2010年证券从业资格证考试之基础知识的模拟试题。

A.有价证券 B.物权证券 C.无价证券 D.设权证券 10.有价证券是( )和( )的统一表现形式. A.财产权利财产价值 B.财产权利财产证明 C.财产凭证财产价值 D.财产权利财产凭证 11.资本利得指的是( ) . A.投资者买卖股票的差价 B.红利 C.股息 D.利息 12.下列关于普通股票和优先股票的比较,正确的是( ) . A.普通股票风险较大 B.普通股票风险较小 C.普通股票收益较稳定 D.优先股票没有表决权 13.股份公司的权利机构是( ) . A.股东大会 B.董事会 C.董事长 D.职工代表大会 14.在股票票面上标明的金额是股票的( ) . A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 15.股票的理论价格等于( ) . A.预期股息/到期收益率 B.预期股息/必要收益率 C.实际股息/必要收益率 D.预期股息/贴现率 16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是( ) . A.通货膨胀有刺激股票市场的作用 B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用 C.一出现通货膨胀,就会引起股价下跌 D.只有通货膨胀严重时,股价才会下跌 17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具,承诺按一定利率定期支付利息 并到期偿还本金的债权债务凭证的是( ) . A.权证 B.债券 C.股票
行股票数量须为( ) A.1 亿股以上 B.2 亿股票以上 C.3 亿股票以上 D.4 亿股票以上 43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持 有期限不少于( ) A.6 个月 B.9 个月 C.12 个月 D.3 年 44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( ) A.3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.1 个月 45.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( ) ,应当 由承销团承销. A.1000 万元 B.5000 万元 C.8000 万元 D.10000 万元 46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是( ) A.包销 B.全额包销 C.余额ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ销 D.代销 47.根据规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时,可询价的 对象是( ) A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.个人投资者 48.上海证券交易所成立于( ) A.1989 年 B.1990 年 C.1991 年 D.1992 年 49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的( ) A.行业组织 B.政府机关 C.事业单位 D.法人机构 50.证券公司经营证券经纪业务,证券投资咨,与证券交易以及投资活动有关的财务顾
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一,单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选 单项选择题 以下各小题所给出的 个选项中,只有一项最符合题目要求, 项的代码填入括号内) 项的代码填入括号内 1.从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的( ) . A.法律凭证 B.电子凭证 C.书面凭证 D.法律条文 2.中央政府债券也称国债,通常由一国( )发行. A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构 3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至连本金也要受到损失的可能.这句话 反映的债券的特性是( ) . A.证券的收益性 B.证券的流动性 C.证券的风险性 D.证券的期限性 4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的( ) . A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构 5."无风险证券"是指( ) . A.公司债券 B.政府债券 C.公司股票 D.银行债券 6.中国人民银行发行中央票据的期限是( ) . A.3 个月到 3 年不等 B.3 个月到 1 年不等 C.6 个月到 3 年不等 D.1 个月到 3 年不等 7.1602 年世界上第一个股票交易所成立于( ) . A.阿姆斯特丹 B.伦敦 C.巴黎 D.柏林 8.按( ) ,有价证券可以分为上市证券与非上市证券. A.证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易 C.募集方式分类 D.证券所代表的权利性质分类 9.股票是( ) .
问业务,注册资本最低限额为人民币( ) A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 51.证券公司经营证券经济业务,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理以及其他业务 中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( ) A.5000 万元 B.1 亿元 C.5 亿元 D.10 亿元 52.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督管理机构申请经营 证券业务许可证. A.5 B.10 C.15 D.20 53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有( ) A.独立性 B.综合性 C.专用性 D.公用性 54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全 部自行购入的承销方式叫做证券( ) A.包销 B.代销 C.公开销售 D.非公开销售 55.自营业务决策机构原则上应当按照( )设立. A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.理事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 C.懂事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.投资决策机构自营业务部门的二级体制 56.涉及证券市场的法律法规,当中第三个层次指的是( ) . A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C.国务院制定并颁布的行政法规 D.证券业协会颁布的行为准则 57.《证券监督管理条例》规定,证券公司应当自每月结束之日起( )内,向中国 证券会报送月度报告. A.1 天 B.3 天 C.5 天 D.7 天
58.《刑法》对非法发行股票和公司,企业债券罪的处罚是( ) . A.3 年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处非法募集资金金额的 1%以上 5%以下罚金 B.5 年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处非法募集资金金额的 1%以上 5%以下罚金 C.3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处非法募集资金金额的 1%以上 5% 以下罚金 D.7 年以上有期徒刑或者拘役, 并处或者单处非法募集资金金额的 1%以上 5%以下罚金 59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金,信息等优势,或者 滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实情况 下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为是( ) . A.证券市场中的操纵市场 B.内幕交易 C.信息滥用 D.欺诈客户行为 60.取得从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的 执业证书. A.未被机构聘用 B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前曾受过轻微的刑事处罚 不定项选择题(以下 小题给出的选项中, 项符合题目要求, 二,不定项选择题 以下 4 小题给出的选项中,至少有 1 项符合题目要求,请将符合题目要 求选项的代码填入括号内) 求选项的代码填入括号内 61.广义的有价证券包括很多种,其中有( ) . A.商品证券 B.凭证证券 C.货币证券 D.资本证券 62.证券市场的特征包括( ) . A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是风险直接交换的场所 D.证券市场不是风险直接交换的场所 63 证券市场的结构有( ) . A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.内外结构 64.自律性组织包括( ) . A.证券服务机构 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 D.证券业协会 65.我国股票市场融资国际化的突破口是( ) . A.A 股 B.B 股
B.期权 C.期货 D.远期合约 34.权证的要素中,权证类别即表明该权证属( ) . A.股权类权证或债权类权证 B.认股权证或备兑权证 C.认购权证或认沽权证 D.美式权证,欧式权证或百慕大权证 35.可转换债券的有效期限是指( )的期间. A.债券从发行之日到偿清本息之日 B.债券从发行之日到可转换为股票之日 C.债券从上市之日到可转换为股票之日 D.债券从上市之日到偿清本息之日 36.可转换债券的市场价格以( )为基础并受供求关系的影响. A.转换价值 B.投资价值 C.理论价值 D.债券面额 37.发行人向投资者出售证券的市场( ) A.证券发行市场 B.证券交易市场 C.二级市场 D.次级市场 38.在证券发行市场中,资金的供应者和证券的需求者是( ) A.证券中介机构 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券交易所 39.在核准制下,发行申请需要由( )推荐 A.证券交易所 B.保荐人 C.证券公司 D.证券业协会 40.在核准制下,发行申请需要由( )审核 A.证券交易所 B.证券业协会 C.发行审核委员会 D.证监会 41.公司财务不合理,融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是( ) A.经营风险 B.信用风险 C.财务风险 D.利率风险 42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发
26.下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( ) . A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C.基金份额持有人不得申请赎回 D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖 27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股升值收 益的基金是( ) . A.成长型基金 B.货币市场基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 28.基金份额持有人享有的权利不包括( ) . A.收益的享有权 B.对基金份额的转让权 C.一定程度上对基金经营决策的参与权 D.对基金日常决策直接施加影响 29.基金管理费通常不能从以下( )中扣除 A.基金的股息 B.利息收入 C.基金资产中 D.向投资者收取 30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不能超过该证券的 ( ) A.5% B.10% C.15% D.20% 31.( )年,美国财务会计准则委员会所发布的第 133 号会计准则——《衍生工具与避 险业务会计准则》 是首个具有重要影响的文件, 该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具 和嵌入式衍生工具两大类. A.1989 B.1998 C.2001 D.2000 32.无论哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现 金流, ( )的特点十分突出. A.杠杆性 B.联动性 C.不确定性或高风险性 D.跨期性 33.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称"发行人")发行的,约定持有人在 规定期间内或特定到期日, 有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券, 或以现金结算方 式收取结算差价的有价证券. A.权证