人力资本与教育1

人力资本与教育

一、人力资本理论的产生

人力资本这一概念是美国经济学家沃尔什在1935年发表的《人力资本观》文章中首先提出的。到1960年以后，以舒尔茨为代表的一些西方经济学家，适应社会历史发展潮流，提出了具有划时代意义的“人力资本理论”。该理论认为教育具有提高劳动生产率、培养经济发展所需人才的生产功能；阐明了教育与经济增长的关系，揭示了教育具有促进经济增长的经济效益，并大力提倡增加教育投资；从而为西方教育经济学的建立奠定了理论基石。

实践证明，人力资本理论的提出是对传统观念的冲击。那些恪守传统观念，以根深蒂固的伦理学和哲学等价值观作为生活取向的人们是无法接受的。正如舒尔茨所说的：只要一提起对人的投资，便会使我们中的某些人感到不快。在他们看来，人类经过长期不懈的斗争，摆脱了将奴隶当物品可以任意买卖的奴役时代，这是人性的历史进步。而今却似乎再一次将人看成只是一种物质因素，是与财富相似的某种东西，把自身看成是一种资本货物，这无疑是倒退，是不能被容忍的。因为把人看作是通过投资而增加的财富是同人们根深蒂固的价值观相违背的，它贬低了人类自身的人格。因而，不仅许多古典经济学家无意接受把人当作资本，把一个国家的国民看成是财富的观念，使人力资本问题没有能够成为当时经济学家研究的正式核心，而且现代人力资本理论的出现，也遭到了现代社会一些人的反对。

伴随着传统价值观念对人力资本的怀疑和否定，教育作为一种对人力资本投资的重要形式，也受到了来自各方面的责难。许多人认为，如果把人们的受教育看成是一种创造资本的形式，那将是对人格的侮辱，在道德上是错误的，是对教育的崇高意义的贬低。舒尔茨指出，人们的这种认识是传统的和片面的。他认为，教育除了达到以上目标外，还可能改进人们工作和管理自己事物的能力，并且这种改进可能增加国民收入。从这个意义上说，教育是对人力的一种投资，文化和经济的作用是教育的共同结果，决不是贬低教育在文化方面的作用，事实证明，舒尔茨等人的这种观点是正确的。现代社会中，教育功能并不是单一的，它是一个具有多维功能的复合体，对社会的政治经济文化等各个方面都发挥着重要的作用。

人力资本观念现已为人们广泛承认和接受。人力资本理论的提出，在经济活动领域中重视人的质量对经济增长的作用，把人的资源明确地界定为一种资本形式，是近代经济理论的创举。人力资本理论的创立开辟了20世纪经济理论研究的新天地，也推动了教育领域的研究和发展，具有划时代的意义。

二、人力资本要素构成及主要内容

构成人力资本的要素或称类型，主要包括教育资本、知识资本与技术资本、健康资本、迁移与流动资本以及培训等。

教育资本是指用于教育的费用，以培训和提高在职和未来的劳动者的能力，因此可称之谓能力资本。它是人力资本构成的最基本的要素。

技术与知识资本是指用于专业技术教育的费用，包括大学里的专业教育、技术教育、专业和技术培训等。

健康资本是指用于医疗卫生的费用，包括医疗、保健、营养以及体育锻炼等。

迁移与流动资本也称国内外人才吸流资本，是指用于国内劳动者流动和国际人才吸流、智力引进的费用，以利于调剂和合理配置劳动力和专门人才，以利于发挥他们的特长，增加效率。

上述这些人力资本要素彼此之间有着密切的关系，他们之间可以互补、互动和替代，但其中教育资本是最重要的，是基础。

三、人力资本理论的基本观点

（一）人口质量重于人口数量

第一，人力资本理论基本出发点是提高人口质量，增强人口素质。这一理论批评了古典经济学家李嘉图（D.Ricardo）、马尔萨斯（T.R.Malthus）等人只重视土地和人口数量的作用，看不到人口质量的经济价值，当今世界经济发展的关键在于人口的质量。

第二，人力资本投资与物力投资都是经济发展不可缺少的生产投资，但在现代化经济条件下，人力资本投资作用大于物力资本投资的作用。例如，战后美国的农业生产增长只有20%是物力投资结果，80%主要是教育或与教育有关的科学技术作用，或者说主要是人力投资的结果。

第三，教育投资是人力资本的核心。说明这个问题，有三个具体理论观点。其一，教育投资是一种生产性投资。教育投资是使隐藏在人体内部的能力得以增长的一种生产性投资。其二，提高人口质量的关键是教育投资。因为各国人口的先天素质和潜在能力基本上是均衡的，或者说是相近似的，但是后天获得的知识、技能和能力却是有差别的。人口质量与素质是不完全相同的，其根本原因是各国教育投资水平不同，社会平均教育程度不同。其三，教育投资比物力投资更有利，会带来更多的利润。例如，美国1900～1957年57年间，教育投资增长速度远远超过物力资本增长的速度，其所获得利润结果为：物力资本投资所赚回的利润增长了3.5倍，同时教育投资增加的利润则达到17.5倍。从世界范围内说，有的资料表明，第二次世界大战以来，由于人力资源开发，教育投资增长，使经济增长的比例达到占国民经济增长总额的41%，有的国家还超过这个比例。

（二）舒尔茨的主要观点

（1）人力资本的积累是社会经济增长的源泉。其主要原因有三个。

其一，人力资本投资收益率超过物力资本投资收益率。舒尔茨认为人力资本与物力资本投资的收益率是有相互关系的，人力资本与物力资本相对投资量主要是由收益率决定的，收益率高说明投资量不足，需要追加投资；收益率低说明投资量过多，需要相对减少投资量。当人力资本与物力资本二者间投资收益率相等时，就是二者之间的最佳投资比例。在二者还没有处于最佳状态时，就必须追加投资量不足的方面。

其二，人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充作用。舒尔茨认为，现代经济发展已经不能单纯依靠自然资源和人的体力劳动，生产中必须提高体力劳动者的智力水平，增加脑力劳动者的成分，以此来代替原有的生产要素。因此，由教育形成的人力资本在经济增长中会更多地代替其他生产要素。

其三，具体数量化计算进一步证明人力资本是经济增长的源泉。舒尔茨运用自己创造的经济增长余数分析法，测算了美国1929～1957年国家国民经济增长额中，约有33%是由教育形成的人力资本做出的贡献。

（2）教育促进经济增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的。

所谓处理不均衡状态的能力，是指人们对于经济条件的变化、更新所作出的反映，即人们根据经济条件的变化，重新考虑合理分配自己的各种资源，如财产、劳动、金钱及时间等。舒尔茨称这种“分配能力”为处理不均衡能力。这种能力的取得与提高，主要是由于教育形成的人力资本的作用。这种“分配能力”可以带来“分配效益”，从而促进个人或社会的经济增长，增加个人和社会的经济收入。

（3）人类时间是人力资本的组成部分。

有效地合理使用与分配时间的能力，也是人力资本的构成部分。在经济增长过程中，宝贵的人类时间具有较高的经济价值，可以带来经济效益。舒尔茨列举了学生在学校学习时间