第四章 政策模型

（3）最优选择应具备的条件 把决策行为视为整体行为而非群体行为 决策者具有绝对理性， 决策者具有绝对理性，具有完备的知识和信 息，能穷尽备选方案并预测所有结果 决策目标单一、 决策目标单一、明确和绝对 决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏 好 决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消 耗
4.对理性主义模型的批判 4.对理性主义模型的批判
第四章
政策模型
第一节 模型概述 第二节 几种重要的政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型 模型就是对原型的抽象与模拟。 模型就是对原型的抽象与模拟。 包括具体模型和抽象模型。 包括具体模型和抽象模型。 具体模型： 具体模型：指与原型在形态上几何相似的模 型。 抽象模型：指用语言、符号、图表、 抽象模型：指用语言、符号、图表、数字等 抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。 抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 选择 1.内容 1.内容 两个或两个以上的参与者， 两个或两个以上的参与者，他们彼此存 在利害关系， 在利害关系，其中每个人的选择都会对他人 的决定产生影响， 的决定产生影响，最终的结果领带于所有参 与者的选择。在政策制定过程中， 与者的选择。在政策制定过程中，当孤立的 最优选择不存在时， 最优选择不存在时，只能根据他人的选择做 出自己最佳的决定。 出自己最佳的决定。
2.“囚犯二难选择” 2.“囚犯二难选择”
囚 徒 困 境 的 博 弈 矩 阵
不坦白 不坦白
坦白
甲：5年 年 乙：5年 年 甲：20年 年 乙：1年 年
甲：1年 年 乙：20年 年 甲：10年 年 乙：10年 年
坦白
八、团体理论：政策是团体利益的平 政策是团体利益的平 衡
1.内容 1.内容 公共政策是团体斗争中相互妥协的结果， 公共政策是团体斗争中相互妥协的结果， 是不同利益集团之间的一种平衡产物。 是不同利益集团之间的一种平衡产物。 利益团体： 利益团体：指社会中有阒共同观点和看法 并有权力对其他团体提出要求的社会团体。 并有权力对其他团体提出要求的社会团体。
第二节
几种重要的政策分析模型 制度理论 7. 博弈理论 8. 团体理论 9. 系统理论 10.过程模型
6.Leabharlann 1.理性主义模型 2.有限理性模型 3.渐进主义模型 4.小组意识模型 5.精英理论
理性主义模型: 一、理性主义模型:决策追求最优解
1.起源 1.起源 传统经济学理论： 经济人的假设为前 传统经济学理论：以经济人的假设为前 经济人自私且功利， 提。经济人自私且功利，做任何事都以满足 个人最大利益需要为目标。 个人最大利益需要为目标。
五、精英理论：政策是精英们的偏好 精英理论：
1.内容 1.内容 在政策过程中，公众完全是被动的， 在政策过程中，公众完全是被动的，他们 的要求及其行动对公共政策不会产生决定作用。 的要求及其行动对公共政策不会产生决定作用。 与之相反， 与之相反，占统治地位的政治精英们把握政策 制定的主动权，公共政策完全由他们来决定， 制定的主动权，公共政策完全由他们来决定， 然后由行政官员及其机构加以执行。 然后由行政官员及其机构加以执行。
2.特征 2.特征
一致性思维 有倾向性地选择信息 极端化的盲目情绪 对群体的过分自信 很强的群体凝聚力 群体成员的共同性
3.对 群体狂想症” 3.对“群体狂想症”的预防措施
鼓励成员尽可能多地提出怀疑和反对意见 不要一开始就说明自己倾向于哪个方案 建立一些独立的政策计划和政策评估小组 把决策小组分成若干小组进行讨论，将意见汇 总 与信得过的组外人士交换意见 邀请专家向核心成员提出挑战 暗中委派“魔鬼”角色进行挑刺 采用“角色扮演”法，从对方的立场和观点分 析问题 成员意见完全一致后，再开一次会，专门提出
2.内容 2.内容
（1）任何决策都是目标性的行为，达到 任何决策都是目标性的行为， 目标会有很多途径和手段， 目标会有很多途径和手段，理性的选择就是 要做出最大价值的选择 最大价值的选择， 要做出最大价值的选择，即选择达到目标的 最优方案。 最优方案。 最优选择的具体步骤： （2）最优选择的具体步骤：确定决策目 提出备选方案→ 标→提出备选方案→对这些方案及其结果进 行比较分析→通过排序选择出最优方案。 行比较分析→通过排序选择出最优方案。
3.两种追求满意解的决策方法 3.两种追求满意解的决策方法 组合排列法 一个行政机构必须在一个工作日（ 小时） 一个行政机构必须在一个工作日（8小时）之内完成 甲基比较紧急的任务。根据事前估算， 甲基比较紧急的任务。根据事前估算，完成第一项任 务大约需要6小时，第二项任务3小时，第三项任务3 务大约需要6小时，第二项任务3小时，第三项任务3小 第四项任务2小时。 时，第四项任务2小时。如何在限定时间里完成这些任 务？ 方面排除法 根据方面排除法的要求，在选择过程的每一阶段， 根据方面排除法的要求，在选择过程的每一阶段，要 根据重要程序的差别从多种属性中挑选出某一种属性 并以此为标准对方案做出评价。 并以此为标准对方案做出评价。 如对选购汽车的决定。 如对选购汽车的决定。
3.对精英理论的批判 3.对精英理论的批判
它忽视了现代民主国家里公民参与政 治的要求和能力， 治的要求和能力，以及这种参与对政策 形成的影响。 形成的影响。
六、制度理论政策是组织的产物
1.内容
公共政策与政府制度之间的关系非常紧密， 政府制度是公共政策的母体，它在公共政策 的整个生命周期都发生着决定性的影响。不 同的政府制度会导致不同的政策输出，公共 政策是政府制度的产物。 制度分析不同于理性分析，不认为某种原 因必导致某种行动，而认为具有某种制度特 征的组织必会做出某种行动的选择。
政府体系内部的权力分配制度模式
三权分立制度：对政府政策的矫正机制 政府权力受到制约程度：任意权力大小决定政府政 策的过程及效能（中国，拉美国家，印度） 孙志刚事件
政府制度的性质：民主、法治还是无限政府？
谁承担政策成本？谁因公共政策而受益？伊斯顿 法治程度：政府政策偏好由谁的偏好决定？哈耶克 司法的独立性程度：法律维护谁的利益？京出管局
二、如何分辨模型的有效性
排列并简化现实： 排列并简化现实：对现实政治生活进行序化和 简化。 简化。 认定重要层面：抓住主要矛盾， 认定重要层面：抓住主要矛盾，把人们的注意 力从那些不相关的因素转移到真正重要的因素 上来。 上来。 符合社会现实 提供有意义的沟通：模型借助概念进行抽象， 提供有意义的沟通：模型借助概念进行抽象， 这些概念在沟通过程中应该具有实质性含义并 形成较为一致的看法。 形成较为一致的看法。 指导调查与研究 提出一定的解释
2.对团体理论的批判 2.对团体理论的批判
过分夸大了团体在社会政治生活中所发挥 的作用，而低估了政策制定者（政府官员） 的作用，而低估了政策制定者（政府官员） 在政治过程中所具有的独立的且富有创造性 的作用。 的作用。 政治联盟的悲剧： 羚羊与狮子” 政治联盟的悲剧：“羚羊与狮子”。
九、系统理论：政策是政治系统 政策是政治系统 的输出
三、渐进主义模型：新政策是对 渐进主义模型： 旧政策的补充和修正
1.内容 1.内容 政策制定的实际过程并不完全是一个理 性过程， 性过程，而是对以往政策行为不断补充和 修正的过程， 积小变为大变”的过程。 修正的过程，即“积小变为大变”的过程。
2.渐进主义模型的特点 2.渐进主义模型的特点
渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承 诺； 渐进模型注重研究现行政策的缺陷； 渐进模型注重研究现行政策的缺陷； 渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。 渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
2.公共政策的三个特性 2.公共政策的三个特性
合法性
政府政策一般被视为具有法律上的权威，能够引导公民 的行为，促进公民对政治体系的忠诚感
普遍性
只有政府政策才能适用于社会上所有的人，其他团体的 政策只有在该团体内部实施
强迫性
只有政府可以合法地惩罚反政策的人 只有政府垄断着合法的强制暴力
3.政府的制度结构影响政府政策
决策目标不是单一、明确和绝对的， 决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多 模糊和相对的； 元、模糊和相对的； 人是感情动物，存在理性缺陷， 人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往 受到个人偏好、 受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影 响； 人处理信息的能力是有限的； 人处理信息的能力是有限的；
人对信息的感知能力有限； 人对信息的感知能力有限； 人的记忆能力有限。 人的记忆能力有限。
社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价 值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定； 作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表，精 英人物主要来自经济地位较高的社会阶层； 从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程 是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。 在非精英阶层中，只有那些能够接受精英阶层共同观念的人才 可能被允许进入统治精英的行列； 在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精 英阶层表现出看法的一致性； 公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值 观。公正政策的变化一定是渐进性的，而非革命性的； 精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。前者对 后者的影响远远大于后者对前者的影响。
决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值 一致； 一致； 决策总要受制于时间、人力、物力、 决策总要受制于时间、人力、物力、财力等 资源条件的限制。 资源条件的限制。
二、有限理性模型：决策追求满意解 有限理性模型：
1.内容 1.内容 由于各种条件的限制， 由于各种条件的限制，无论是个人决策 还是群体决策， 还是群体决策，大多数是发现和选择满意 方案的过程；只有在非常例外的情况下， 方案的过程；只有在非常例外的情况下， 才是发现和选择最优方案的过程。 才是发现和选择最优方案的过程。