证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟29含答案

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证券市场基础知识复习训练题及答案合集一篇

证券市场基础知识复习训练题及答案合集一篇证券市场基础知识复习训练题及答案 1一、单项选择题1.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算2.我国__证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表陛的是()。

A.发行量加权股价指数B.金融股发行量加权股价指数C.电子股发行量加权股价指数D.22种产业分类股价指数3.上证基金指数的选样范围为在()上市的所有证券投资基金。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国国债登记结算有限责任公司D.中国证券结算有限责任公司4.日经225股价指数是()编制和公布的。

A.道琼斯公司B.__大藏省C.__经济新闻社D.东京证券交易所5.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

A.负债股息B.财产股息C.建业股息D.股票股息6.信用风险是()的主要风险。

A.债券B.股票C.衍生证券D.基金7.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。

这是对()的补偿。

A.信用风险B.通货膨胀风险C.政策风险D.利率风险8.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。

A.风险低，收益低B.风险低，收益高C.风险高，收益低D.风险高，收益高9.下列哪些行为会增加公司的财务风险?()。

A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股10.以下哪种风险不属于系统风险?()。

A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险11.不存在再投资风险的金融工具有()。

A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券12.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

A.经济周期波动风险B.购买力风险C.利率风险D.违约风险13.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。

证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)

证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案 12017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券投资基金在美国被称为()。

A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参__：B参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。

2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。

A.10B.15C.20D.30参__：B 您参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。

A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参__：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考解析：2006年7月，中国__发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。

该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

5[单选题] 在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

A.__B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国__参__：A参考解析：在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家__、中国__等部门审核后，报__同意。

证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

2024年证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案2024年证券从业资格考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题1、关于证券市场线，以下说法错误的是（）。

A．证券市场线适用于所有投资者 B．证券市场线反映了市场均衡时，单个证券预期收益率与风险的关系 C．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对风险证券的评价 D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价正确答案是：D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价。

2、关于债券的利率风险，以下说法错误的是（）。

A．债券的利率风险指在债券投资期内，其市场利率变动的可能性给投资者带来的损失 B．对于长期债券而言，利率风险对其影响较大 C．对于短期债券而言，利率风险对其影响不大 D．债券的利率风险与债券的期限长短无关正确答案是：D．债券的利率风险与债券的期限长短无关。

3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。

A．股票是一种有价证券 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票市场的发展和完善使得股票的发行和流通均具有较大程度的无偿性 D．股票的收益来自于公司发放的股息和红利正确答案是：B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

二、多选题1、关于债券的票面要素，以下说法正确的有（）。

A．通常，可转换债券不需要标明票面金额 B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称 C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入 D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等正确答案是：B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称。

C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入。

D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等。

2、下列关于股票的叙述，正确的有（）。

A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利 B．股票的收益只能为获得公司一定的股权，成为公司的股东而获得的收益 C．股票的收益即资本利得，是指股票持有者转让股票而获得的收益 D．股票的收益即股息，是指股票持有者作为股东享有与其所持股份比例相对应的股息、红利的收益正确答案是：A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利。

2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案

2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案一、单项选择题41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。

A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标43.下列不属于证券交易所职能的是()。

A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。

A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。

A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为1000点46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。

A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金.47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。

A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券49.我国证券公司的设立实行()。

证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份

证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。

A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。

A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。

A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。

A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。

【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题

【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。

A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A 产权B 债券C 物权D 所有权以下内容会员跟帖回复才能看到3、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

A 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问5、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。

A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所6、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制7、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。

A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行8、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。

A 分业 B混合 C 综合 D 分类9、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券10、记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式11、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币12、证券投资基金反映的是（）关系。

A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权13、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。

A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

证券经纪人考试——《证券市场基础》模拟试题十二

证券经纪人考试——《证券市场基础》模拟试题十二第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较（）并采取公示制度。

A．宽松B．严格C．特殊D．有弹性2．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券3．综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．5B．2C．4D．0.54．哪个机构是会员制证券交易所的决策机构？（）A．会员大会B．董事会C．理事会D．监察委员会5．下列（）不属于证券市场的基本职能。

A．筹措资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制6．证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）A．所属证券公司不负责任，由其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任7．政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。

A．赤字国债B．建设国债C．战争国债D．特种国债8．为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．国务院证券委员会D．国务院证券委、国家体改委9．看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

A．买入B．卖出C．持有D．以上都不是10．以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。

A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数11．一般情况下，紧缩的财政政策将导致（）A．股价水平上升B．股价水平下降C．股价水平不变D．股价水平盘整12．我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）A．1千万元B．2干万元C．3千万元D．5千万元13．国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是（）万美元。

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。

A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。

A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。

A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷2

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷2一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权利的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、证券市场分为发行市场和交易市场，这是根据（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．证券进入市场的顺序3、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市公司证券与非上市公司证券D．股票、债券和其他证券4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、根据我国政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、记名股票的特点不包括（）。

A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制15、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但全体股东的货币出资额不得低于注册资本的（）。

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

A。

代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制2、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A．1998年7月1日B．1999年7月1日C．1999年10月1日D．2000年1月1日3，证券投资基金的资金主要投向（）。

A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝4、有价证券是（）的一种形式。

A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权6，LOF是（）的简称。

A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金7、有价证券具有（）的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8，权证持有人在规定期限内或特定到期日，有权按（）向发行人购买或出售标的证券A．实际价格B．约定价格C．结算差价D．交易价格9、世界上第一家股票交易所在（）成立。

A．纽约B．阿姆斯特丹C．伦敦D．巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资12、证券业协会性质上是一种（）。

A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A．产权B．债券C．物权D．所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A．股东权利B．股东义务C．出资方式D．记载方式15、股票的未来收益的现值是（）。

A．清算价值B．内在价值C．帐面价值D．票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟演练题及答案

XX年证券从业资格《证券市场根底知识》模拟演练题及答案证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供效劳的各类机构，包括证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。

下面为大家的证券从业资格《证券市场根底知识》模拟演练题，欢送大家参考学习。

1.契约型基金筹集的资金属于( )。

A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本2.按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金3.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

A.风险共担B.收益共享C.集合投资D.分散风险4.封闭式基金的封闭期通常( )。

A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上5.从长期看，股票型证券投资基金的收益一般( )债券型基金。

A.等同于B.等于或低于C.低于D.高于6.收入型基金是以获取( )为目的。

A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入7.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。

A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金8.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

A.反方向B.同方向C.无关D.相关性低9.指数基金比拟适合于数额较大，风险承受能力较低的( )投资。

A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金10.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。

A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市交易的开放式基金C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金D.所有在有组织的市场交易的开放式基金1.【答案】C【解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，而公司型基金的资金那么是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

2.【答案】A【解析】证券投资基金的分类主要有：①按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金以及货币市场基金等;②按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金;③按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金;④按投资理念的不同，可分为主动型基金和被动型基金。

证券从业资格-证券经纪人专项考试证券市场基础-29-2

证券经纪人专项考试证券市场基础-29-2(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：26，分数：13.00)1.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后______内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

（分数：0.50）A.30日B.15日C.45日D.10日√解析：[解析] 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

故选D。

2.通常，股票分割会导致股价______。

（分数：0.50）A.上涨√B.不变C.下降D.急剧下降解析：[解析] 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。

股票分割通常会刺激股价上升，其中原因颇为复杂，但至少存在以下理由：股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。

故选A。

3.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为______元。

（分数：0.50）A.157.5B.165.5C.192.5 √D.207.5解析：[解析] 2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息为：3000×(1+0.05) 2=3307.5(元)，盈利为192.5元(3500-3307.5)。

故选C。

4.《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经______批准。

（分数：0.50）A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构√解析：[解析] 《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

证券考试试题

证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。

（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。

（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。

（）12. 债券的收益率与其期限成正比。

（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。

（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。

15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。

如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。

六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。

结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。