券商持续督导工作计划(非公开发行境内优先股项目)

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上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2022.01.07
•【文号】上证发〔2022〕12号
•【施行日期】2022.01.07
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—
—持续督导》的通知
上证发〔2022〕12号各市场参与人：
为优化上市公司自律监管规则体系，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导”。

现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》（详见附件），并自发布之日起施行。

本所此前发布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）同时废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
上海证券交易所
二〇二二年一月七日。

主办券商持续督导业务问题及监管要求

全称变更：需股东大会审议。挂牌公司应以新名称提出申请，并加盖新公司印章，券商无需盖章；若挂牌公司同时审议变更证券简称和公司全称，券商可于挂牌公司领取新的营业执
照后同时提交证券简称和公司全称的业务申请。全称、简称同时变更的，券商应确保同时提交简称变更、全称变更申请公司同时发行优先股的，其优先股简称取自公司全称。公司全称改变，应同步变更
券商督促公司向中国结算申请代派，或自行派息，确保2个月之内实施完毕
原则上公司应委托中国结算进行分派，如分派方案涉及股东人数较少、持股均超1 年的，也可以选择自行派发现金红利。
主办券商于R-4日前披露《权益分派实施公告》，并在日常业务系统中提交除权除息业务申请，申请材料应包括主办券商关于是否存在超分情况的核查说明。
《暂停（恢复）转让申请表》、停牌公告、中国证监会出具的受理函和公司内部决策文件
申请时点 T-1日15:3016:30提交申请
T-1日15:3016:30前提交申请
T-1日16:30 前提交申请
申请方式传真机
传真机
日常业务系统
停牌申请
停牌类型一般事项-主动终止挂牌
一般事项-无持续督导券商、解散等
T-2日日常 15:30 业务前系统
情形一：重大资产重组（暂停）恢复转让申请表》、终止重组或不构成重组的说明、董事会决议公告（终止重组适用）、主办券商核查意见、股票恢复转让公告；情形二：《重大资产重组（暂停）恢复转让申请表》、董事会决议公告、股票恢复转让公告
T-2日
15:30 前
12
三、除权除息
除权除息业务流程
主办券商了解挂牌公司是否有分红计划
挂牌公司审议并披露权益分派预案

2022《金融市场基础知识》考试真题及答案

2022《金融市场基础知识》考试真题及答案2022《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题1.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。

A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场A证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

2.在Ms=m某B中，m是货币乘数，B是基础货币，皿$是（）。

A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求B货币供给（量）等于基础货币与货币乘数之积。

即：Ms=m某B,其中，Ms 表示货币供给（量）；m表示货币乘数;B表示基础货币。

3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。

A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户D人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的。

4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格D优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

5.下列不属于股票特征的是()。

A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性D股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。

6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

7.0TC市场是()的简称。

A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场B无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。

8.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。

2025年证券公司工作计划

(2) 推动信息技术与业务深度融合，支撑公司业务创新。
(3) 提高信息技术服务质量，为客户优质服务体验。
三、具体措施
1.投资者教育工作：
(1) 定期举办投资者讲座、研讨会等活动，邀请专家分享投资经验。
(2) 利用公司官网、社交媒体等平台，发布投资者教育和视频。
(3) 建立投资者教育基地，为投资者实践操作机会。
(3) 深入研究市场需求，推出符合客户需求的产品和服务，提升客户黏性。
四、时间安排
1.第一季度：完成客户服务体系建设方案，启动证券交易系统研发项目。
2.第二季度：实施客户服务体系建设，开展证券交易系统研发工作。
3.第三季度：完善客户服务体系建设，进行证券交易系统测试和优化。
4.第四季度：评估客户服务质量，总结证券交易系统研发成果，制定下一年度工作计划。
(2) 加强市场研究，发现新的业务机会。
三、Байду номын сангаас体措施及应对策略
1.服务质量提升：
(1) 设立客户服务中心，一站式服务。
(2) 定期与客户进行沟通交流，了解客户需求和反馈。
2.合规管理加强：
(1) 建立合规监控体系，及时发现和纠正合规问题。
(2) 加强合规宣传和培训，提升员工的合规意识。
3.数字化转型深化：
2.合规管理加强：
(1) 制定严格的合规政策和流程，提升合规意识。
(2) 加强合规培训，确保员工熟悉相关法律法规。
3.数字化转型深化：
(1) 推进信息技术与业务的深度融合，提高业务自动化和智能化水平。
(2) 加强数据管理和分析，为业务决策支持。
4.创新能力加强：
(1) 建立创新机制，鼓励员工提出创新想法和解决方案。
4.信息技术服务工作：

证券公司工作计划(通用九篇)

证券公司工作方案证券公司工作方案(通用九篇)人生天地之间，假设白驹过隙，突然而已，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，一起对今后的学习做个方案吧。

优秀的方案都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？那么下面我就给大家讲一讲方案书怎么写才比较好，我们一起来看一看吧。

证券公司工作方案证券公司工作方案篇一1、手中现有____的开发。

①整理出手中的每个意向客户，通过回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户议论股票，要想方法从生活入手拉近关系。

注意总结每次通话存在的问题。

针对不同客户事先想好通话内容，挂时要讲好话术，为下次通话做好准备。

②每天给客户打的时间安排：2、新增____。

①要保证每天至少要取一名____，并在3天之内做第一次回访。

②新要取的____所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳。

请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联络我。

祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信，打。

3、与银行合作的小区活动。

①按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。

②活动前，事先把几种话术背纯熟，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都可以谈话，争取要到客户的联络方式。

③要取客户联络方式的话术：▲公司以后再有什么活动可以方便联络到客户;4、银行驻点如何开发客户。

③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。

证券公司工作方案证券公司工作方案篇二为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组详细负责本次方案的营销组织工作。

二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资优势。

全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引

全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引第一章总则第一条为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）主办券商持续督导工作，提高挂牌公司信息披露质量和公司治理水平，促进挂牌公司规范运作，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》等规定，制定本指引。

第二条主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格履行保密义务，持续督导挂牌公司履行信息披露、规范运作、信守承诺等义务，不断完善公司治理机制。

第三条主办券商及其持续督导人员在持续督导工作过程中应当保持独立性，不得通过持续督导工作为自身或他人谋取不正当利益。

第四条挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合主办券商持续督导工作，接受主办券商的指导和督促，及时向主办券商提供相关材料、告知重大事项，为主办券商开展持续督导工作创造必要条件。

第五条全国股转公司对主办券商持续督导工作进行自律管理。

第二章持续督导职责第六条主办券商应当与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，自公司挂牌之日起履行持续督导工作职责。

公司挂牌后变更主办券商的，应当与承接持续督导工作的主办券商（以下简称承接主办券商）签订持续督导协议，承接主办券商应当自全国股转公司出具的持续督导无异议函生效之日起履行持续督导工作职责。

第七条主办券商应当履行以下督导职责：（一）指导、督促挂牌公司完善公司治理机制，提高挂牌公司规范运作水平；（二）指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务，事前审查挂牌公司信息披露文件，发布风险揭示公告；（三）指导、督促挂牌公司及时办理股票限售与解除限售、停复牌、权益分派、证券简称与全称变更等日常业务；（四）建立与挂牌公司的日常联系机制，对挂牌公司进行培训和业务指导；（五）开展挂牌公司核查工作，督促挂牌公司进行整改；（六）关注挂牌公司重大变化，及时向全国股转公司报告挂牌公司重大事项，协助核查指定事项，并配合中国证监会及全国股转公司开展日常监管工作；（七）对挂牌公司股份回购、股权激励、员工持股计划、终止挂牌等事项出具专项意见；（八）全国股转公司规定的其他职责。

上交所持续督导法律法规汇总

目录上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 (2)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引 (17)《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》 (19)关于重申上市公司董事、监事、高级管理人员应依法转让所持本公司股份的通知 (26)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 (28)上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引 (37)上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 (41)上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第一章总则第一条为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用，规范上市公司运作，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称“《财务顾问办法》”）、《上市公司股权分置改革管理办法》）和本所《股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规则，制定本指引。

第二条保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、上市公司发行证券、上市公司股东发行可交换债券、上市公司并购重组、上市公司恢复上市、上市公司及其股东履行股权分置改革（以下简称“股改”）承诺等业务的持续督导工作，适用本指引。

第三条保荐人和财务顾问从事持续督导工作应勤勉尽责、诚实守信，督促上市公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。

第四条保荐人和财务顾问及其工作人员应依法保守上市公司和相关当事人的商业秘密，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕交易。

第五条保荐人和财务顾问应指定两名相关业务负责人为指定联络人，负责与本所就持续督导事项的联络工作。

第二章持续督导工作基本要求第六条保荐人或财务顾问应建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

第七条保荐人和财务顾问应根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议（以下简称“协议”），明确双方在持续督导期间的权利义务，并报本所备案。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)单选题（共30题）1、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》，下列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全国股份转让系统公司报告的有（）。

A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A4、下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、某上市公司拟于2017年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。

该上市公司2016年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。

则下列说法正确的是（）。

A.本次债券发行的最大额度为8亿元B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元C.本次发行可不提供担保D.本次发行可不进行资信评估【答案】 C8、根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。

[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 B9、以下关于优先股发行的说法正确的有（）。

[2015年5月真题]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、甲公司2016年财务报表于2017年4月10日对外报出。

持续督导工作流程

国海证券有限责任公司发行项目持续督导工作流程目录一、持续督导计划 (2)二、定期沟通 (2)三、现场核查 (3)四、年度保荐总结 (4)五、持续督导期结束 (5)附件：发行项目持续督导工作流程 (6)为切实履行保荐职责，确保发行人发行上市后信守承诺、规范运作，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所发布的《中小企业板块保荐工作指引》等规则的相关规定,制定本流程。

一、持续督导计划（一）公司根据保荐协议有关要求确定保荐工作小组,承担发行人的股票发行上市推荐和持续督导保荐工作.原则上由公司指定两个保荐代表人和至少一名参与该项目的业务人员参与组成保荐工作小组。

(二）保荐工作小组应当在项目发行完成进入持续督导期时根据保荐协议和发行人实际情况制订《持续督导工作计划》，内容包括不限于持续督导期间应完成的工作职责、核查计划、培训计划等.（三)保荐工作小组应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范,诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行相关义务。

在保荐期间和发行人建立稳定沟通渠道和定期沟通机制,并在日常工作中建立保荐工作档案。

二、定期沟通(一）持续督导期间,保荐工作小组应每月定期与发行人联系沟通,了解企业运营状况，并要求发行人在发生下列行为时,及时书面通知或者咨询保荐代表人，并按保荐协议约定将相关文件送交保荐人和保荐工作小组：1. 变更募集资金及投资项目等承诺事项；2。

发生关联交易、为他人提供担保等事项；3。

履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；4。

发生违法违规行为或者其他重大事项；5. 中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

（二）若发行人发生上述行为时，保荐工作小组还需负责出具相应的核查报告。

（三)对于持续督导保荐工作中发现的有关问题，应及时按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定处理。

（四）保荐工作小组应将每月定期沟通情况记录和相关文件保存在保荐工作档案中备查。

世纪证券有限责任公司持续督导工作管理办法

世纪证券有限责任公司持续督导工作管理办法第一章总则第一条为规范公司的证券发行上市行为,充分发挥公司作为保荐人和财务顾问的持续督导作用,提高公司投资银行业务的执业质量，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等相关法律、法规，制定本办法。

第二条公司作为保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、上市公司发行证券、上市公司股东发行可转换债券、上市公司并购重组等业务的持续督导工作，适用本办法。

第三条公司及相关工作人员在从事持续督导工作时应当勤勉尽责、诚实守信，保持充分的职业操守，督促上市公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。

第四条公司及相关工作人员在从事持续督导工作时应当依法保守上市公司和其他当事人的商业机密,不得泄露内幕信息或利用内幕信息从事内幕交易.第二章持续督导工作的基本要求第五条首次公开发行股票和上市公司发行证券的持续督导工作应当指定该项目的保荐代表人负责.保荐代表人在持续督导阶段应严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和证券交易所的有关规定履行持续督导职责和义务，并承担相应的责任.上市公司并购重组的持续督导工作应由项目组负责。

上市公司并购重组的持续督导工作应当严格按照《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》和证券交易所的有关规定执行。

第六条持续督导工作人员应当制定持续督导工作计划,针对发行人的具体情况，确定持续督导工作的时间安排和工作内容,并明确持续督导工作的具体执行人和相关责任人。

第七条公司应与上市公司签订持续督导协议，明确双方在持续督导阶段的权利和义务。

第八条持续督导工作人员应通过多种方式开展持续督导工作，主要有日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等。

第九条持续督导工作人员在持续督导工作中对有关事项形成结论时应保持独立性和必要的职业怀疑态度，不应简单地依赖上市公司提供的资料,而应在审慎调查的基础上作出独立判断.第十条持续督导期间，除因保荐代表人离职或者被撤销资格外，公司不得更换保荐代表人.因保荐代表人离职更换保荐代表人的,拟离职的保荐代表人应当做好持续督导的交接工作,及时移交相关资料,并协助新保荐代表人履行督导职责后方可办理离职手续。

券商资产管理工作计划

一、前言随着我国金融市场的发展，券商资产管理业务已成为券商重要的业务板块之一。

为提升公司资产管理业务的竞争力和盈利能力，制定以下工作计划。

二、工作目标1. 提升资产管理规模：通过优化产品结构、拓展销售渠道、提升服务质量等措施，实现资产管理规模稳步增长。

2. 提高产品收益：加强投资研究，优化投资策略，提高资产管理产品的收益水平。

3. 降低风险水平：完善风险管理体系，加强风险控制，确保资产管理业务稳健运行。

4. 提升客户满意度：提高客户服务水平，优化客户体验，增强客户粘性。

三、具体措施1. 优化产品结构（1）加大创新力度，开发符合市场需求的新产品，满足不同风险偏好客户的投资需求。

（2）调整产品线，增加高收益、低风险产品，满足风险偏好较低的客户的投资需求。

2. 拓展销售渠道（1）加强内部销售团队建设，提升销售人员的专业素养和销售能力。

（2）与第三方销售机构合作，拓宽销售渠道，提高产品覆盖面。

3. 提升服务质量（1）优化客户服务流程，提高服务效率，为客户提供便捷、高效的服务。

（2）加强客户沟通，了解客户需求，提供个性化投资建议。

4. 加强投资研究（1）组建专业的投资研究团队，深入研究宏观经济、行业趋势和公司基本面。

（2）紧跟市场动态，及时调整投资策略，确保产品收益。

5. 完善风险管理体系（1）建立健全风险管理制度，明确风险控制流程和责任。

（2）加强风险监控，及时发现并处理潜在风险。

6. 提高客户满意度（1）定期开展客户满意度调查，了解客户需求，改进服务。

（2）开展客户教育活动，提高客户对资产管理业务的认识。

四、工作进度安排1. 第一季度：完成资产管理业务年度计划，梳理业务流程，优化产品结构。

2. 第二季度：加强投资研究，调整投资策略，提升产品收益。

3. 第三季度：拓展销售渠道，提高客户覆盖率，提升客户满意度。

4. 第四季度：总结全年工作，制定下一年度工作计划，持续优化资产管理业务。

五、总结通过实施以上工作计划，力争实现券商资产管理业务的持续健康发展，为公司创造更多价值。

2024年证券公司工作计划范例（五篇）

2024年证券公司工作计划范例____年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了____证券。

从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作!____年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。

一：证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。

____年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。

二：日常管理1、营业部任务2、团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。

作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。

听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。

维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。

三：业绩目标1、开户数上半年开户数达到____户，其中有效户达到____户以上。

下半年开户数达到____户，其中有效户在20以上。

力争全年开户数在120左后，有效户达到50。

2、托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。

____年上半年托管资产要求达到____万以上，全年力争托管资产达到____万。

四：职业目标1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。

2、认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。

专业水准达到投资顾问级别。

________-12-082024年证券公司工作计划范例（二）1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。

多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。

主办券商持续督导工作职责

年度持续督导工作报告
▪ 主办券商应当在每年5月31日前向全国股份转让系统公司报送持续督导年度工作报告，说明上一年度持续督导工作总体情况、存在问题以及挂牌公司配合情况等。
谢谢！
现场检查
▪ 主办券商应当明确现场检查工作要求，现场检查至少应有两人参加，事前根据引发现场检查的相应情形确定现场检查内容，制定现场检查工作方案，事中形成现场检查工作底稿，事后完成现场检查工作报告。
▪ 主办券商应当在现场检查结束后的十个转让日内完成《现场检查工作报告》，报送全国股份转让系统公司备案。报告至少应当包括检查时间、检查地点、检查人员、检查涉及的事项、检查方法和措施、检查获取的资料和证据、检查结果、整改建议（如有）等内容。
确挂牌公司应履行的信息披露义务，信息披露的内容、格式及时间
要求，挂牌公司内部对拟披露信息的报告、流转、审查、披露流程以及相关职责划分。
（2）主办券商事先审查挂牌公司的三会决议及备查文件、定期报告
和临时报告所涉及的文件，挂牌公司必须给主办券商预留必要的审查时间。（3）主办券商应对挂牌公司信息披露文件进行事后核对，发现挂牌公司已披露的公告存在重大错误、遗漏或者误导的，应督导挂牌公司进行更正或补充。
2
目录
• 第一章完善公司治理机制 • 第二章规范履行信息披露义务 • 第三章现场检查制度
3
• 第四章业务培训制度
• 第五章持续督导工作底稿与年度持续督导工作报告
第一章完善公司治理机制
主办券商完善公司治理机制的措施：（1）督导挂牌公司依照《公司法》、《非上市公众公司监管指引第
3号——章程必备条款》等法律法规制定并完善公司章程。
持续督导工作底稿与年度持续督导工作报告
持续督导工作底稿应当载明的事项

2024年证券公司的工作计划例文(4篇)

2024年证券公司的工作计划例文一、增大宣传力度，加强银证合作。

____营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。

____营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了____投资分析软件。

并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。

三、重新细分与定位目标市场。

针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。

四、继续完善日常工作。

提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。

五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。

加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。

在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。

六、“开源节流、增收节支”。

明年，____营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。

另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。

七、加强投资咨询力量。

新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。

立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。

采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。

总之，____营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。

保荐业务项目持续督导制度

五、证券发行上市保荐业务项目持续督导制度（2004年5月31日颁布，2009年11月20日重修订）第一章总则第一条为贯彻中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》精神，规范项目人员持续督导工作流程，提高证券发行上市保荐业务项目工作质量，特制定本办法。

第二条本办法适用于首次公开发行股票项目和再融资情况下的持续督导。

第三条本办法所谓持续督导，是指保荐机构和保荐代表人遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，在发行人股票公开发行上市后的持续督导期内，采取一定的调查手段和方法，对发行人信息披露情况、规范运作、守法经营、合理使用募集资金等方面进行督导，使之符合有关法律法规和监管部门的要求。

第四条投资银行总部负责本办法所称持续督导工作的组织实施、检查、指导和共同监督工作。

投资银行总部根据本办法制定《持续督导工作指引》，项目人员应该按照本办法和《持续督导工作指引》的要求，进行持续督导工作。

第二章持续督导工作的组织和实施第五条投资银行总部对持续督导工作的组织、实施和监督进行总体指导和协调，以保证持续督导工作的质量和效率。

第六条持续督导工作的具体实施人为项目组。

项目组至少包括两名保荐代表人和一名项目主办人，两名保荐代表人中应指定一名项目组长。

项目组长负责持续督导工作的具体实施，并对持续督导工作的质量负责。

持续督导工作的项目组与发行工作项目组应保持延续性。

如项目组人员发生变动，由投资银行总部根据实际情况，另行安排持续督导人员。

第七条项目组进行持续督导前，应制定详尽可行的持续督导计划，明确人员分工、工作内容、时间进度安排等，以提高持续督导工作的组织性。

第八条持续督导的任何工作至少应由两名以上人员同时参与，相互复核，确保持续督导工作结果的真实、有效。

第九条项目人员在与公司签订的《项目风险责任书》中，应明确在持续督导方面的责任和义务。

第三章持续督导工作的管理和监督第十条持续督导工作的管理由投资银行总部负责，监督工作由风险监管总部和投资银行总部共同负责。

新三板测试题答案

新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

券商个人工作计划及改进

一、前言作为一名券商，我深知自身肩负着为投资者提供专业、全面、高效的金融服务的重任。

为了更好地履行职责，提高自身业务水平，现制定个人工作计划及改进措施。

二、工作计划1. 提高业务知识水平（1）深入学习国家金融政策、法律法规，了解市场动态，紧跟市场步伐。

（2）参加公司组织的各类培训，提高业务技能和综合素质。

（3）关注行业前沿技术，学习先进经验，不断提升自身专业能力。

2. 加强客户服务（1）主动了解客户需求，为客户提供个性化、专业化的投资建议。

（2）优化客户服务流程，提高客户满意度。

（3）关注客户反馈，及时解决客户问题，提升客户信任度。

3. 拓展业务领域（1）积极开发新客户，扩大客户群体。

（2）加强与合作伙伴的合作，拓展业务渠道。

（3）关注市场热点，挖掘潜在业务机会。

4. 团队协作（1）与团队成员保持良好沟通，共同推进工作。

（2）发挥自身优势，为团队提供有力支持。

（3）关注团队成员成长，共同进步。

三、改进措施1. 时间管理（1）合理安排工作计划，提高工作效率。

（2）学会优先处理重要紧急事项，避免拖延。

（3）养成良好的时间观念，珍惜每一分每一秒。

2. 沟通能力（1）提高沟通技巧，善于倾听客户需求。

（2）加强与同事、上级的沟通，确保信息畅通。

（3）学会表达自己的观点，提高团队协作效果。

3. 自我激励（1）树立明确的目标，激发工作热情。

（2）学会自我激励，保持积极向上的心态。

（3）关注自身成长，不断提升自身价值。

4. 不断学习（1）保持对新知识、新技能的好奇心，主动学习。

（2）关注行业动态，紧跟市场步伐。

（3）积极参加各类培训，拓宽知识面。

四、总结通过以上工作计划及改进措施，我相信自己在今后的工作中能够取得更好的成绩。

在今后的日子里，我将不断努力，为公司和客户创造更多价值。

全国股转公司办公室关于做好挂牌公司2024年半年度报告披露相关工作的通知

全国股转公司办公室关于做好挂牌公司2024年半年度报告披露相关工作的通知文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2024.06.25•【文号】股转办发〔2024〕68号•【施行日期】2024.06.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于做好挂牌公司2024年半年度报告披露相关工作的通知股转办发〔2024〕68号各挂牌公司、主办券商、会计师事务所：为妥善做好挂牌公司2024年半年度报告披露工作，根据《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定，现就有关事项通知如下：一、及时做好半年度报告预约工作2024年半年度报告披露预约系统自7月1日9:00起开放，挂牌公司应及时与主办券商商定披露日期，由主办券商协助提交申请，于7月5日前完成预约。

2024年7月1日至8月30日挂牌的公司，应根据挂牌进度及时预约。

挂牌公司拟变更披露预约日期的，主办券商应协助其在原预约披露日的5个交易日前提交变更申请；在5个交易日内变更的，挂牌公司应在提交申请同时发布定期报告披露预约日期变更公告。

半年度报告预计披露日期及最终披露日期将在我司信息披露平台公布。

二、认真做好半年度报告编制及报送工作（一）挂牌公司1．披露要求（1）时间要求挂牌公司应当根据《证券法》要求，在法定期限内（截至2024年8月30日）完成半年度报告的披露。

2024年7月1日至8月30日挂牌的公司，应按上述要求披露半年度报告，2024年8月30日后挂牌的公司不要求披露半年度报告。

挂牌公司半年度报告的披露时间应不晚于母公司及合并报表范围内的控股子公司的半年度报告披露时间。

挂牌公司同时有证券在境外证券交易所上市的，应当同时公布半年度报告。

（2）审计要求挂牌公司半年度报告中的财务报告可以不经审计，但中国证监会和全国股转公司另有规定的除外。

如挂牌公司拟以2024年8月30日为启动日进入创新层，其半年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，审计意见应当为标准无保留意见。