《证券市场基础知识》过关必做题5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说, 股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题一、单项选择题1、有价证券是(的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本【答案】D【解析】参见教材P1。
2、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所【答案】D【解析】参见教材P25。
3、对社会公益基金认识不正确的是(。
A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B【解析】参见教材P13-14。
4、2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二B.三C.四D.五【答案】B【解析】参见教材P34。
5、1984年11月,(在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行【解析】参见教材P39。
6、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指(。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【答案】C【解析】参见教材P2。
7、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是(。
A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929~1933年D.从20世纪70年代开始至今【答案】B【解析】参见教材P21。
8、1993年9月,我国财政部首次在(发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国B.日本C.美国D.德国【答案】B【解析】参见教材P39。
9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
《证券市场基础知识》问答题复习及其参考答案.doc
《证券市场基础知识》问答题复习及其参考答案11.证券市场有哪些新特征？2.政府监管机构的模式有哪些？3.为什么说普通股票是风险最大的股票？4.我国股份有限公司的税示利润分配原则是什么？5.我国股份有限公司的剩余资产分配原则是什么？6.与普通股票相比较，优先股票的特点表现在哪儿个方面？7.债券与股票有哪些相同点与不同点？&依照《基金管理暂行办法》的规定，基金投资组合应符合哪些规定?9.证券投资基金有哪些功能？10.契约型基金与公司型基金间有什么异同？11 •封闭式基金与开放式基金有什么区别？12.公司发行可转换证券有什么意义？13.可转换证券的特点是什么？？参考答案：1、答:20世纪70年代开始,世界证券市场出现了高度繁荣的局面,呈现出六大新特征：(1)金融证券化。
在整个金融市场屮,证券的比例越來越大，居民储蓄结构也出现了证券化倾向，由存款转向证券投资。
(2)证券投资者法人化。
法人证券投资的比重口益上升，在世界各国证券市场上占一半左右。
(3)证券交易多样化。
有价证券的发行种类、数量不断扩大，新的证券商品、新的交易方式不断出现。
(4)证券市场自由化。
7()年代以后,备国陆续废除了银行和证券业的分离制、交易费用的最低限制等规定，实行市场6由化。
(5)证券市场国际化。
世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票债券，越来越多的投资者也参与了国外证券市场的买卖。
证券市场国际化已成为一个主要趋势。
(6)证券市场电脑化。
电脑从7()年代起大量运用到证券市场，至今批界各主要证券市场基本上实现了电脑化，从而大大提高了证券市场的运行效率。
2、答:政府监管机构主要有设置独立机构管理和政府机构兼管两种模式。
独立机构管理是指设置中央一级的独立机构对证券业进行管理。
如美国的联邦证券交易委员会，该委员会独立于立法、司法和行政三权Z外;法国的证券交易所管理委员会，隶属于行政内阁，为相对独立的行政管理部门;意大利的全国公司与证券交易所管理委员会,是与证券业相关的政府管理部门组成的协调机构。
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解一、单项选择题1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、30%B、50%C、60%D、80%正确答案：D解析：本题考查证券自营业务。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（），向中国证监会报送年度报告。
A、30日内B、3个月内C、4个月内D、7个工作日内正确答案：C解析：本题考查信息报送制度。
信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
3、（）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
A、2004年1月B、2005年7月C、2008年1月1日D、2006年1月1日正确答案：D解析：本题考查我国证券公司的发展历程。
2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：A解析：本题考查合格境外机构投资者。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
5、合资证券公司开始出现是在（）。
A、内资散户时代B、内资机构投机时代C、内外资机构投资者多元化起步时代D、内外资机构投资者多元化时代正确答案：C解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。
2023年证券市场基础知识试题和答案
一、单项选择题1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）A 失职罪B 操纵证券市场罪C 金融诈骗罪D 妨害对企业、企业旳管理秩序罪外语学习2 . （）是一种按证券进入市场旳次序而形成旳构造关系A 交易场所构造B 层次构造C 价值构造D 品种构造外语学习3. 在股份有限企业中，签订企业股票是（）旳职权。
A 董事会B 股东会C 董事会D 董事长4 ．证券登记结算机构应当设置结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）导致旳证券登记结算机构旳损失。
A ．技术故障B ．操作失误C ．不可抗力D ．经营不善5 . 证券发行人是指（）A ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳交易主体B ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳发行主体C ．为等措资金而发行国债旳政府机关D . 为使已经有资金获得更好旳流通而发行债券、股票等证券旳发行主体6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要旳原始凭证旳保留期不少于（）A . 5 年B . 10 年C . 15 年D . 20 年7 ．政府发行证券旳品种仅限于( )A ．银行票据B ．基金C ．债券 D．股票8 ．证券投资人是指（）A ．通过证券而进行投资旳各类机构法人B ．通过证券而进行投资旳各类机构法人和自然人C ．通过证券而进行投资旳自然人D ．各类机构法人和自然人9 ．贴现发行方式一般用于如下期限债券旳发行（）。
A ，长期债券B ．中期债券C ，短期优券D ．任何期限10 ．证券市场中介机构足指（）A ．为证券旳发行与交易提供服务旳各类机构B ．从事证券旳发行与交易旳机构C、为证券旳发行与交易提供政策旳监管部门D、通过证券市场筹集资金旳企业（企业）11 ．报据我国政府对 WTO 旳承诺．容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）A . 33 %B . 49 %C . 50 %D . 25%12 ．证券市场按照证券进入市场旳次序．可以分为（）A ．发行市场与流通市场B ．场外币场与交易所市场C ．主板市场与二板市场D ．二板市场与三板市场13 . （）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用多种金触工具调整资金盈余旳活动。
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题历年真题精选第五章金融衍生工具一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具2．目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品3．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A．时间标准B．投资者的买卖行为C．合约履行时间D．基础工具4．当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作（）。
A．正套B．投机C．反套D．套期保值5．股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。
A．交易保证金B．初始保证金C．维持保证金D．结算准备金6．下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。
A．定期存款单的远期合约B．远期汇率协议C．一揽子股票的远期合约D．单个股票的远期合约7．（）是在全国银行间同业拆借中心进行。
A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易8．金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A．卖方B．期货经纪公司C．买方D．交易所(或期货清算公司)9．金融期货中最先产生的品种是（）。
A．股票价格指数期货B．外汇期货C．股票期货D．利率期货10．按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。
A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约11．若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。
A．牛市套期保值B．空头套期保值C．熊市套期保值D．多头套期保值12．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。
《证券市场基础知识》最新多选试题汇编644-1000题
《证券市场基础知识》最新多选试题汇编644-1000题644.有价证券的分类按证券发行主体分类，证券可分为()。
(不定项选择题)1. A：公司证券√2. B：金融证券√3. C：政府证券√4. D：商业证券×645.有价证券的分类下列属于商品证券的有()。
(不定项选择题)1. A：提货单√2. B：汇票×3. C：运货单√4. D：仓库栈单√646.有价证券的分类()等证券属于变动收益证券。
(不定项选择题)1. A：优先股股票×2. B：固定利率债券×3. C：浮动利率债券√4. D：普通股股票√647.有价证券的定义属于货币证券的有()。
(不定项选择题)1. A：商业汇票√2. B：商业本票√3. C：银行汇票√4. D：金融债券×648.有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
(不定项选择题)1. A：非挂牌证券√2. B：非上市证券√3. C：挂牌证券×4. D：停牌证券×649.有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有()。
(不定项选择题)1. A：商品证券√2. B：凭证证券×3. C：货币证券√4. D：资本证券√650.有价证券的分类以下属于固定收益证券的有()。
(不定项选择题)1. A：优先股票√2. B：普通股票×3. C：认股权证×4. D：债券√651.诚信建设的有效措施证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。
(不定项选择题)1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度√2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务√3. C：加大对不诚信行为的惩处力度√4. D：完善上市公司信息披露制度×652.诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。
(不定项选择题)1. A：大股东行为×2. B：公司治理√3. C：信息披露√4. D：募集资金使用√653.诚信建设的有效措施证券公司应以()为重点加强诚信建设。
《证券市场基础知识》过关必做题3
《证券市场基础知识》过关必做题3一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 下列关于各类基金的说法错误的是（）。
A.在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C.企业年金基金可以用于信用交易D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险证券B.无风险证券C.相对风险证券D.绝对风险证券3. 下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（）。
A.有价证券是虚拟资本的一种形式B.虚拟资本以有价证券的形式存在C.虚拟资本能给持有者带来一定收益D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格4. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。
A.证券市值/GDPB.证券市值/GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值5. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.实物证券6. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（）。
A. 5%B.10%C.15%D.20%7. 1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国人民银行C.中国银行D.中国建设银行8. 2006年6月，纽约证券交易所和（）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。
A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.悉尼证券交易所9. 股票最基本的特征是（）。
A.流动性B.收益性C.参与性D.风险性10. 股票投资者经常性收入的主要来源是（）。
《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点
证券考试历年真题及参考答案第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
[2011年6月真题] A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．有价证券是（）的一种形式。
[2011年6月真题]A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
[2011年3月真题]A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场【答案】D【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。
[2010年12月真题]A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构【答案】C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5．有价证券本身（）。
[2010年10月真题]A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。
如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。
)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。
A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。
A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。
A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．【答案】ABCD【解析】四个选项均符合题意。
2．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
3．【答案】ACD【解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
4．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
其具有4个显著特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
5．【答案】ACD【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约以及期权合约等。
6．【答案】ABCD【解析】股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票指数期货、股票期权、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
7．【答案】BC【解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。
主要包括信用互换、信用联结票据等等。
8．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换以及结构化金融衍生工具。
9．【答案】ABC【解析】金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率合约以及远期股票合约。
(完整版)证券市场基础知识第五章练习题
第五章 金融衍生工具单项选择题A. 可转换公司债券B. 远期合同 c.期货合同 D.互换和期权 2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ ）特性。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D .不确定性或高风险性 3.股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A. 各种货币B.股票或股票指数C. 利率或利率的载体D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 4.金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍 生工具以及其他衍生工具。
A.基础工具分类B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点C.交易场所D.产品形态5.金融衍生工具产生的最基本原因是（ A. 新技术革命 B. 金融自由化 C. 利润驱动 D.避险6.1988年国际清算银行（BIS ）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权 风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A. 40%B. 50%C. 60%D.70%7.以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A. 市政债券期货 B. 国债期货 C. 市政债券指数期货 D.金融债券期货8.外汇期货交易自 1972年在（ ）所属的国际货币市场（ IMM ）率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B. 欧洲交易所C. 纽约交易所D. 芝加哥商业交易所9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的B. 普通股票C. 金融债券D.公司债券1.下面不属于独立衍生工具的是（）。
）。
证券。
可转换债券通常是转换成（A. 优先股 ）。
10.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。
A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT ）首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的11.金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
证券市场基础知识多项选择练习题及答案解析
证券市场基础知识多项选择练习题及答案解析1．我国证券市场诚信建设的出发点是（）。
A．保护投资者利益B．促进证券市场发展C．提高市场运作效率D．促进资源合理配置答案与解析：选AC。
我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法利益，提高市场运作效率为出发点的。
2．根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（）。
A．收购目的B．收购期限及收购偷格C．收购所需资金额及资金保证D．收购人关于收购的决定答案与解析：选ABCD。
我国《证券法》第八十九条规定，上市公司收购报告书应载明下列事项：①收购人的名称、住所；②收购人关于收购的决定；③被收购的上市公司名称；④收购目的；⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；⑥收购期限、收购价格；⑦收购所需资金额及资金保证；⑧报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
⑨收购人还应当将上市公司收购报告书同时提交证券交易所。
3．与交易所相比，场外交易的优势在于（）。
A．交易设施先进B．交易速度快C．交易成本低D．企业入市的法律条件宽松答案与解析：选BCD。
场外交易的特点在于交易灵活，无需交易佣金，入市门槛低，但交易设施明显没有证券交易所有优势。
4．股价平均数的种类有（）。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．指数平均数答案与解析：选ABC。
股价平均数包括简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数等三种形式，没有指数平均数这种说法。
5．股票价格指数的编制步骤包括（）。
A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算计算期平均股价并作必要修正D．指数化答案与解析：选ABCD。
6．上证180指数样本股的选择主要考虑（）。
A．行业代表性B．流通市值的规模C．交易活跃程度D．地区代表性答案与解析：选ABC。
上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性三项指标，即选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
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《证券市场基础知识》过关必做题5一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. 按（）分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券A. 证券发行主体不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性分类D. 募集方式2. 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所3 下在关于有价证券叙述，不正确的是（）A. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
B. 有价证券是虚拟资本的一种形式。
C. 有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性特征D. 有价证券具有一定的价值4.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）A. 政府债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券C. 政府机构债券和金融债券D. 证券衍生产品5. 1984年 11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行6. 2007年4月，（）与香港证监会签署监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康发展。
A.国务院B. 中国银监会C.国家外汇管理局D.中国银行7. 2005年初，（）获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度17．5亿美元。
A. 中国平安保险B. 中国银行C. 中国工商银行D. 中国农业银行8. 对社会公益基金认识不正确的是（）A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者10. 股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）A. 无记名股票B. 记名股票C. 普通股票D.优先股票11.下列关于无面额股票说法错误的一项是（）A. 无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票B. 无面额股票也称为比例股票或份额股票。
C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。
D. 根据我国的《公司法》规定，我国不允许发行这种股票12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）A. 公司资本公积金B.股票帐户C. 盈余公积D.留存收益13. 普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件,说法错误的是（）A. 普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的B. 普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时C. 我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
D. 公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
14.关于股票是证权证券说法错误的一项是（）股票代表的是股东权利它的发行是以股份的存在为条件的股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式股票的作用是创造股东的权利15.关于记名股票说法错误的一项是（）A. 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。
B. 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名C. 如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称D. 按照我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。
股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。
16. 以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是（）A. 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任17.（）是债权人到期追索本金和利息的依据A. 债券的到期期限B. 债券的票面价值C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称18. 债券与股票有着很多相同点，其中不包含（）债券与股票都属于有价证券债券与股票都是筹措资金的手段债券与股票收益率相互影响债券与股票的风险相同19. 在日本发行的外国债券称为（）A. 扬基债券B. 武士债券C. 熊猫债券D.无国籍债券20. 发行（）常被政府用作弥补赤字的主要方式A. 国债B.金融债券C.公司债券D.财政债券21.（）是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者A. 亚洲债券B. 欧洲债券C. 外国债券D. 龙债券22. 按投资标的划分，可分为（）A. 契约型基金和公司型基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 国债基金、股票基金、货币市场基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金23.对公司型基金，说法错误的有（）A. 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司B. 公司型基金以发行股份的方式募集资金C. 投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东D. 凭其持有的股份依法享有投资收益24.对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有（）A. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本B. 契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。
公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
D. 契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同25.下列关于封闭式基金，说法错误的有（）A. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B. 金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人可申请赎回的基金D. 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间26.关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（）A. 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。
C. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。
D. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
27．（）是指本身即为独立存在的金融合约A. 独立衍生工具B. 嵌入式衍生工具C. 交易所交易的衍生工具D. OTC交易的衍生工具28.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）A.欧式期权B. 美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权29. 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权B. 看涨期权和看跌期权C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权30. 2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字［2006］93号），准许基金投资包括符合（）、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券A.中国工商银行B. 中国建设银行C.中国农业银行D. 中国人民银行31.目前资产证券化产品的投资主体主要是（）A. 个人投资者B.机构投资者C. 国有企业D.外资企业32. 下列不是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点有（）A. 发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B. 机构投资者范围增加C. 一级市场交易尚不活跃D. 二级市场交易尚不活跃33.下列不属于CDS交易的危险的是（）A．具有较高的杠杆性B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额C．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
D．具有较高的跨期性34.下列说法错误的是（）A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同35. 我国的股票发行实行（）A. 核准制B. 注册制C. 标准制D. 公开制36. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月A. 3B. 6C. 9D.1237. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A．证券发行人 B.证券投资者C．证券中介机构 D.监管部门38. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准A. 200B. 300C. 400D. 50039. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（）在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》A.上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 大连商品交易所D. 郑州商品交易所40.（）是整个证券市场的核心A．证券交易所 B.证券投资者C．证券发行人 D.证券公司41. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（）A．涨跌幅限制 B.价格决定C. 大宗交易D.报价方式42. 关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（）A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币 3 000万元C．公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43.（）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司A. 中证指数有限公司B.恒指服务公司C. 中央国债登记结算有限公司D.三元证券投资顾问有限公司44. （）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定A.公司法B.证券法C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例45. 《证券法》规定将证券公司的（）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩A. 实收资本B. 注册资本C. 国定资产D. 注册资金46. 司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。