上海2015年上半年证券从业《证券交易》之特别交易规定考试试卷
上海2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题
上海2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿2、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场3、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行4、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦5、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法6、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行7、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率8、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上9、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一10、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年上海证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的风险考试试卷
2015年上海证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的风险考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告2、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改3、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1B．3C．5D．74、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易5、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券6、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。
A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容7、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素8、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。
A．盈余公积金B．资本公积金C．未分配利润D．法定公益金9、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
上海2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题
上海2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金2.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%3.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。
A．下跌B．无变化C．上升D．无法确定4.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。
A．6个月B．1年C．2年D．3年5. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。
A．集中竞价B．抽签C．公开投标D．事先定价6. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。
则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁 B．丙、甲、丁、乙 C．丁、乙、丙、甲 D．丁、乙、甲、丙7. 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券8. 在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
上海2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构试题
上海2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。
A．一致性B．合理性C．审慎性D．公开性2.公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。
A．1B．2C．3D．43.产品定价首要考虑到的因素是__。
A．产品类型B．市场环境C．客户特性D．渠道特性4.__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性5. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。
A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关6. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3C．2D．17. 2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。
A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行8. 金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A．商品化B．定价C．修正D．模拟9. 证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券10. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司11. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
上海2015年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷
上海2015年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。
根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。
A．1.50B．1.71C．3.85D．4.802、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]D．[1.2×(1+3%)] 1.23、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币4、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者5、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具6、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券7、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。
A．2个月B．4个月C．6个月D．1年8、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷（1）
2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷（1）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、客户证券资金台账是指客户在证券公司开立的专门用于（）的账户。
A．资金交收B．证券交收C．证券交易结算D．资金存放2、在（）情况下，成交价格与债权的应计利息是分解的。
A．全价交易B．净价交易C．市价交易D．买卖价交易3、（）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介B．提高证券市场效率C．提供咨询服务D．防止股价波动4、从2002年5月1日开始，A股、8股及证券投资基金的交易佣金实行（）制度。
A．浮动佣金B．固定佣金C．最低下限向上浮动D．最高上限向下浮动5、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天6、一般来说，1个自然人、法人可以开立（）个同一类别和用途的证券账户。
A．3B．无数C．2D．17、根据上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的有关规定，证券发行人在实施权益分派公告日（）个交易日前，要向中国结算上海分公司提交有关材料。
A．2B．3C．4D．58、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A．报价驱动市场B．订单驱动市场C．做市商市场D．价格驱动市场9、单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）元。
A．100万，0．01B．100万，0．001C．10万，0．01D．10万，0．00110、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入。
中国证券业协会：2015年3月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年3月《证券交易》真题2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
最新 2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题-精品
2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题一、单项选择题1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日B.2009年1O月30日C.2009年3月31日D.2010年4月16日2.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期货B.可转换债券C.期权D.远期交易3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易B.期权交易C.近期交易D.远期交易4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C.《公司法》D.《企业所得税法》5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点B.交易对象的执行特点C.交易价格的决定特点D.交易结果的登记情况二、多项选择题1.下列不属于公开原则的是( ).A.公正地办理证券交易中的各项手续B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布C.公正地处理证券交易中的违法违规行为D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开2.下列关于股票的说法，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股东可以据以获取股息和红利C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托B.传真委托C.委托经纪商代理买卖证券D.直接进入交易场所自行买卖证券4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营。
2015特别交易事项精选历年真题（第二节）
2015特别交易事项精选历年真题（第二节）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
[2015年5月真题]A.集合竞价B.发行价C.主承销商计算出的开盘参考价D.发行人计算出的开盘参考价【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
2.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
[2015年5月真题]A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所【答案】D【解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
3.我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
[2015年3月真题]A.高效准确B.简便易用C.公开透明D.公平及时【答案】C【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
4.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
[2015年3月真题]A.每旬B.每周C.每个交易日D.每月【答案】C【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。
证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
5.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
[2009年11月真题]A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称【答案】B【解析】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。
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上海2015年上半年证券从业《证券交易》之特别交易规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债2、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%4、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999B．2000C．2001D．20025、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500B．2000C．3000D．50007、对柜台自营买卖说法，正确的是（）。
A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。
A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险10、以下不属于无差异曲线特点的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金12、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR13、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格14、道氏理论的核心思想是__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格15、如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约16、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司17、美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票18、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。
A．固定利率债券与浮动利率债券B．单利债券与复利债券C．固定利率债券与累进利率债券D．贴现利率债券与浮动利率债券19、辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换D．辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的20、我国基金监管的首要目标是__。
A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展21、未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证监会D．证券业协会22、道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类23、招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3B．6C．9D．1224、T+3滚动交收适用于__。
A．A股B．基金C．债券25、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。
A．近10天B．近15天C．近1个月D．近3个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂2、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约3、下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有__。
A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益C．向委托人承诺证券投资收益D．依据虚假信息发布分析报告4、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（）为基础。
A．安全保管基金财产B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格5、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。
A．在资产净值的基础上减一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定6、非交易性过户的情形主要有__。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C．法院判决等引起的记名证券权益人变更D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格7、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买__家上市公司的股票。
A．10B．8C．68、网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所9、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A．1，1B．2，2C．3，3D．4，410、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金 B．使用自己名义开设的证券账户 C．设立专门的证券自营部门 D．不缴纳证券交易印花税11、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股12、安全性最高的有价证券是__。
A．国债B．股票C．公司债券D．企业债券13、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。
A．国土资源部B．土地所在省级土地行政主管部门审批C．国家发改委D．建设部14、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
经济指标一般分为__。
A．先行性指标B．超前性指标C．滞后性指标D．同步性指标E．落后指标15、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
下列处理不正确的是__。
A．能成交者予以成交B．不能成交者等待机会成交C．部分成交者则让剩余部分继续等待D．当日未成交者自动进入次日集合竞价16、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。
__A．2；1倍以上3倍以下B．5；1倍以上5倍以下C．3；2倍以上4倍以下D．5；3倍以上10倍以下17、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布18、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等类别。
A．不动产证券化B．动产证券化C．信贷资产证券化D．未来收益证券化19、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有__。
A．守法合规B．公平公正C．资格管理D．约定运作20、下列属于MA的特点的是__。
A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性21、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．622、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形__。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%D．中国证监会规定禁止的其他情形23、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。
A．3B．6C．12D．2424、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过__。
A．273天B．28天C．9l天D．1年25、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括__。
A．发行股数B．拟上市的证券交易所C．招股说明书签署日期D．发行股票的类型。