联合证券经纪人培训体系介绍-学员版

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证券经纪人培训资料

证券经纪人可以通过努力工作和不断学习，晋升为管理层，如区域经理、营业部经理等，从而获得更高的职位和薪资待遇。
成为专业领域的专家
拓展业务领域
晋升管理层
证券交易策略与技巧
03
通过研究公司基本面，包括财务状况、市场地位、竞争环境等因素，以评估股票的投资价值。
股票交易策略与技巧
基础分析
通过研究股票价格走势、交易量等历史数据，以预测未来价格动向。
定期评估投资组合的表现，根据市场变化和投资者需求对投资组合进行适时调整。
证券投资规划制定步骤与方法
评估风险偏好
投资策略
定期评估与调整
资产配置
客户服务与营销技巧
05
遵循礼貌、热情、专业的原则，主动向客户介绍证券产品和服务。
接待客户咨询
及时回访客户，了解客户投资需求，提供专业建议，并定期跟进。
客户回访与跟进
利用期货和期权进行风险管理，以降低股票、债券等投资组合的风险。
风险管理
投机交易
对冲交易
通过预测市场走势进行期货和期权的投机交易，以获取利润。
利用期货和期权进行对冲交易，以规避市场风险。
03
期货期权交易策略与技巧
02
01
证券风险管理与投资规划
04
证券风险类型与防范措施
要点三
市场Байду номын сангаас险
由于市场价格波动、宏观经济因素等导致证券价值损失的风险。防范措施包括分散投资、关注市场动态以及合理配置资产。
证券分类
证券的定义与分类
证券市场的组成
证券市场由证券交易所、证券公司、证券投资者等组成，是实现证券交易和流通的重要平台。
证券市场的功能
证券市场具有定价、交易、融资、投资等功能，为投资者提供丰富的投资选择和机会。

证券经纪人系列培训之团队建设培训讲义PPT课件(PPT31页)

有成功的经验可借鉴
尚未有成型的经纪人管理软件
经纪人培训场地办公电脑电话等硬件尚未具备
凤凰
解决方案
凤凰
文化建设
轻重缓急图
急 1、通过有效的人员流动机制挤压
员工改变固有的思维模式
2、通过招聘吸引优秀管理人才加
盟，通过培训进行管理人员的内部培养
重
3 、统一制定下发相应的管理细则
4、软硬件配备
1、建设有效的测评、检查体系 2、通过培训、督导改变员工的工作习惯
教材
晋升
场地
明确职责标准化
IT管理系统精神奖励体系
程序化
业绩排名人员流动
LOGO.名呼歌软硬件
绩效
职场氛围
资讯产品综合
报表例会
完整高效化经日纪常人管标理准
活动
中台支持
建立档案
竞赛
有效监督
经营哲学
违规违纪查处
文化服务考核活动量风控
凤凰
我们的策略
ＳＯ策略：即发挥优势,抓住机会，用标准化流程
3、通过系列培训提高营销管理人员自身素质
凤凰
行事历
凤凰
凤凰
凤凰
日常管理标准化作业流程
参加每日早夕会编写每日工作日志编写周、月工作计划月度展业汇报客户回访及信息搜集反馈定期进行企业文化培训参加营销技巧培训话术、礼仪、执业纪律培训制度考核、激励、淘汰系统风险控制
凤凰
努力拼搏！创造财富！成就你我！
培养一支管理规范、充满激情、开拓进取的团队。
凤凰
执行日常管理因素的力场分析
动力
当前情况
阻力
理想状态
目标明确自上而下全员推动已进行初步培训具备一定管理能力薪酬体系、晋升机制、激励措施明确

经纪人培训讲义

创世博商贸市场开发培训讲义2009-6-1目录一、前言二、公司概况三、行业分析比较1.股票2.债券3.基金4.期货5.现货四、如何找到并成功开发客户五、如何维护客户六、行业宪法七、备注一、前言写这个前言的目的在于让大家明白我为何写这个讲义，为何要对每一个员工、客户去做系统的、完整的技术与营销培训。

首先对这个市场来分析，现在市场上的金融投资行业大体有股票、债券、基金、期货、现货。

由于现在整个证券行业处于熊市，特别是去年以来几乎所有的投资者都损失惨重，他们的信心受到打击。

当面对新的金融产品时本能的有一种抗拒和抵触心理。

从这一点来讲我们必须通过系统培训让我们的员工和客户明白熊市不可怕，这里就是他们的避风港。

其次对这个行业的从业人员来分析，由于整个国情的原因，我们缺乏高素质的专业人员来做这个行业，甚至可以说大家都是从劳务市场拉来的，可以想象当我们的员工面对客户时表现的会比跑保险做安利、雅芳的大姐高明到哪里去。

因此，对他们进行系统、专业但又简单明了的培训是我们开发、培育客户的一种必不可少的积淀。

第三从我们公司的运营成本来考虑，无论是招聘、朋友介绍还是慕名而来的。

每一个人都要付出我们的成本，如果这种付出没有收获那就是一种浪费，我们所做的只不过就是在讲解技术时多加进去一点点东西而已，在我们的员工或客户成长时我们无意间就教会了他们一种营销技巧，在他们无意间也会成为我们一个合格的免费业务员。

所以，一个关于金融行业知识和营销知识的系统培训是必须的。

一个行业的兴起和一个公司的壮大不能一蹴而就，我们必须心静下来，练好功，积小流而成江海。

二、公司概况三、行业分析比较1.股票定义：股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给投资者用以证明其在公司的股东权利和投资入股份额，并据以获取股利收入的有价证券。

股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖或作价抵押，是资金市场的主要长期信用工具。

特征：股票投资是一种没有期限的长期投资。

AFP培训课件

AFP的职业前景与薪资待遇
随着国内财富管理市场的快速发展，AFP职业前景广阔，可就职于银行、保险、证券等金融机构，也可在第三方理财公司、私人银行等机构为客户提供专业理财服务。
AFP职业的薪资待遇较为优厚，一般而言，初级金融理财师的年薪在10万左右，高级金融理财师年薪则可达50万甚至更高。
02
2023
《AFP培训课》
目录
• AFP金融理财师概述 • AFP考试内容和报名流程 • AFP培训课程内容和特点 • AFP考试大纲和重点难点解析 • AFP模拟试题与历年真题解析 • AFP学员经验分享与心得体会
01
AFP金融理财师概述
AFP的定义与职业发展
AFP（Associate Financial Planner）是指具备金融理财规划知识和技能的金融顾问，为客户提供财富管理、投资咨询、保险规划、退休计划等一系列金融服务。
AFP考试内容和报名流程
AFP考试科目与要求
AFP考试科目
AFP资格认证考试主要分为四个部分，分别是金融理财基础、投资规划、保险规划和税收规划。
考试要求
考生需要掌握金融理财的基本概念、原理和技能，能够运用各种投资工具进行投资分析和规划，掌握保险的基本概念和原理，了解个人所得税和企业所得税的基本内容和计算方法。
AFP考试重点难点解析与应试技巧
重点难点
投资组合理论、资本资产定价模型、风险中性定价、有效市场假说等是考试的重点内容，需要深入理解并能够灵活运用。
应试技巧
对于涉及计算的题目，需要考生运用公式进行推导或计算，因此熟练掌握计算方法和步骤是非常关键的。
AFP考试答题技巧与时间分配
答题技巧
先浏览整个试卷，了解试题分布和难易程度，根据自身掌握的知识情况合理分配时间，对于不确定的题目可以在最后统一思考和解决。

证券经纪人培训资料

个性化服务
客户满意度调查
根据客户的投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资建议和服务，以满足其特定需求。
定期进行客户满意度调查，了解客户对服务质量和产品价值的看法和反馈，以便及时改进和优化服务流程。
05
风险控制与合规管理
风险控制策略
风险识别与评估
建立全面的风险识别与评估机制，及时发现和评估潜在的风险因素。
证券经纪人必须具备一定的证券业务知识和技能，并需要通过证券从业资格的考试。
证券经纪人的职责
代理客户进行证券交易
证券经纪人需要为客户提供投资建议，根据客户的需求和风险偏好，帮助客户制定投资计划，并代理客户进行证券交易。
风险管理
证券经纪人需要帮助客户管理和控制风险，根据客户的投资目标和风险承受能力，提供相应的风险管理建议和措施。
风险容忍度与限额管理
根据公司的风险偏好和业务特点，设定合理的风险容忍度和限额，确保业务风险在可控范围内。
风险监控与报告
建立风险监控体系，实时监测和报告风险状况，确保风险管理的及时性和有效性。
合规管理要求
01
02
03
合规政策与制度
建立完善的合规政策与制度，明确各项业务活动的合规要求。
合规培训与宣传
02
学习可持续发展投资策略，掌握绿色投资的方法和技巧，为客
户提供符合其需求的绿色金融产品和服务。
绿色金融的风险管理
03
了解绿色金融的风险管理，包括环境风险、道德风险等，为投
资者提供全面的风险管理服务。
感谢您的观看
THANKS
通过研究影响证券价格的各种因素，判断证券的内在价值和价格走势。
详细描述
基本分析法主要关注影响证券价格的因素，如宏观经济指标、行业趋势、公司财务状况等。通过对这些因素的分析，投资者可以评估证券的内在价值和未来价格走势。基本分析法注重长期投资，认为市场价值最终会反映公司的内在价值。

证券经纪人开户训培课件

及时响应并处理客户投诉和纠纷，积极寻求解决方案，确保
客户满意。
记录和总结
详细记录客户投诉和纠纷的处理过程和结果，总结经验教训，不断完善服务流程和质量。
提升客户满意度和忠诚度的方法
提供个性化服务
了解客户的投资偏好和需求，提供个性化的投资建议和服务
方案。
提供专业咨询
为客户提供专业的市场分析和投资建议，帮助客户实现投资目标。
常见问题解答与注意事项
常见问题解答
针对客户在开户过程中可能遇到的问题，如开户条件、交易费用、
交易时间等，提供详细的解答和指导。
注意事项提醒
提醒客户注意保管好账户密码、定期更新个人信息、及时关注市场动态等，确保客户的账户安全和市场交易的顺利进行。
风险揭示与教育
向客户揭示证券市场的风险，包括市场风险、信用风险等，并提供相应的风险教育，帮助客户树立正确的投资观念。
02 开户流程及注意事项
开户前准备工作
了解客户基本情况
准备开户所需材料
在开户前，证券经纪人需要了解客户的基本信息，包括姓名、年龄、职业、投资经验等，以便为客户提供个性化的服务。
告知客户开户所需的身份证明、联系方式、银行账户等相关材料，确保客户能够顺利完成开户流程。
讲解证券市场基本知识
向客户介绍证券市场的基本概念、交易规则、风险提示等，确保客户对证券市场有基本的认识。
沟通能力
善于与客户沟通，了解客户需求，提供专业建议和解决方案。同时，具备良好的倾听能力和表达能力，能够清晰、准确地传递信息。
职业道德
遵守职业道德规范，诚实守信，尊重客户权益，不谋取不正当利益。保持客观、公正的态度，为客户提供优质的服务。

证券经纪人培训计划

证券经纪人培训计划一、前言证券经纪人是金融市场中的重要角色，他们负责为客户提供投资建议、执行交易指令等服务，对金融市场的流动性和效率起着至关重要的作用。

因此，证券经纪人的素质和能力对金融市场的稳定和发展至关重要。

为了培养优秀的证券经纪人，提高其专业能力和服务水平，我们制定了以下证券经纪人培训计划。

二、培训目标1. 熟悉金融市场基础知识，包括金融产品、市场交易机制、风险管理等；2. 掌握金融分析和投资理论，能够为客户提供专业的投资建议；3. 熟练掌握证券交易技术和操作流程，能够准确高效地执行客户的交易指令；4. 具备良好的沟通能力和服务意识，能够与客户建立良好的信任关系，提供个性化的投资服务；5. 具备诚信和责任心，遵守相关法律法规和职业道德规范，保护客户利益。

三、培训内容1. 金融市场基础知识1.1 金融市场的定位和功能1.2 金融产品的分类和特点1.3 金融市场的交易机制和价格形成原理1.4 金融市场的风险管理和监管制度2. 金融分析和投资理论2.1 基本面分析和技术分析方法2.2 投资组合理论和资产配置方法2.3 金融衍生品的基本原理和应用2.4 金融市场的交易策略和风险控制方法3. 证券交易技术和操作流程3.1 证券市场的交易规则和交易方式3.2 证券交易系统的使用方法和风险控制3.3 证券交易的操作流程和常见问题处理4. 沟通能力和服务意识4.1 客户需求分析和沟通技巧4.2 个性化投资建议的提供方法4.3 客户关系维护和服务质量管理5. 诚信和责任心5.1 法律法规和职业道德规范的学习5.2 遵守证券市场纪律和行为规范5.3 保护客户利益的方法和途径四、培训方法1. 理论课程通过专业讲师授课，结合实例分析和案例讨论，深入浅出地讲解金融市场知识、投资理论和证券交易技术，提供全面系统的培训。

2. 实践操作在模拟交易系统中进行操作练习和角色扮演，让学员亲身体验证券交易的操作流程和风险管理，提高操作能力和应对问题的能力。

证券经纪人培训学习

分工
05
可以复制的模式
பைடு நூலகம்
06
TGA, Trusted Global Advisor
团队长,统筹协调,任务业绩提成分配,外联(业务拓展,宣传拓展)
宏观分析师,对宏观,行业的跟踪,研究报告的收集筛选,构建股票池,对外讲座,对内培训
操盘手,股票池个股盘中跟踪,盘后对个股的操作建议形成短信和分析报告,解答客户电话咨询,与宏观分析师配合设计讲座及培训
01
证券经纪人现状
02
行情
03
公司
04
心理
05
模式
06
能力较强的业务员,被公司限制住了主观能动性
07
小散本身不具备太强的投资意识,服务难度较大,贡献有限
08
产品设计部—分工与标准化
09
限制个人发展的国家是没有前途的－－李明博
01
美林的FC模式,爱德华琼斯的IR社区模式
02
团队营销
03
ABC法则
04
讲座营销(南京证券模式)
(会后详细交流)
标准化的服务
每日工作安排
对客户的服务流程(财务状况的分析非常重要)
对客户操作的建议(中线)
逻辑思辨
威廉线法则
均线法则
私人财富管理
证券并非唯一的投资品种,但是证券是非常专业的投资
证券,基金,期货,银行理财,信托,股权投资，资产证券化,不良资产处理,产权交易,保险,房地产,艺术品,税务规划,财务规划,养老规划,信贷规划
You got a dream, you have to pretend it 如果我们有梦想,我们就一定要保护好它!
营销人员,深刻理解分析师的建议,电话营销,网点营销,上门拜访,讲座听众的邀请,跟踪潜在客户,与分析师配合

证券经纪人营销团队建设与管理培训.ppt

• 管理就是在一定的经济环境下，一个组织通过对资源进行计划、组织、领导和控制，以求实现效益和效率最大化目标的行为。 • 管理的任务就是索取、开发和利用各种资源来确保组织效益和效率最大化目标的行为。
2019/4/9
jay
22
管理的基本理念
Q：Qualify 品质 C：Cost 成本 D：Delivery 完成交易服务到家
2019/4/9
jay
10
在系统构架模块化方面
• 系统采用通用接口对照手段，从而使接口上完全不受任何柜面系统接口的制约，使系统构架上满足了目前现有全部柜面系统的接入，在后续功能的开发和拓展上具备了良好的扩充性和延展性。
2019/4/9
jay
11
证券经纪人日常工作管理
一、营销团队的工作计划和目标二、营销团队的考勤制度三、营销团队的会议制度四、营销团队的实物管理五、营销团队的业务统计与考核六、营销团队的档案管理与使用-
2019/4/9 jay 9
在经纪人考核体系方面
• 系统提供了一个能够被券商二次开发的考核方案设计平台，通过券商自定义指标，自定义考核方案，帮助券商和更科学的考核经纪人业绩。另外为了更好的辅助券商发展和建设经纪人团队，理性化，实例化各类方案，我们在系统的内部，为券商定义好了五套从不同角度出发，不同考察范围的方案，以供券商在实施中参考和选用。当然，这五套体系的参数设置主要是为了对该体系予以说明，可能不符合证券公司实际的情况，可由证券公司自行定义调整。需要进一步说明的是，券商完全可以对这五套考核方案中的考核指标重新进行组合，从而制定新的考核方案，也可以另外选取考核指标，形成符合自身经营特色的考核方案，真正体现证券公司在经营思路上的核心竞争力。

证券经纪人培训资料

15：25手机短信或电话提醒手中股票出现卖点的客户明日操作方案
16：00夕会
工作记录
赵代理、钱老师…..
总结检讨
王阿姨、郑老伯…...
接触阶段的问题设专业化销售太重
计与现场训练
要了！
专业化销售之目标与计划
备注
18
工作日志范例
工作计划
工作记录
总结检讨
备注
18：00见吴女虽然尚未完全同意，看来我在说明与
认同证券投资，认同证券经纪人行业；交往广泛；有亲和力，易接触；热情、愿意帮助别人；有职业优势。你的工作要点：尊重、赞美、要求、汇报
30
专业化销售之客户拓展
直冲法
直接到写字楼、单位或家庭等场所做陌生拜访。（社会关系少或希望锻炼自己心理素质的员工可以采用的方法）
投资经理专业化销售培训
理念专业化技能专业化行为专业化什么是专业化？
1
专业化销售流程图
持服务
目标与计划
客户开发
促成
异议处理
事前准备
能力展示
接触
专业化销售之收入分析与定位
电话营销
2
投资经理专业化销售培训目标与计划
3
目标与计划
课程目标
了解目标的意义与重要性清楚订立目标的SMART原则掌握由目标出发制定工作计划的方法
效率使人把重点从工作本身转移到工作成果上来使人在没有得到结果之前，就能“看”到结果，从
而产生持续的信心、热情与动力
8
专业化销售之目标与计划
你错过了什么？
你年轻聪明、壮志凌云，你不想庸庸碌碌地了此一生，渴望名声，财富和权利。因此你常常在我耳边抱怨：

证券经纪人系统培训概述

证券经纪人系统培训概述无论证券经纪人是从外部招聘还是内部转化、他们过去有无证券从业的经历，证券商都应根据经纪人在专业知识和技能水平上的短缺，进行有针对性、实效性和可操作性的培训，以提高和完善证券经纪人应该掌握的证券专业知识和技能，培养他们的市场意识和为客户服务的观念。

(一)培训层次依据培训深度，可将证券经纪人的培训划分为五个层次：第一层次是基本知识的补充，使经纪人能跟上市场的发展；第二个层次是业务能力与交易技巧的训练与培养；第三个层次是思维变革，着重培养经纪人的创造性和思维活力，积极创新；第四个层次是观念的转化更新，帮助经纪人抛弃陈旧的思想观念，始终面向未来，面向发展；第五个层次是心理的调节与控制，它着重研究个体心理，试图通过培训提高经纪人的自我认识能力，从而协调经纪人与工作、公司、客户、市场的关系。

(二)培训注意事项第一，在对证券经纪人的培训中，课堂式的理论培训已不是重点，更多的是在实际业务活动中针对市场、客户服务等具体问题，随时进行的在岗指导式培训、日后的系列化强化培训等。

就营销技巧培训来说，可包括：①打“陌生电话”的技巧培训，培训内容包括如何做自我介绍、如何作答、专门的规范服务用语以及怎样能快速做出对方能否成为客户的初步判断等；②上门拜访的技巧培训，涉及“敲门”的技巧、握手的方式、名片的放置位置、进门谈话的技巧等；③业务开发的途径与方法等。

第二，把培训课程与客户开发的实践交叉进行，利用新开发的客户产生的收益，可冲抵一部分培训的投人。

第三，防止新培训的经纪人流失的解决方案。

可以借鉴美林的做法：一是准备好承担培训过的新经纪人跳槽的风险；二是设立“永不再用”的雇佣政策，以打击把持不定的违约学员。

当然公司必须有对经纪人的强大的后台支持，使跳槽者容易后悔自己的离开；三是制定有关的利润分享计划，作为雇员的经纪人除了可享受佣金提成外，还可享受纯利润分成。

(三)培训类型依据证券经纪人的管理特点，可将证券经纪人的培训形式划分为六种类型：岗前培训、转正培训、岗位培训、晋升培训、专题培训和系统培训。

证券经纪人的培训体系

证券经纪人的培训体系培养适应**证券的营销理念，依托于营业部培训，在营业部和营销组织内部建立起一套完善的培训体系。

源源不断地为营业部营销组织培养输送合格的营销人才。

二.培训定位和课程安排通过招聘体系的有效运作，营业部各营销组织组织了大量的人才储备。

但如何对这些人员进行有效引导，让员工融入银河证券营销体系，让员工在营销理念符合银河证券营销体系的建设，并掌握娴熟的营销技巧，协助营销工作的顺利开展。

是营销培训工作的主要内容。

1.依据引进人才结构的不同进行的培训定位。

(1).理财顾问助理，对于新进员工，培训主要内容为行业导入、基本业务流程、营销工作基本技巧、产品知识等基础培训为中心。

(2)理财顾问培训，此类培训的重点为营销理念的培训、工作绩效管理培训、职业生涯规划等。

(3).理财主管和理财经理培训，对理财主管和理财经理可在基础业务培训后增加团队建设和团队管理课程。

包括团队组织，人员招聘，人员培训和营销管理等内容。

2依据培训内容的不同划分进行的培训定位(1) .营销技巧和业务技巧培训(2) .金融产品知识和基础业务流程(3) .营销团队管理方法、能力培训(4) .营销理念和职业规划培训三.成立培训小组营销培训是一项长期的工作，需要深入到营销团队建设和管理的每个环节中，为确保培训工作的长期性和全面性，营业部营销组织应成立培训小组，长期对营销团队成员进行培训活动。

成员构成和职责为：1.理财经理员工培训的组织者和主要执行者。

对整个营销组织的培训课程内容编排、培训进度时间安排、场地协调、培训授课、在营业部内部组织协调其他培训小组成员培训工作等。

2•营销主管负责营业部的新员工的培训中的具体营销业务技巧培训、营销工具的使用和具体的日常工作辅导。

3•综合柜员主要负责营销团队中新进员工的公司和营业部情况介绍、证券基础知识培训、业务流程培训、金融产品培训等。

4•证券分析师或营业部兼职培训讲师负责营销团队中证券分析培训、证券咨询知识培训、产品销售技能培训等.四.建立培训制度1、晨会晨会主要是营业部在每日工作开始前，由理财经理集合该营销组织内全部营销人员，由营业部理财经理主持的例会模式，目的是为了激发团队士气，鼓励优秀员工，加强团队的凝聚力，且通过每日行情分析协助经纪人工作。

经纪人管理系统

今洲经济人管理系统1、系统概述：国内证券业竞争激烈加入WTO后，我国证券公司既存在许多机遇，又面临巨大挑战。

对于证券公司，如何推广经纪人战略成为能否在竞争中获胜的关键。

经纪人管理系统是个性化、专业化的主动服务.传统的经纪业务服务模式属于被动服务，即投资者必须赶到开户营业部或拨打开户营业部咨询电话才能获得所需的服务。

借助先进的电子商务平台，券商可以将投资者所需信息主动“推送"给投资者。

这样一来，服务模式由“客户围着券商转”变为“券商围着客户转”.系统支持投资者服务业务针对于具有上网（WWW/WAP/GPRS/Fax/Email）条件的客户，为他们提供选择经纪人、获取经纪人提供的信息和反馈意见的平台，客户在这里获得的是真正的”一对一”的个性化服务。

系统支持经纪人服务业务系统支持经纪人业务，它包括日常工作平台、信息发布平台和风险控制平台。

日常工作平台主要协助经纪人管理日常工作计划，客户关系管理等.信息发布平台允许经纪人采用各种手段和方式为客户主动推送或发布定制的信息。

风险控制平台则用来对客户交易中的风险进行预警，减少客户风险。

系统支持经纪人管理业务系统支持管理层对经纪人进行个性化管理和考核的工作平台。

管理者可以查询汇总经纪人或营业部经纪业务的发展情况，同时通过行为风险控制来规范经纪人的行为，保证经纪业务长期良好的发展.2、系统功能特点：系统特点：•以提供大中散户服务为中心；•灵活全面的客户管理和个性化服务功能;•运用先进的CBR技术提供客户/经纪人行为案例分析；•完善的评价系统，实现客户、经纪人、管理组织相互监督；•完整的经纪人日常工作平台，灵活的各种预警、提示功能；•丰富的资讯信息和统一的资讯交流平台；•加强经纪人个性化管理和考核功能;能;•先进稳定的技术构架系统定位•使用者经纪人的客户、证券营业部级/总部级的经纪人和经纪人管理层.•服务对大中客户个性化服务、分析、管理。

对经纪人进行个性化管理，与现有柜台经纪业务系统相辅相成.系统价值•对营业部的价值强大灵活的客户个性化服务,赢取更多的客户,更多利润对经纪人的个性化管理,便于经纪人开展工作加强经纪人的监督、考核，使经纪人队伍管理规范化•对经纪人的价值完善的工作、内部协作和信息交流平台，提高工作效益强大的资讯和分析功能，提供丰富的个性化服务，增加价值客户资源统一的资讯平台•客户、经纪人、经纪管理组织使用统一的资讯平台；•客户通过资讯平台获取经纪人提供的资讯和券商发布的公告；•经纪人通过资讯平台获取各种投资资讯和反馈信息，通过整理，发布给需要这些资讯的相关客户；•经纪管理组织通过资讯平台为经纪人发布公告或任务，获取各种反馈信息；•提供更丰富、更科学的资讯分类方法；•强大的资讯发布平台，包括网上提示、SMS、Email、Fax。

IEC

企业介绍
在联合利华拥有的一整套人才培养和发展体系中，最独特的一点，也是使联合利华获得竞争优势的一点是，它提出并实施了 “国际化”人才发展的主题目标。伦敦商学院教授 JohnA.Quelch和HelenBloom研究指出，联合利华公司长久以来就树立了人力资源的高度重要性，并且在所有地区和国家市场都建立了一个专注于发展内部人才和未来热门领导人的组织。这样做的结果就是，联合利华300位高层管理者中95%完全是内部培养的。通过工作内容以及外派任务将国际化视野和理念灌输给经理人们。从1989年开始，联合利化就将其75%的管理职位贯之以与“国际”名称，并倍增了外派经理人的数量。
weakness
*普及不足，普遍不了解证书 *具有一定难度，需要经过多重训练，并不是轻易能获得。 *证书的考核是根据学员与雇主的特殊情况制定，没有一个特定的标准。 *IEC的考证方式未能完全被中国接受，并不是大部分地被理解。
市场分析
与
证书推广
Opportunity
*IEC证书是中国大陆目前唯一一个得到国际化认证的职业类证书，因此没有同等级的竞争对手，没有形成竞争圈，那么是对IEC证书被认可的好时机。 * 在中国，IEC证书具有庞大的目标市场。学生、企业员工甚至是企业本身都是目标群体，在中国这样一个大国家，这样的一个目标群体占了中国人口的比例将近 50%以上，因此庞大的市场也会带来巨大的机会。 * 在中国，人才职能认证普遍受到大家的认可。人们更加希望能够通过此类职能认证证书向企业证明自己的能力，提高自身的竞争力， IEC国际职业技能证书就能提供了这样的平台给学员发展。 * 企业对此类证书的需求慢慢增多。首先是对企业自身来说，如果通过此类证书的认证，那么将会提高企业的权威性。另一个就是企业现在更加注重的是人才的培训，那么IEC培训项目既可以通过培训来提高员工的技能、帮助企业迅速发展，又可以发展与固持企业的优秀员工。与

证券经纪人培训资料

证券经纪人培训资料培训对象：证券经纪人课程目的：通过培训，使员工了解中国证券市场未来的发展趋势，看到证券经纪人工作的巨大发展潜力。

使员工了解什么是证券经纪人，如何做证券经纪人，能够主动、有目的、有系统地提高自己的专业能力与素质。

使员工掌握适当的工作方法与技巧，了解如何克服证券经纪人工作中所遇到的问题，树立工作信心，提高工作能力。

课程内容：单元一：如何做一名成功的经纪人什么是经纪人；证券经纪人，业内的叫法非常多。

大鹏证券称之为FC，即Finance Consultant，理财顾问的意思。

富友证券称之为销售小组。

比较流行的一般是投资咨询顾问之类的名词。

但是，从严格意义上而言，现在市场上90％在工作的证券经纪人都不是真正意义上的证券经纪人。

真正意义上的证券经纪人，一定是独立经纪人。

我们来看看经纪两个字究竟是什么意思。

经纪人本身具有销售职能，他需要将产品销售给客户，然后获取价差或者佣金。

但是，他必须是站在客户的角度上进行销售的。

从某种意义上说，经纪就是资源配置。

证券市场里的客户需要的是两种服务：硬件服务，即通道服务；软件服务，即咨询资讯服务。

在中国证券市场，没有哪一个证券公司能全方位满足客户的需求。

很可能出现的情况是，客户需要银河证券的硬通道服务，需要申万研究所的资讯服务。

而做为经纪人，就应该把这些服务整合起来，打包给客户。

这才是证券经纪人真正应该做的事情。

因此，真正意义上的证券经纪人，是站在客户需求的角度上进行资源配置的工作，绝对不是某个证券公司的销售代表。

而现在是，一个银河证券公司的经纪人对于一个不喜欢银河通道（或者营业部地理位置）的客户而言，束手无策。

而独立经纪人，是不应该出现这种状况的。

证券经纪人的工作总体上分为两个部分，细节上应该是五个环节。

第一部分是客户开发，第二部分是客户维护。

我们从最后一个环节向上推。

最后一个环节：客户投资咨询服务。

这个环节直接和客户对证券经纪人的忠诚度密切相关。

如果一个经纪人不能帮助他的客户赚钱，这个经纪人就是没有价值的。