启基--供应商稽核评鉴表
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供应商稽核检查表
A
计四.(出货品质管控-品保部)Outgoing Quality Control
严重 度
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
26 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书?
B
35 校验或校准结果的记录是否保持?
B
36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内?
A
37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合 计六.(制程控制-生产部)Process Control
38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置?
A
27 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行?
B
28
成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追 溯性)
B
29 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范?
B
合30 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
59 是否有如期按客户订单或排程交货?
B
严重 度A
60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单?
B
61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性?
B
62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控?
供应商(质量管理)稽核表
供应商质量管理稽核表
供应商名称：
考核项目 序号
考核内容
应得分 实得分
1 公司总人数，其中管理人员/工人/品质人员各多少
1
公司概况
2 公司生产能力如何，提供仪器设备清单一份
1
1 品质体系有无认证.是否按此运作/有无计划去认证
2
2 有无按照程序文件中的规章制度去严格实施.
1
3 有无工序流程图或作业指引
1
1
7 厂商每批入料是否有附测试报告及环保声明
1
8 有无相应的设备支持来料检验,请提供清单
1
9 在厂内无法自行进行的检测，是否委托经认可的第三方进行
1
对不合格产品/物料是否进行了明确的标识区分以防止误交货或误用，是否有专
10 门区域隔离放置有害物质不合格产品/物料
1
第 1 页，共 3 页
验厂日期： 证明资料(文件/记录)
来料检验
供应商名称： 考核项目 序号
供应商质量管理稽核表
考核内容
应得分 实得分
仓库 过程控制 过程检验 出货检验
11 对重要物料至少按年度制定了不合格率的目标，并按目标进行了总结。
1
1 货仓是否实行先进先出制度
1
2 货仓的物料摆放是否按区域划分
1
3 是否有仓库的环境进行评估和点检确认,如温湿度.
1
1
4 正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划、检测项目、检测要求、检测方法等。 2
1 测量仪器及设备有无校准及是否按期实施
1
2 仪器调校人员有否培训合格
1
3 如何处理校准失效的仪器
1
4 有无维修保养工具和设备的体系文件
1
5
至少有设备、模具、工装的年度保养计划, 该计划含盖了现有的重大设备、模具 、工装。
供应商名称：
考核项目 序号
考核内容
应得分 实得分
1 公司总人数，其中管理人员/工人/品质人员各多少
1
公司概况
2 公司生产能力如何，提供仪器设备清单一份
1
1 品质体系有无认证.是否按此运作/有无计划去认证
2
2 有无按照程序文件中的规章制度去严格实施.
1
3 有无工序流程图或作业指引
1
1
7 厂商每批入料是否有附测试报告及环保声明
1
8 有无相应的设备支持来料检验,请提供清单
1
9 在厂内无法自行进行的检测，是否委托经认可的第三方进行
1
对不合格产品/物料是否进行了明确的标识区分以防止误交货或误用，是否有专
10 门区域隔离放置有害物质不合格产品/物料
1
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验厂日期： 证明资料(文件/记录)
来料检验
供应商名称： 考核项目 序号
供应商质量管理稽核表
考核内容
应得分 实得分
仓库 过程控制 过程检验 出货检验
11 对重要物料至少按年度制定了不合格率的目标，并按目标进行了总结。
1
1 货仓是否实行先进先出制度
1
2 货仓的物料摆放是否按区域划分
1
3 是否有仓库的环境进行评估和点检确认,如温湿度.
1
1
4 正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划、检测项目、检测要求、检测方法等。 2
1 测量仪器及设备有无校准及是否按期实施
1
2 仪器调校人员有否培训合格
1
3 如何处理校准失效的仪器
1
4 有无维修保养工具和设备的体系文件
1
5
至少有设备、模具、工装的年度保养计划, 该计划含盖了现有的重大设备、模具 、工装。
供应商年度稽核表格模板
供应商年度稽核表格模板以下是一个供应商年度稽核表格模板的示例：供应商名称：_______________________供应商编号：_______________________稽核日期：_______________________1. 综合信息稽核：- 供应商基本信息：供应商名称、地址、联系方式、账户信息等。
2. 资质认证稽核：- 营业执照和注册证件的有效性。
- 供应商是否持有必要的行业资质和认证。
3. 质量管理稽核：- 供应商是否有有效的质量管理体系和质量控制流程。
- 是否有针对产品质量的检测和测试机制。
- 衡量供应商产品质量的指标和评价方式。
4. 供应链管理稽核：- 供应商的采购和供应链管理流程。
- 是否有合理的库存管理和订单处理系统。
- 供应商是否有透明的成本结构和价格策略。
5. 社会责任稽核：- 供应商的环境保护政策和实践。
- 劳工权益保护措施和社会责任项目的履行情况。
- 是否遵守法律法规和道德规范。
6. 服务水平稽核：- 供应商的售后服务和技术支持能力。
- 供应商的交货准时率和配送可靠性。
- 客户投诉处理情况。
7. 合规性稽核：- 是否符合相关法律法规和行业标准。
- 是否与监管部门有良好的沟通与合作关系。
- 供应商的商业道德和诚信经营情况。
8. 总结与建议：- 对供应商的综合评价和稽核结果。
- 对供应商改进和提升的建议。
稽核人员签名：_______________________日期：_______________________请注意，以上只是一个供应商年度稽核表格的示例模板，您可以根据实际需要进行调整和修改。
3供应商稽核评鉴点检表+结果报告+结果
满足客户要求?
B5
有无订定作业区域的环境要求以及异常处置?(如：温湿度、洁净 室等级、静电防护…等) 是否确实执行并维持记录?
C.设计开发与变更管制
确认项目
评分
有无规划产品的实现流程，包含所需的检验、测试、抽样计划
C1 、允收标准、记录…等，并将客户之要求(如：特殊规格)纳入考 虑?
在承诺供应客户产品之前，是否完成产品有关要求之审查并维 C2 持记录? 若无审查，是否得到客户的授权?
自我评鉴 （A:35-45,B:23-34,C:11-22,D:0-10)
评分 佐证(文件名称/编号部如何进行文件管制? 有无文件化程序? 是否定义文件核 准之权责?
A4 对于外来文件如何控管? 是否明确定义并建立文件化程序?
稽核评鉴 对应 窗口
评分 观察结果
A5 质量记录如何管制? 有无文件化程序及执行?
0-5
主要设备及生产线配备状况（设备名称/厂家台套数/车间面积/ 产能）
此稽核点检表依ISO相关标准，结合开发晶对供应商的要求做展开.
A.质量系统
确认项目
*** 是否已经通过 ISO 9001认证? A1
A2
有无品质手册? 是否描述质量管理系统的范围(包含排外的说明) 与各流程间的相互关系?
可附页。
日程
开始
结束
日程
开始
结束
参与 单位
参与 单位
供应商/外包商稽核评鉴点检表
1/7
Form No：4QQA016-01
供应商稽核评鉴点检表
B.资源管理
确认项目
评分
有无文件化程序订定影响产品质量之所有人员及特定工作人员 B1 (如：作业员、QC、实验室人员、研发人员…等)的资格需求? 有
B5
有无订定作业区域的环境要求以及异常处置?(如：温湿度、洁净 室等级、静电防护…等) 是否确实执行并维持记录?
C.设计开发与变更管制
确认项目
评分
有无规划产品的实现流程，包含所需的检验、测试、抽样计划
C1 、允收标准、记录…等，并将客户之要求(如：特殊规格)纳入考 虑?
在承诺供应客户产品之前，是否完成产品有关要求之审查并维 C2 持记录? 若无审查，是否得到客户的授权?
自我评鉴 （A:35-45,B:23-34,C:11-22,D:0-10)
评分 佐证(文件名称/编号部如何进行文件管制? 有无文件化程序? 是否定义文件核 准之权责?
A4 对于外来文件如何控管? 是否明确定义并建立文件化程序?
稽核评鉴 对应 窗口
评分 观察结果
A5 质量记录如何管制? 有无文件化程序及执行?
0-5
主要设备及生产线配备状况（设备名称/厂家台套数/车间面积/ 产能）
此稽核点检表依ISO相关标准，结合开发晶对供应商的要求做展开.
A.质量系统
确认项目
*** 是否已经通过 ISO 9001认证? A1
A2
有无品质手册? 是否描述质量管理系统的范围(包含排外的说明) 与各流程间的相互关系?
可附页。
日程
开始
结束
日程
开始
结束
参与 单位
参与 单位
供应商/外包商稽核评鉴点检表
1/7
Form No：4QQA016-01
供应商稽核评鉴点检表
B.资源管理
确认项目
评分
有无文件化程序订定影响产品质量之所有人员及特定工作人员 B1 (如：作业员、QC、实验室人员、研发人员…等)的资格需求? 有
最新供应商现场稽核评审表
1.8
是否将所有作废文件及时被撤出使用地点，使用现场保持有效文件?
1.9
是否规定质量记录的保存期限？质量记录是否保存完好，以使损坏达到最小，并避免丢失?
1.10
是否保证客户信息在工厂内部适当沟通?
1.11
是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行管理(如规格书)，并确保其版本最新?
1.12
是否能主动收集来自公司内各部门及用户的品质信息,并有专门部门进行分析，及时传达给有关部门?
2.7
是否进行与产品有关的要求的评审?
2.8
是否对研发文件及执行标准进行管制?
2.9
设计和验证工作是否计划好并分配给有资格的人员?
2.10
对于设计变更，是否有识别、评审和批准的书面化程序?
2.11
是否有适当的文件和维持设计评审的记录?
2.12
物料在首批提交给客户试用时，是否有提交PPAP报告？
相关支持文件
2.1
公司是否设有独立的开发部，并有相关职责和开发计划?
2.2
计划是否随开发进展而更新?
2.3
量产前是否将产品与认可样品进行比较并确认是否能达到要求?
2.4
量产前是否有检验产品符合设计规格的要求?(如设计评审/确认)
2.5
是否有一程序来控制和验证产品，以确保能满足所有要求?
2.6
设计阶段的失效模式分析是否充分有效，并定期改善更新？
审核问题记录
第 1 页，共 10 页
******有限公司
供商稽核查检表
1.22
内部品质审核和改善措施是否根据文件流程来实行？
1.23 ※ 在内部审核过程中发现不足，负责该领域管理者能否及时采取改善措施？
1.24 ※ 是否取得ISO14001:2015认证?
供应商稽核查检表(社会及环境责任稽核)
附件&備注Remarks
V管理系統 V-1 V-2 V-3 V-4 V-5 V-6 V-7 V-8 V-9 V-10 V-11 V-12 是否參照ISO14001/OHSAS18001/SA8000，或者EICC/ISO26001標準建立社會環境責任(SER)管理體系，是否獲得 ISO14001/OHSAS1800認證？ 組織是否制定并對外聲明組織應遵行和持續改善環境、健康與安全的政策承諾？ 是否制定SER的年度目標、指標和執行計劃并進行定期評審？ 是否建立包括高層、SER專業人員的SER組織架構，并明確SER的管理職責？ 是否任命管理代表并明確其職責以保證管理體系的運作和定期檢討？ 是否定期收集、識別和更新關于社會環境責任的法律法規和客戶要求，并進行合規性評價？ 是否建立程序識別公司所有活動中環境因素和危險源，鑑定出顯著的風險並通過擬定、執行相關作業程序和對機械 設備進行適當管控來控制這些風險？ 是否為管理層和員工制定培訓計劃，以落實參與者的政策、程序和改善目標？ 是否有程序能確保信息溝通和員工參與？ 是否定期進行SER內部審核，并對內外部評審發現的問題采取有效的糾正措施？ 是否有程序確保二級供應商履行企業社會環境責任并簽署書面的SER承諾書？ 是否定期對二級供應商進行SER現場審核，并推動采取必要的糾正措施？ N/A 2 1 2 2ecklist Self Avg Score: Counts: Subtotal: 91% Z-DEC Avg Score: 22 20 Counts: Subtotals: 0% 0 0 Self Z-DEC Score Score 自我評 勤德評 分 分
內部公開
5.管理系統 Management System
环境方针和政策 有拟定但没定期评审 有建立 有任命 有定期收集并识别管理 有建立 有培训和建立环境手册进行宣导 有 有 有稽核管理 有稽核并推进改善管理
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第1页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
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某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
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某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
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某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
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某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
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某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
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第7页/ 共7页。
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
供应商质量管理稽核评价表
5 是否建立書面化的記錄管制作業程序書?
6 是否有對影響產品品質的執行工作人員訂定受訓任用標準(應受訓項目) ?
7 是否有建立一作業程序以明確采購過程之作業內容?
8
是否有建立顧客滿意度調查程序以明確雙方反饋系統及定義如何了解客戶需求的具體方 式?
9
是否建立不合格產品管制的程序定義不符要求的產品被鑒別和管制以及明確處理方式 (挑遷,重工,特采,退貨,報廢)?
7 是否有對每一料號之產品或材料進行清楚易辯識的檢驗狀態標示?
8 是否有現場存量卡準確顯示物料的品名,規格,收發狀況及結余數量?
9 對儲存物料是否采取適當的防護措施（如防塵,防靜電,陽光直射等）
10 是否有明確規定與實施搬運安全（搬運工具,堆疊高度等)?
11 是否有明確的依据來建立合理的物料或產品儲存期限?
8 執行檢驗時是否采取必要的產品防護措施,檢驗環境會否影響判定結果正确性?
9 檢驗記錄是否及時確實填寫並充分量化以可供追溯?
10 檢驗結果之判定是否正確,判定結果之標示狀態是否確實有效進行?
11 檢驗不合格時之處理是否依照正常程序規定進行?
三 制程控制（本条只对制造型供应商适用）
1 是否每一個工作站別均有作業指導書(電子檔式SOP是否便利作業者查詢)?
3 是否有一系統可以應付客戶臨時性緊急插單？
4 是否有針對長期而穩定之訂單作提前備貨處理或有否成品安全庫存之書面規定？
5 是否有充足的原材料來源滿足生產計劃?有否材料安全庫存之書面規定?
6
有否足夠的資源配置(如成品倉儲空間,車隊,裝卸碼頭及堆高機等)确保交付作業由公司 自行完成（非委外模式)?
7 因應客戶緊急的需求,能否有靈活的出貨方式?
10 是否有明確訂定設計和開發的作業流程,並定義各相關人員的作業細則與責任權限?
供应商稽核评鉴表
苏州诚湛五金制品有限公司
供应商稽核评鉴表
厂商名称： 审核人员： 评估项目
1 供应商是否已经通过国际质量的认证（ISO9001/ISO14001等) 管 理 2 供应商是否有认可的组织结构图？ 系 3 供应商是否有公司运作的正式文件或流程图？ 統 4 质量记录和样办的保存是否足够？ 5 是否有与产品关联的设计输入文件及存档记录？ 6 是否拥有一定资格的人员并为其配备充分的资源？ 设 7 所有设计能及时地满足顾客的要求吗？ 计 8 是否有效控制外来文件？ 控 制 9 所有使用的文件及记录是最新的版本吗？ 10 各部门是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录？ 11 有设计记录并包括设计失效时必要的纠正和预防措施吗？ 12 是否所有进料都进行来料检验？ 进 13 是否有进料的检查程序文件？ 料 及 14 产品的原材料是否有供货商提供的规格及相关证书？ 采 15 进料是否有清楚的标识，防止与不良品混淆？ 购 16 供应商是否定期评审本身的供货商？ 17 是否每个制程及成品都有作业方法及检查项目的文件？ 18 在每一个检查点是否有显示相关的要求或文件？ 19 制程中的检查/测试项目是否足够并有保持清楚的记录？ 制 程 20 生产大货之前是否进行相应的首件签署? 控 21 是否具备有效的程序处理不合格物品与好货隔离开来？ 制 22 未经验证的材料用于生产线时,是否有明确的标识和记录? 23 供方是否按质量计划和形成文件的程序进行最终检验和试验? 24 处理、储存及包装是否足够保持产品的质量？ 25 是否生产过相关的产品？ 生 产 和 设 备 26 是否有足够的人力和设备投入生产？ 27 供应商是否按订单进行生产计划活动？ 28 生产设备是否有定期保养？ 29 供应商是否有保存检验、测量和试验设备的校准记录？ 30 在制程控制中，所使用的仪器是否有定期校正？ 31 当发现不良品的时候，有否制定计划进行纠正措施？ 32 有关质量问题，管理层是否有被知会？ 33 当有怀疑的不良品被巳运送，是否及时通知客户或召回？ 不 良
供应商稽核评鉴表
厂商名称： 审核人员： 评估项目
1 供应商是否已经通过国际质量的认证（ISO9001/ISO14001等) 管 理 2 供应商是否有认可的组织结构图？ 系 3 供应商是否有公司运作的正式文件或流程图？ 統 4 质量记录和样办的保存是否足够？ 5 是否有与产品关联的设计输入文件及存档记录？ 6 是否拥有一定资格的人员并为其配备充分的资源？ 设 7 所有设计能及时地满足顾客的要求吗？ 计 8 是否有效控制外来文件？ 控 制 9 所有使用的文件及记录是最新的版本吗？ 10 各部门是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录？ 11 有设计记录并包括设计失效时必要的纠正和预防措施吗？ 12 是否所有进料都进行来料检验？ 进 13 是否有进料的检查程序文件？ 料 及 14 产品的原材料是否有供货商提供的规格及相关证书？ 采 15 进料是否有清楚的标识，防止与不良品混淆？ 购 16 供应商是否定期评审本身的供货商？ 17 是否每个制程及成品都有作业方法及检查项目的文件？ 18 在每一个检查点是否有显示相关的要求或文件？ 19 制程中的检查/测试项目是否足够并有保持清楚的记录？ 制 程 20 生产大货之前是否进行相应的首件签署? 控 21 是否具备有效的程序处理不合格物品与好货隔离开来？ 制 22 未经验证的材料用于生产线时,是否有明确的标识和记录? 23 供方是否按质量计划和形成文件的程序进行最终检验和试验? 24 处理、储存及包装是否足够保持产品的质量？ 25 是否生产过相关的产品？ 生 产 和 设 备 26 是否有足够的人力和设备投入生产？ 27 供应商是否按订单进行生产计划活动？ 28 生产设备是否有定期保养？ 29 供应商是否有保存检验、测量和试验设备的校准记录？ 30 在制程控制中，所使用的仪器是否有定期校正？ 31 当发现不良品的时候，有否制定计划进行纠正措施？ 32 有关质量问题，管理层是否有被知会？ 33 当有怀疑的不良品被巳运送，是否及时通知客户或召回？ 不 良
供应商稽核点检表
项目 序号
描述
4.1. 外观作业环境有助于达到质量要求吗?
4.2. 下述条件充足吗?
作业 4.3. 环境 4.4.
a.空间? b.光线?
4.5. c.噪音控制?
4.6. d.安全措施?
5.1. 是否编制了所有生产设备的一览表?
5.2. 生产设备之各项参数设置是否与作业指导书一致?
5.3. 所有生产设备的维护与操作是否由取得合格证的人员负责?
储存 与出
7.12
货检 7.13
验 7.14
7.15
检验员,作业员是否按规定佩戴手套或静电环? 所使用之检验设备/仪器/治工具有无定期校验?及其标示与校验记录是否有效? 所使用之检测设备/仪器/治工具有无维护保养? 有无记录? 在规定须可追溯时,是否对每批或每个产品作特定的标记? 对所发现之不良问题是否立即进行分析与处理?有无相关之记录? 成品搬运过程中是否能确保产品质量不受损伤?
5.10. 所有工具,设备,仪器是否均接地?接地阻抗是否符合要求?
5.11. 是否有合格之工程样品供测试设备开机检查用?
5.12. 所有工具,设备,仪器使用之量测或加工程序及软件版本是否最新?
5.13. 是否运用统计技术管理量测质量?
5.14. 所用工具,设备,仪器是否有足够的安全及保护措施?
通过 不及格
证明
第 3 頁，共 6 頁 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
OEM外包产品稽核点检表
说明:稽核时若某个查核项目暂不适用时,请用"N/A"标明.
项目 序号
描述
通过
6.1. 作业流程是否畅通?工位安排是否合理?
6.2. 作业者是否有足够的工作空间?作业动作是否顺畅?
通用供应商稽核评价表(QPA)
稽核人员陪同人员
分数稽核结果
序号稽核内容自评分值自评评分自评达成率稽核分值稽核评分
稽核达成率
1品质
22021195.9%22000.0%2研发技术9091101.1%9000.0%3采购140140100.0%14000.0%4
体系环保
117117100.0%11700.0%567
559
98.6%
567
0.0%
优势总结
劣势总结
总分
备注：
1. 严重=C，分值为10分，有标准、有执行、有记录完全满足要求计10，存在轻微缺陷计5分，完全没有计0分；
2. 重要=Ma，分值为3分，有标准、有执行、有记录完全满足要求计3，存在轻微缺陷计1分，完全没有计0分；
3. 一般=Mi，值为1分，有标准有执行，有记录完全满足要求计1，存在缺陷计0分
4. 不适用请填“NA”
5. 在供应商自评证据填写说明，每项内容的备注栏位，文件需填写文件名称、编号及对应的章节号或简述，记录需填写名称、编号，如："QM-01 品质手册，5.3.1","QR-004-001A 首件检验记录"。
稽核类型评级判定
CVTE评鉴小组意见
通用稽核评价表（QPA）
制造商名称稽核日期新供应商引入审核
年度例行稽核
专项稽核
新部品拓展稽核。
供应商稽核检查表范例
其它认证
3. 稽核结果
NO 稽核项目
自评得分
创亿欣稽核得分
目标
1 采购
0%
0%
80%
2 工程
0%
0%
80%
3 品质
0%
0%
80%
4 HSF和环境体系
0%
0%
80%
最终得分
0%
0%
80%
评价等级：□A级，优秀；□B级，良好；□C级，尚可；□D级，不合格
总结：
稽核结果判定标准
评价等级
总得分 单项得分
优秀
A级
＞90%
>80%
良好
B级 80%-90%
≥60%
尚可
C级 70%-79%
≥60%
核 准：
品管：
不合格
D级
＜70%
<60%
研发：
采购/生 管：
供应商稽核检查表
□ 初次稽核 □ 年度稽核
□其它1. 稽核纲要 Nhomakorabea供应商名称
工厂地址
稽核日期
(计划)交货品类型
稽核团队
姓名
职务
所属部门
稽核组长
稽核员
稽核员
稽核员
供应商陪同人员
2. 质量体系、安全及规范符合性
证书名称
证书编号
认证日期
有效日期
ISO9001认证
ISO14001认证
QC080000认证
UL认证
供应商稽核查检表(质量体系稽核)
(Ref 7.2.2.)
2.8
(f). 对风险和可能发生的意外的识别
(Ref 7.2.2.)
2.9
(g). 对产权信息足够的保护
(Ref 7.2.2.)
2.10
(h) . 客户提供的设备、工具和软件确定
(Ref 7.2.2.)
2.11
(l) . 以及所有相关的标准和涉及的程序
2.12
是否有文件规定如何将合同修改的信息通知有关职
(a) .合同要求被充分定义并文件化
(Ref 7.2)
2.5
(b) .合约审查是否用以解決与以前表述不一致的合同或订单的要求，尤其是标准、图面与合同要求不一 致
(Ref 7.2)
2.6
(c).供应商产能满足合同要求
(Ref 7.2.2.)
2.7
(d).产品验收标准和标准的评审
合同评审
QSA Audit Checklist Self Avg Score: Counts: Subtotal: 0% 0 0 Z-DEC Avg Score: Counts: Subtotals: 0% 0 0 Self Z-DEC Score Score 自我評 勤德評 分 分
内部公開
2: 合同评审Contract Review
附件&備注Remarks
(Ref 7.2)
2.1
是否建立了合同评审的流程？
(Ref 7.2.2)
2.2
是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行评审？合同审查所引发的措施是否予以记录并加以保 持？
(Ref 7.2.2)
2.3
是否所有类型的订单都按照合同评审程序进行评审？
(Ref 7.2)
该合同评审是否能确保以下内容：
供应商稽核评估表
一、基本信息 供方名称：
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：
供应商质量系统稽核表
23
针对关键设备的制程能力评估状况。
24
制 工站标准工时制订状况﹔产线分析改善状况﹔持续提升生产力之计划。
程
25
能 力
测试仪器设备与被测试 产品特性之适切性(包括检测项目，量程，精度，数量等)员工操 作仪器设备的熟练程度。
备注
承认：
审核：
评估：
评估结果总得分
评分 优4分 中3分 差2.5
13
在重保产品或重保特性之相关应用统计技朮的程度及其管控效果。
14
终检及出货检验程序完备性﹔ 相应SIP之完整性﹔抽样计划的适切性。
15
不合格成品的标识及处理流程﹔成品有无特采程序﹔不合格成品之分析反馈及改善程序 有效性。
客
16
诉 管
量产的QA抽验报告、出货检验报告之完整详实性﹔与德之杰要求的一致性。
21
仓 储 管 理
搬运工具确保搬 运安全性﹔堆放质量之规定(包装方式及迭放高度，与地面墙壁窗口之 隔离等)与其它防护措施之规定(如雨淋，日晒)是否具备﹔存货记录与实物品名数量等之 一致性。
仓 储 供应商： 管 理
22
日期： 年
供应商质量系统稽核表
月
日
重要岗位作业员经过培训并考核合格后上岗之培训记录及培训有效性。
供应商：
NO 项目
日期：
供应商质量系统稽核表
年
月
日
稽核内容
1
公司及品保架构的健全完整性﹔品保权责功能发挥的独立性。
2
系 公司员工对最新质量政策与质量目标理解的充分程度﹔ 内审和管理评审用以评估现行质 统 量系统之适切性及持续有效性﹔系统文件与现状的符合程度及修正记录。
3
管 理
供应商稽核检查表(1)
十一、不合格品控制
11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 11.9 11.10 11.11 11.12 11.13 11.14 11.15 是否制定不良品控制程序? 是否对退回的产品进行不良原因分析? 是否对不良材料发出CLCA? 是否确保不良分析结果和改善措施知会到有关部门? (包括制造部门) 是否在有效的时间内保存 RMA 记录? 是否制定 MRB 程序, 以评审不合格材料处理方案? (如: 特采,退货,报废,返工) 是否明确定义材料处理标准? 是否明确对不良品处理评审和批准的职责和权利? ( 如: MRB名册) 对于 MRB 材料是否发出 CLCA 追踪单? 当改善措施执行效果没有达到预期程度时, 是否及时采取其它的行动? 所有改善措施和结果是否详细记录? 当产品可靠性测试不良时是否发布CAR ? CAR 中是否注明全部重要的信息?( 如:料号,批号,检验日期,批量数,抽样数,拒收数量等) CAR 报告中是否写明临时对策和预防措施? CAR 报告中是否有长期对策和根本原因? 如果不良是由供货商造成的,是否将不良信息反馈给IQC 以采取进一步行动? 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
九、检验与测试
9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 9.10 9.11 9.12 9.13 9.14 9.15 是否有形成文件的程序确定检验和测试的方法? 是否有效保证材料在被检验并确认符合规格要求的前提下才得以使用或加工? 是否按照质量计划或程序文件的要求对产品进行检验,测试? 是否执行最终检验和测试? 是否进行产品出货前检验和测试? 如开箱检验. 是否制定详细的可靠性测试计划,要求包括测试项目,规格标准, 测试周期等? 是否进行持续的产品可靠性测试?如ORT. 供货商目前的检验和测试方法是否能保证其出货产品良率满足客户的要求? 是否制定产品检验和测试状态管控的程序文件? 是否有程序文件和实际措施保证产品在全制程中的追溯性? 是否对产品检验或测试后合格或不合格的状况进行区别?如通过标记,标签,检验记录,测试软件,划 分特定区域等方法 是否有系统保证只有经过检验合格的材料/成品才能被使用或出货? 是否保持记录, 为产品经过检验和/或测试并符合可接收标准的要求提供证据? 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时,是否确认其满足预期用途的能力? 当发现设备不符合要求时,是否对以往测量结果的有效性进行评价和记录? 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 1 1
供货商定期稽核表完整版
16
包装箱有无相应的管理标示
总计
供货商定期稽核表
评鉴主题(九):客户服务
评鉴日期:
稽核员:
项次
评鉴项目
评鉴得分0~3 , NA
备注
1
有无规定客诉问题的处理时机与方法
2
有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追踪
3
有无规定客诉之处理时效
4
是否对客诉不良进行分类(如:重大、一般等)
5
重大客诉不良是否列入厂内作管制重点
备注
1
公司有无最新的组织架构图
2
组织结构中各部门的功能与权责是否明确
3
现有生产线___条,最大产能_____,能否满足唯冠需求
4
有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)
5
样品制作及送样承认之时效是否能满足客户需求
6
有无拟定持续降低成本之计划和目标
7
降低成本之计划和目标有无得到实施控制
8
有无制定生产计划,该计划有无核准与分发
9
生产部是否按生产计划执行
10
有无统计和分析生产状况、计划达标率
11
有无每日召开会议检讨生产状况、计划达标率
12
有无最新的合格厂商名录
13
是否采购合格厂商之原材料
14
原材料备料掌控是否充分
15
是否有能力确保紧急订单之调整
16
成品出入库有无数据记录
总计
是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪
19
矫正措施是否得到改善效果验证
管理评审:
20
有无规定管理评审的频率、步骤和方法
21
管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)
包装箱有无相应的管理标示
总计
供货商定期稽核表
评鉴主题(九):客户服务
评鉴日期:
稽核员:
项次
评鉴项目
评鉴得分0~3 , NA
备注
1
有无规定客诉问题的处理时机与方法
2
有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追踪
3
有无规定客诉之处理时效
4
是否对客诉不良进行分类(如:重大、一般等)
5
重大客诉不良是否列入厂内作管制重点
备注
1
公司有无最新的组织架构图
2
组织结构中各部门的功能与权责是否明确
3
现有生产线___条,最大产能_____,能否满足唯冠需求
4
有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)
5
样品制作及送样承认之时效是否能满足客户需求
6
有无拟定持续降低成本之计划和目标
7
降低成本之计划和目标有无得到实施控制
8
有无制定生产计划,该计划有无核准与分发
9
生产部是否按生产计划执行
10
有无统计和分析生产状况、计划达标率
11
有无每日召开会议检讨生产状况、计划达标率
12
有无最新的合格厂商名录
13
是否采购合格厂商之原材料
14
原材料备料掌控是否充分
15
是否有能力确保紧急订单之调整
16
成品出入库有无数据记录
总计
是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪
19
矫正措施是否得到改善效果验证
管理评审:
20
有无规定管理评审的频率、步骤和方法
21
管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)
供应商稽核评鉴表
廠商名稱 Ven dor Name: 總分 Total Score:評鑑日期 Audit Date: 判定 Judgmentm e g n a 力能管控統系S質H 質n 害n 有m 境n 環0色n 綠46. 供應商是否有程式定義並有計劃地對其原料供應商進行週期性的評估和審核，包括是否服從相關環境標準？Are there pla ns and procedures that evaluate andaudit ven dors periodically for complia nee of theen viro nment related sta ndards?47. 供應商是否對其原料供應商提供的有害物質分析報告進行確認？Have you en sured that the an alysis data of enviro nmen tal hazardous substa nces which arecollected from ven dors?48. 生產制程上是否有區分含有害物質及非有害物質產線？如果有，是否有程序或管控機制來防止混用及污染？If hazardous substa nce(s) are used on the producti onprocess, are the producti on lines disti nguished by thosethat con tain HS and those that is HSF? If yes,how do you con trol and preve nt mixing andcon tam in ati on from happe ning?49. 出貨管制作業能否確保符合客戶所需，是否涵蓋確認出貨的產品不含有環境管理物質。
How do you guarantee that the outgoing final product to thecustomer is free of environmental hazardous substance?有，每个季度一次评估有。
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Form No.:912-N06-03 Rev2
4
5
4
從 IQC與現場使用的檢具 ,測具 品名，并放置于固定區域， 了解儀器設備管控 ,校驗的流程 重點儀器有相關SOP 與落實性 ; 附：《SQS-760-0019-S4-22尼 《SQP-4230001S01文件與資 料管制程序B2》---4.7 文件 与资料的变更 附：ECN變 版本控管 更會簽單
B. Incoming & Warehouse
Avg score : [ 88% ] Subtotal : [ 57 ]Counts : Nhomakorabea[
65
]
Score Remark (0~5分) 《SQP-7550018C05倉庫管理
5 4 作業程序B2》 附：倉庫暫 存區，不合格品區， S7退貨 是， IQC檢驗標簽明確標識其 物料檢驗狀態，倉管根據不 同物料分區域入庫擺放 附： 《SQP-8240021S04 進料管制 作業程序B2》---4.2 进料检验 作业程序，4.3 抽样计划， 4.3.1 抽样方法 附：IQC 進料檢驗報表，IQC限度樣品 IQC進料檢驗報表中均顯示了 清冊， 相關信息附：IQC進料檢驗報 表 《 SQS-754-0016-C5-01限度 樣品管理作業指導書》 附： IQC限度樣品清冊 CAR 檢驗物料若判退，即開 給供應商要求改善 附：先 益背光改善報告，上達 FPC改 《 SQP-8240021S04 進料管 制作業程序 B2》 ---4.13卷标 种类 《 SQP-7550018C05倉 庫管理作業程序 B2》 ---4.7 先进先出管理原则 附： 《SQP-8240021S04 進料管制
5
從 IQC檢驗紀錄驗證 SIP落實度
5 3 4
保存方式確認是否恰當 需注意 MRB及 SCAR 處理紀錄
5
5
4
4
SCAR 回覆狀況 作業程序B2》---4.4不合格材 料的处理： (2) IQC应视情况 《SQP-8300025S07 不合格 確認 MRB flow 及會簽紀錄 品管制程序B1》---5.1进料不 合格品管制流程：经IQC工程 师确认为不合格产品 ,并对此 《SQP-7550018C05倉庫管理 作業程序B2》---4.11 储位编 码原则 附：倉庫分區存儲照 我司QS有不定期對倉庫進行 內部稽核，重點針對倉庫儲 存狀況，先進先出管理等 附：倉庫內部稽核記錄 IQC檢驗治具均有標簽標識其
注意事項
需有明確標示 /標線
1 Does the receiving area include space for hold, reject, and sort/rework areas with clear identification? 收料區清楚區分暫存區 ,退貨區 ,重工區 2 At IQC area, is its partition well defined for segregation, materials under inspection is labeled and status is tracked for timely disposition? 在進料檢驗區中 ,是否針對材料檢驗狀態明確標示與區隔 3 Does the SIP include procedure, sampling plan, test method, instrument, fixture, visual-add, quality concern, etc? It is preferred to be specific on individual parts as well as the report format. 檢驗規範包含抽樣計劃 ,測試方法 ,檢具 ,限度樣品 ,注意事項 ( 對於個別材料皆制定 SIP尤佳 ) 4 Does the inspection report include part number, date, lot number, purchase order number, total quantity, test quantity and data as well as MRB? 檢驗報告包含零件料號 ,檢驗日期 ,批號 ,訂單號碼 ,總數 ,抽樣數 ,MRB狀態 5 Is standard such as limit sample and color chip well preserved and managed with shelf life control? 限度樣品和色板保存管理及使用期限 6 Does the inspection result has proper disposition and is used for vendor management? 檢驗結果是否對供應商做有效處理及管控 Does the approved label show receiving date, quantity, part name, part number and inspector? It is preferred to use color label on each carton/container 7 for control of shelf life and FIFO. 合格標籤顯示接收日期 ,數量 ,料號 ,品名 ,檢驗者 ,使用顏色標籤管理 ,先進先出 8 Is a closed loop corrective action (SCAR) issued once materals is failed on IQC inspection? 檢驗不合格批是否及時提出異常通知 9 Is MRB process performed on nonconforming material if requested? A logical process flow and MRB reviewed/approved by eligible representative at management level is required. 材料不合格時是否有 MRB程序 ,是否有管理階層審核程序 10 In warehouse, are all materials at assigned location and well preserved for easy retrieve? Using bin card is preferred. 在倉庫 ,所有零件分類管理並保存良好 ,料卡管理 Is inventory managed on first-in/first-out, quantity, shelf life at finished good warehouse and audited at least every six months? A computerized system is 11 preferred. 至少六個月要稽核庫存品狀況 ,品質及先進先出 12 IQC inspection equipment & tooling clearly marked or indicated, attached the instructions and located in fixed position ? IQC檢驗治具是否清楚標示品名 , 並製作操作 SOP, 於固定地區實施檢驗 Is there engineer's sign and date after any handwriting change was made on inspection instruction in the inspection document ? And the correspondent 13 document should be updated and integrate the handwriting change within 30 days starting from the date of handwriting change was made. SIP若有修改 , 是否有工程師簽名 (日期 )?並於一個月內更新文件