获取相关业务范围的财务顾问等项目信息后,在分析认为该项目有一定价值和把握时,向部门负责人提交书面情况汇报,部门负责人根据报告情况与相关业务的有关人士接洽,了解相关信息后,向分管副总经理汇报,分管副总经理决定是否承揽。

(2)各业务岗位人员在承揽过程中,涉及双方合作的重大事项,相关岗位人员应及时向部门负责人汇报,部门负责人在取得分管副总经理的同意及授权后,负责统一安排和协调。

(3)投资银行部认为项目基本可行,拟提交立项申请的,可经履行尽职调查后出具书面尽职调查报告。

2、项目立项(1)部门负责人及相关岗位参与人为立项报告的共同责任人,必须在立项报告上共同签字确认;(2)一般立项报告经合规部复核,报分管副总经理签批后方能生效。

重大项目的立项还须报经公司分总经理最终审批生效。

(3)立项报告须履行必要的调查程序后,投资银行部方可组成项目组进场开展实质性工作。

(二)项目承做1、项目现场工作(1)项目承做工作由承做人员组成的项目组完成,项目主要承揽人员有选择承做该项目的优先权,投资银行部负责人可根据情况确定承做负责人及相关人员。

(2)项目组应在本制度框架下,建立高效、合理、有序的项目管理机制,包括但不限于:人员调配、信息共享、社会资源配置及综合利用、项目费用控制、项目进度管理、项目动态监控、后勤保障、效益考核。

(3)项目组进场后,应严格按照证监会及公司的有关制度规定操作,恪守勤勉尽职、诚实信用的准则,切实履行相关职责。

(4)项目组应根据工作的进展情况进行持续尽职调查,及时在投资银行部定期报告系统中详细填写企业最新信息和重要信息,实现项目质量的全程监控。

(5)项目组应根据实际情况对需要专门报告或快速作出反应的重大事项出具专项报告。

对于需尽快形成意见并采取对策事项的专项报告,项目组应向风险控制管理部提出申请,要求进入快速调查程序。

风险控制管理部受理申请后,在一日内完成调查程序。

(6)投资银行部应建立健全内部质量监控制度,定期或不定期地抽查项目人员的工作情况,调阅包括工作底稿在内的项目资料及文件。

(8)项目承做中存在重大技术障碍或不确定因素、项目组无法作出判断的,由投资银行部门组织相关人员召开专题技术会议。

2、项目报告项目报告制作完毕,进入调查、内核和风控程序,完成三级复核程序后,即可正式提交委托人。

具体办法如下:(1)履行项目组复核程序后,由项目负责人上报投资银行部(2)投资银行部转由风险控制管理部进行复核后,经部门负责人上报分管副总经理(3)一般业务项目由分管副总经理签发同意后,下发投资银行部门负责人向委托人提交项目报告;重大业务项目由公司总经理、分管副总经理、合规总监、财务总监、法律顾问组成的项目审核委员会讨论通过后,下发投资银行部门负责人向委托人提供项目报告。

3、项目考核(1)项目组应定期与委托人保持联系,重点关注委托人对报告的反馈意见与采纳程度。

(2)项目考核以项目参与人员为考评对象,依据公司业绩考核的有关细则执行。

在考评期内,不同的评分人按照统一制订的考评细则及评分标准对考评对象打分,再分别以特定的权重汇总,得出项目人员的总体得分,作为项目人员奖惩及年终综合考核的重要依据。

第五章档案管理第十九条对已立项的项目建立业务档案,同时对该项目进行费用核算和考核。

凡在各业务流程环节中形成的具有保存价值的文件材料,不论其何种门类和何种载体,都属于档案管理范围;第二十条有关项目立项、财务顾问协议、尽职调查报告、项目质量评价报告等一系列在整个项目工作流程环节中形成的各种文件,在项目执行过程中由各流程环节的项目人员负责保管,在此期间,项目人员务必保证资料的完整,如有缺损将追究项目人员的责任。

第二十一条在项目完成后,项目组有关人员应统一向投资银行部移交全套资料存档,填写业务档案移交单。

财务部问部据此进行财务结算。

投资银行部文档管理员收妥移交单上联。

有关人员未予上交或未全部上交归稿资料的视作该工作未完成。

移交工作质量将为综合管理部对该项目考评工作的依据。

第二十二条投资银行部文档管理员接收业务档案后根据立卷原则组卷,经部门负责人和项目负责人审定后,在项目完成年度后次年三月底前完成归档工作。

第二十三条业务档案的借阅:1、凡借阅档案,必须办理借阅手续;2、本部业务人员因业务需要借阅档案,须经部门负责人批准后方可借阅。

如需复印该份资料,须在申请单上注明;3、其他部门借阅、索取、摘抄档案资料,须填写借阅单,注明借阅档案资料用途,经分管副总经理签字后方可借阅;4、借阅档案人员应爱护档案,不得抽换、涂改、勾画文件,不准拆散案卷。

第六章附则第二十四条本办法由投资银行部负责解释、修改。

第二十五条本办法自发布之日起执行。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法(暂行)第一章总则第一条为了规范公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务行为,保障委托人的合法权益和公司利益,明确与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的合规管理职责,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等有关法律、行政法规、规章的规定,结合公司实际,制订本办法。

相关文档
最新文档