(IATF16949-2016内审检查表带记录)SP2 资源管理过程
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
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内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
IATF16949-2016质量管理体系生产部内审检查表(按部门分过程)
确认5S执行状况
确认消防通道是否有堆积物等
确认人员是否佩戴劳保用品:如:冲压员工耳机，镭雕眼镜，批锋口罩等
10
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？
8
5.3
部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.1.4
23
监视和测量装置是否按要求进行校准？并得到识别？
抽查车间作业使用的仪器是否符合要求？校正标识？
24
使用的机器设备是否按规定进行保养并记录？
抽查机台设备是否在开机是否有点检和日常保养
25
每天的生产状况是否按要求填写“生产日报表”？
抽查生产日报表的填写是否规范和审核
26
制程的变更是否能及时获得相关信息？
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF16949：2016内部审查检查表
7.是否确定过程所需的资源，并确保其可获得？
8.是否分配过程的职责和权限？
9.是否采取措施应对风险和机遇？
10.是否评价这些过程？
11.是否采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进？
4.4.1.1产品和
过程的符合性
口查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
5.1.1.2过程有
效性和效率
1.最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.1.3过程拥
有者
1.最高管理者是否确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.2以顾客为关注焦点
1.最高管理者如何证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.2方针
5.2.1制定质量方针
1.是否制定了质量方针？
2.质量方针是否与组织的宗旨和环境相适应？
3.质量方针是否为建立质量目标提供框架？
4.质量方针是否包括满足适用要求的承诺？
3.是否建立职能分配要素表？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.3.1组织的作用、职责和权限一补充
1.最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
条款
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016各个过程内部审核检查表
输入顾客客户Cu stoCus tom 售后Aft er-交付Per for 制造Ma nuf 输出与竞持续Eva luat 客户Cus tom顾客Customer satisfaction management procedure9.1.2 顾客满意组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。
组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。
注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客座谈、市场占有率分析、顾客赞扬、担保索赔和经销商报告。
审核结论Clause of IATF 16949:2016Inspection record, including objective evidence9.1.2 Customer satisfactionThe organization shall monitor customers’perceptions of the degree to which their needs and expectations have beenfulfilled. The organization shall determine the methods for obtaining, monitoring and reviewing this information.Note: Examples of monitoring customer perceptions can include customer surveys,customer feedback on delivered products and services, meetings with customers,market-share analysis, compliments,warranty claims and dealer reportsAudit Conclusion 符缺confo rm defici encyIATF 16949:2016条款检查记录，包括客观证据Process input/output Process performance indicators andsupporting documents 过程输入/输出支持文件及过程绩效指标Analysis report of the gap and advantage with the competitors;。
IATF16949-2016质量管理体系总经办内审检查表(按部门分过程)
11
对于高风险的高机会的项有无制订战略性对策？
查看经营计划中的输出有无战略性定位和策略？
最高得分22分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质结果等
查看管审有无评估方针和目标的适宜性的结论
6
评审输入是否包括:
内部审核结果
顾客反馈
过程的业绩和产品的符合性
预防和纠正措施的状况
改进建议
查看管审输入是否完整，包含的内容齐全
7
评审输出是否包括:
质量管理体系及其过程有效性的改进措施
与顾客要求有关的产品的改进措施?
查看管审输出是否完整，包含的内容齐全
8
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
对于股东、协会等相关方的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
查相关需求的表是否有按要求更新？
9
对于的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈客户投诉及新的要求等问题题?)
查看相关方期望清单有无制订对策措施
10
是否有识别公司的风险与机遇？有无为此制订经营计划
IATF16949-2016质量管理体系总经办内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
IATF16949：2016全套内审检查表过程式(含附属全套EXCEL表)
审核评估 审核发现和不符合事项的描述 OK NG
6.2.1
4
4.1 4.2
5
9.1.1.2 9.1.1.3
8
6.2
9
7.5
业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有 可操作性？（与程序文件对比） 业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文 件予以保存？ 业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有 可操作性？（与程序文件对比） 业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文 件予以保存？ 业务计划是否得到实施，以利于过程和质量改进？ 是否对业务计划实施情况进行汇总分析，记录各项 指标趋势，并与业务计划中所确立目标对比，以了 解工厂目前状况？ 管理者代表是否组织制订改善计划，优先解决与顾 客相关问题，以确保和超过计划的目标值？ 业务计划的实施情况是否提交管理评审，并根据实 际情况对业务计划进行更新和修订？ 本过程的绩效指标是否明确？ 是否进行了监视、统计分析结果？ 对于未达成的目标的纠正/预防措施？ 1.是否建立了《不符合和纠正措施管理程序》 2.纠正预防报告书
10
9.1.3
11 12 13 14
5.1.2 5.1.3 6.1 9.3.2 6.2 9.1.1 9.1.3 10.2
15Βιβλιοθήκη 质量管理体系内部审核检查表
涉及过程 过程类型 经营计划管理过程 MP01 审核涉及区域 责任人 总经理 审核员 审核日期
标准中相应 NO 条款 1 2 3 7.1.1 7.1.2 7.1.3
审核内容（输入、输出、资源、人员、方法、指 标） 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 是否建立了经营计划管理制度？ 1.是否建立了《经营计划管理程序》 公司是否通过调查有关信息，来了解同行的经营状 况和顾客的要求及期望，并整理成文件材料后，传 递到相关部门？ 各部门是否对本企业的质量趋势、运行能力（生产 率、效率、有效性、质量成本）、关键产品/服务质 量水平以及供应商状况通过统计技术分析？ 各部门是否根据业务调查分析报告，采用多方论证 的方法确定业务目标和实施计划，分别制订长期（3 年以上）和短期（1-2年）业务计划？ 业务计划是否说明制订目标依据和来源、总体目标 、各阶段完成的目标、具体的措施和部门。
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
2019年IATF16949-2016质量管理体系SP过程内部审核检查表【IATF16949内审检查表】
7.3
7.4
√
由人力资源部主导
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
7.1
7.1.3
7.1.4
√
资源充分
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？
6.2
7.1.5
√
过程指标有监控，不达标时有原因分析
6
过程的风险和机遇是否识别？
6.1
√
是
7
是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？
8.5.1.7
√
根据订单安排生产计划
8
在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产能、共享载荷、前置期、库存水平、预防性维修和校准？
8.5.1.7
√
定安全库存和生产计划时考虑了相关信息
9
是否有应急计划？应急计划考虑了6.1.2.3的内容？
SP3
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
是否有形成文件的采购管理过程？文件规定是否符合标准的要求？
8.4
√
有形成文件
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
√
部门主管能清晰描述职责和权限
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
8.4.1.2
√
符合
10
是否有顾客指定的供货来源？是否对其进行控制？
IATF16949-2016质量管理体系23个过程内部审核检查表
试模、生产等物料是否有开《领料单》？试模结束是否有填写《试模报告》？
机台调教完成首件自检后有无填写《注塑成型参数表》？
生产中的流程中有无使用《生产作业指导书》？
生产过程中，若产品/尺寸出现异常时有无参照《不合格品控制程序》进行作业？
生产作业过程中机台的各种数据是否符合《注塑成型参数表》？
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.4.1
内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修所产生的费用？
5.4.1
是否设定了质量目标？
5.4.1
是否得到车间月度不良品统计表？
5.4.1
是否按时交付质量成本月报表？
5.4.1
是否有月度质量成本分析报告？
5.4.1
供应商管理过程
稽核区域
采购部
稽核员
过程编号
S4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
对供应商及采购产品是否有相应的控制程序？
7.4.1
所采购产品是否符合应用法律法规要求？
7.4.1.1
供应商是否有通过ISO9001:2008认证？
7.4.1.2
稽核员
过程编号
C4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
是否按照客户要求的交期交货， 交期达成率是否达标？
7.5.4
超额运费是否超过规定标准？
7.5.4
送货时是否提供《送货单》要求客户签复？
IATF16949-2016内审检查表及案例
受审核过程审核日期审核员负责人：受审人员OKNG1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？查看程序书、现场记录质量数据/过程数据采用月度汇总的方式进行统计。
符合24.1是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审符合3 4.2是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审《内部审核控制程序》规定内部审核正常情况下至少1次/年，如发生特殊情况，依情增加审核频次；内部审核包括：体系审核、产品审核、过程审核。
每年进行管理评审。
符合4 4.3组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内针对客户特殊需求，销售部编制了《客户特殊需求一览表》符合5 4.4.1.1组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求前期技术开发时会对客户的要求的产品的功能、性能及需符合的标准及法律法规进行评审。
符合6 4.4.1.2与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。
我司产品非安全件符合75.1.1.1组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么公司的质量方针“顾客至上 技术领先 高质高效服务精良”。
粘贴在公司的各个会议室，且新员工入司培训时进行宣导，并进行考核。
符合8 5.1.1.2最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入管理评审时会对过程绩效进行评审符合9 5.1.2最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？公司的质量方针及企业理念都突出了“顾客至上”，每周一晨会上也会不定期的向全员宣导顾客至上的理念符合10 5.2是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？公司的质量方针顾客至上 技术领先 高质高效 服务精良符合11 5.3最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通制定了所有岗位的《岗位职责说明书》符合125.3.1最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件公司质量手册中颁布了客户代表的任命书符合13 5.3.2部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限：1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确部门与岗位职责中明确规定了相关人员负有以下职责和权限：1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。
(IATF16949-2016内审检查表带记录)MP2 管理评审过程
是
针对风外部环境、相关方及所有活动进行风险分析，制订《风险管理表》，采购相应的措施进行有效的控制
9.
是否按策划的时间进行管理评审﹐幷保持记录?
9.3
是
每年一次
10.
是否确定对各过程相关的监视、测量和绩效目标按适用的准则与方法进行了评价？
4.4
是
过程目标统计表
11.
是否对监视、测量、分析和评价进行了策划且适当？
4.
管理评审的输入是否包括以下内容：
-输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：
a)上次管理评审会议后所采取的各项措施的跟踪验证情况分析。
b)与质量管理体系相关的内外部因素的变化，有关的相关的需求和期望、相关风险和机遇方面的变化。
c)顾管满意度分析和相关方的反馈（如顾客投诉情况，相关方投诉等）以及趋势分析。
是否对制造过程的监视与测量进行了必要的策划、实施与跟进？
是否确定了适当的统计工具并应用于数据分析过程？
9.1
9.1.1
9.1.1.19.1.1.29.1.1.3
是
图表和记录
12.
是否对适用的项目进行了分析与评价？是否进行必要的比较以确定必善的优先对象？
9.1.3、9.1.3.1、
是
改善报告
13.
是否通过分析评价及必要的改善以达成QMS的持续改进？
K）内部审核（体系、制造过程、产品）方案的有效性。
9.3.2
9.3.2.1
5.1.1.2
5.2
是
管理评审有计划并实施（后续完成补充检查）
5.
管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：
a)对质量管理体系的持续的适用性,充分性和有效性的结论,以及任何与组织战略方向相关的结论。
IATF16949-2016人力资源管理内审检查表
9.1.1
2
10.2 10.3
3
5.3
7.2 7.3
4
5
4.4.1
IATF16949:2016内部审核检查表
过程名称：S1人事管理 过程所有者：人力资源部经理 过程监测指标： --培训计划完成率 --员工满意度 --员工流失率 过程输出： --合格员工 --培训记录、员工技能矩阵表 --内部顾客满意度调查报告 --岗位职责说明书 --上岗证、资格证书 --员工绩效考核结果 过程特性: □是否已规定过程的 负责人（执行者）？ □是否已对过程给以 定义？ □过程是否已文件 化？ □是否已明确对过程 的接口？ □过程是否被监控？ □记录是否保持？ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ □用什么？（原材料、设备） □由谁做？（能力、培训） □用哪些主要衡量指标？（测量、检验） □如何做？（方法、技术）
相关标准条款 № 审核内容 检查方法
IATF 16949
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的 描述（审核记录）
判定
1
监视和测量 ●抽查员工满意度、员工 过程监测的目标、频次是否加 流失率监测指标 以规定并遵照执行？ 分析和改进 过程监测结果的整理、分析、 ●检查改进措施的实施情 处理是否明确？是否引发相适 况 应的持续改进活动？ 职责权限 ●检查部门职能说明书及 部门和部门内的职责、权限是 岗位说明书 否得到规定和沟通？是否规定 ●检查培训记录 负责本过程管理的职责？ ●对照任职要求查能力测 能力 评记录（3-5人） 从事过程管理的人员是否基于 ●查3-5名员工相应培训 适当的教育、培训、技能和经 记录（计划、签到、考核 验加以安排并能够胜任？ 、效果评价） 过程管理的方法、准则： A.建立有哪些与过程相关的文 件，是否符合文件管理过程要 求？ B.文件是否被理解和执行？ ●查看部门受控文件清单 、对应的文件及版本 ●询问部门负责人了解文 件的符合性、适宜性，及 3-5名工作人员对文件内 容的知晓情况
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
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是
查看组织架构和岗位说明书
8.
是否指定了顾客代表实施相应的职责与权限确保顾客要求得到满足？
5.3.1
是
有顾客代表任命书和职责
9.
是否确定需要应的对风险与机遇并策划了应对措施及评价这些措施的有效性？分析时是否考虑了组织环境内外部因素及相关方需求与期望？
6.1
是
针对风外部环境、相关方及所有活动进行风险分析，制订《风险管理表》，采购相应的措施进行有效的控制
10.
是否进行了必要的人员以确保QMS的完善？
7.1.2
是
人员编制
11.
是否通过适当的措施以确保过程运行所需的环境得以提供及持续维护？
7.1.4
是
环境管理，每天检查
12.
生产现场和产品与制造过程所需的有序、清洁、整理的状态是否得以保持？
7.1.4.1
是
现场5S检查评分
13.
是否采取适当的措施以确保各岗位人员具备相对应的能力？抽查内审员、第二方审核员等岗位人员的能力认定是否满足要求？
7.4
是
内部的公告
17.
本过程的过程指标是否进行确定？
6.2
是
建立培训的目标
18.
是否对本过程的过程指标进行定期测量？是否进行了统计分析？
5.1.1.2
是
每月进行一次统计
19.
过程指标未达到时，是否采取相应措施改善？
10.2
是
当前达到目标要求
1.
过程的责任者是否明确？是否有能力执行并实施？
5.1.1.3Байду номын сангаас
是
过程责任人明确、职责明确，有专业资格。
2.2
过程的资源是否充足，是否能有效支援？
5.1.1.3
是
提供必要的资源包括人、设备、场地、财务等
3.
是否分析影响过程的组织环境因素？
4.1
是
有对组织环境按SWOT方法进行分析，具体见组织环境分析表
4.
是否分析本过程的相关方需求与期望并对应管理？
4.2
是
列出相应的需求表，并进行了分析，具体见《相关方需求表》
5.
是否明确并实施公司责任方针？
5.1.1.1
是
有在手册中制订责任方针
6.J
是否将质量方针在组织内部得有有效的沟通？
5.2、5.2.1、5.2.2
是
内部有宣传和张贴
7.
是否建立了各岗位的职现并规定了其权限？
7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.2.4、
是
进行内部培训，有计划和考核记录
14.
是否进行了必要的QMS意识培训？
7.3
7.3.1
是
内部培训记录，抽查两份，并问当事人（品管人员培训没有记录）
15.
是否建立了员工激励与近观权的措施，且适当？
7.3.2
是
员工奖罚机制
16.
是否建立了必要的沟通措施以确保QMS的运行？