2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
2017年上半年贵州证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷
2017年上半年贵州证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．252、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%3、基金销售机构是受__委托从事基金代理销售的机构。
A．中国证监会B．基金托管人C．基金注册登记机构D．基金管理公司4、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。
A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格6、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场7、关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准8、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。
A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易9、证券组合管理的具体内容包括__。
A．计划、选择、执行、监督B．计划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督10、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
2017年贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2017年贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。
A．因计税而降低B．因负债而升高C．不受资本结构的影响D．无法比较2.B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约3.我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型4.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查5. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益6. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D．本机构与此证券有利害关系7. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。
A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险8. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模9. 卢国国内现有__ADR计划。
A．B股B．国债C．H股D．普通股10. 假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。
北京2017年上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（） A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5 2.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3 B．5 C．10 D．15 3.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．2 B．5 C．7 D．10 4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行 D．财政部6. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托B．特价委托C．市价委托 D．当面委托7. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 8. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权 B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权 9. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 10. 1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
精选证券从业资格考试《市场基础》：证券公司治理结构2
(三)监事和监事会监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。
(四)经理层经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。
证券公司应当设总经理，未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
二、证券公司内部控制证券公司内部控制是证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
中国证监会于2003年12月15日修订发布《证券公司内部控制指引》。
(一)内部控制的目标1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;2.防范经营风险和道德风险;3.保障客户及证券公司资产的安全、完整;4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;5.提高证券公司经营效率和效果。
(二)完善内部控制机制的原则证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
1.健全性。
2.合理性。
3.制衡性。
4.独立性。
(三)内部控制的主要内容三、证券公司风险控制指标管理(一)净资本及其计算根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
贵州2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题
贵州2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券3、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型4、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行5、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于7、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上8、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析9、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．30010、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行12、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
2017年贵州证券从业资格考试_证券与证券市场模拟试题
2017年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券3.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月4.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%C．17%D．18%5. 欧洲债券也被称为__。
A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券6. 有如下两种国债：债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。
上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D．无法比较7. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．918. 公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A 年满45周岁B 取得证券公司高级管理人员任职资格C 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。
第2题关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
第3题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．大于或等于2.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配3.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．国际金融公司和世界银行4.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。
涉及利用外资的事项由__负责。
A．证券交易所B．外资银行C．中国人民银行D．商务部5. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．56. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部7. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A．资金融通B．调节头寸C．套期保值D．信用规范8. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000B．10C．100D．19. 在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
完美版资料上半年西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2017年上半年西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。
A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约2、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率3、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场4、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．45、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．256、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．47、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本9、关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在10、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员11、下列说法错误的是__。
上半年青海省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
2017年上半年青海省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
（）A．3月31日；11月30日B．3月31日；10月31日C．4月30日；11月31日D．4月30日；10月31日2、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。
A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险高收益D．低风险低收益5、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则6、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。
__A．50 100B．20 50C．10 30D．20 1007、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通8、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低9、一般而言，行业资产配置的时间为__。
上海上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
上海2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年3.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．204.__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税5. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合6. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作7. ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额8. 基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用9. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.1B．0.2C．0.4D．0.510. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值11. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
四川省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
四川省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型2.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元3.由基金投资者直接支付的费用有__。
A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费4.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系5. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司6. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。
A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型7. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事8. 严格意义上的ETF最早出现在__。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所9. 履约担保的标的证券数量等于__A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数10. 有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险11. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
浙江省 20XX 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1 、未转换的可转换公司债券数量少于 __万元的，发行可转换公司债券的上市公 司应当及时向证券交易所报告并披露。
A ．B ．C ．D ． 2、根据新股上网竞价发行程序， 新股竞价发行申报时， 主承销商为惟一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 __。
A .实际发行价格B. 第一笔买入申报价C. 平均发行价D. 发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是 __。
A. 短期债券B. 上期债券C. 商业票据D. 支票4、 （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A .招股说明书B. 发行保荐书C .法律意见书D.招股说明书摘要5、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（） 之间。
A. B. C. D. 6、1924年 3月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A .公司型开放式基金B. 契约型投资基金C. 股票基金D .封闭式基金200030005000100070%-100%80%-100%90%-100%95% 〜100%7、道一琼斯分类法把大多数股票分为 __A .三类B.五类C•六类D.十类8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A •战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略9、基金管理公司独立董事人数不得少于 __人，且不得少于董事会人数的 1/3。
A. 3B. 4C. 5D. 610、香港把证券投资基金称为（）。
A .共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。
2017年上半年贵州基金从业资格：权证考试题
2017年上半年贵州基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚3、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本4、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容5、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同6、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则8、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.docx
2015年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统2.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．0.5B．1C．2D．53.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A．3%B．5%C．10%D．15%4.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
A．1B．6C．7D．85. 投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换6. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事7. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费8. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。
A．1B．2C．3D．59. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D．961210. 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告包括__。
A．编制说明函B．编制持仓统计表C．基金运作监督周报D．内部监督报告稽核11. 按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券12. 长期衡量通常是将考察期设定在__。
山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题.docx
2017年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务2.职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。
A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性3.当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4.中国存托凭证(CDR)是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券5. __将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略6. 开放式基金的买卖价格以__为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额7. 在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。
A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．发行公司8. 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者9. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
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2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查2、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。
A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断3、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业4、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统理论D．传统折中理论5、__是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息6、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权B．受益C．占有权D．信用7、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具8、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回9、假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42B．36C．30D．2510、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。
A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期11、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约12、中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月13、指数型策略__。
A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票14、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》15、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率16、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括__。
A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B．风险揭示C．资产管理事务的报告和有关信息查询D．集合资产管理计划的内容17、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力18、证券自律性组织包括证券业协会和__。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部19、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度20、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。
A．接管B．托管C．停业整顿D．撤销21、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．5000022、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价23、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2024、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》25、每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。
A．20、30B．30、40C．20、50D．50、602、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值__以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%4、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足5、母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A．指数基金B．对冲基金C．伞型基金D．开放式基金6、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定7、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策B．产品特性C．技术替代D．国际市场冲击8、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。
A．两者相互促进B．两者相互制约C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行9、证券投资分析师的主要职能包括__。
A．预测市场或个别证券走势B．分析证券投资证券的可行性C．担任上市公司财务顾问D．为主管部门、政府提供决策E．代替投资者进行理性投资10、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局11、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会12、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。
A．认购证方式B．储蓄存单方式C．全额预缴、比例配售D．网上定价、竞价发行13、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。
A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理14、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
从中我们可以知道__。
A．发行人需要在一定时期还本付息B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人是借入资金的经济主体D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证15、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的__内，对发行人进行回访。
A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月16、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令—般不经过__。
A．场内交易员B．营业部的电脑系统C．交易所电脑主机D．营业部的终端处理器17、基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是__。
A．认购费用B．申购费率C．赎回费率D．管理费率18、下列有关期货套期保值的说法中，正确的是__。
A．以规避现货的价格风险为目的B．以规避购买力风险为目的C．现货与期货交易的方向相同，价格不同D．现货与期货交易的方向相同，价格相同19、证券公司自营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金B．借入资金和自有资金C．借入资金和依法筹集的资金D．融入资金和自有资金20、证券组合管理的基本步骤包括__。
A．确定证券投资政策B．进行证券投资分析C．组建证券投资组合D．投资组合的修正21、基金管理公司（）等事项变更，需经中国证监会批准。
A．变更经营范围B．变更股东C．变更董事长D．修改章程22、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午__之前将资金补入资金交收账户。
A．14点B．15点C．16点D．17点23、在我国，属于合法的非劳动收入的有__。
A．资本入股收入B．技术劳动收入C．租金收入D．技术入股收入24、差额清算方式的主要优点是可以__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防止证券公司的经营风险25、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的__等。
A．证券投资基金管理公司B．证券公司C．信托投资公司D．商业银行。