扎根理论小论文

《公共政治课》课程作业

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扎根理论研究方法论

摘要：扎根理论以其显著的质性特征和优势，越来越受到管理学界亚就这的重

视。本文主要从扎根理论的版本、使用背景以及操作流程层面，对扎根理论方法论进行了较为详细的介绍。

关键词：扎根理论；方法论；适用背景；操作流程

一、引言

近年来，质性研究作为量化研究的有力补充，日益受到管理学者们的关注。而扎根理论作为一种重要、科学的质性研究方法论，也被越来越多的管理学研究者所接受。扎根理论之所以受到青睐，主要有两方面的原因:一是量化研究主要适用于考察已识别变量之间的关系，但对于没有得到清晰界定或者无法用既有理论来推导的现象缺乏识别和解释力，这就需要质性研究首先对要研究的现象进行界定或给出理论框架;二是扎根理论自提出以来，就因其较为科学的操作流程以及注重实践的方法论特点而受到重视。但是，扎根理论也因其发展时间较短，适用情景尚不清晰而在应用方面存在一定的误区。因此本文在综合现有相关文献的基础上，旨在对扎根理论进行深入探讨。

二、扎根理论不同版本的介绍与比较

扎根理论是由格莱瑟（Glarer）和斯特劳斯（Strauss）于1967年率先提出的，目的在于回应当时极其流行的实证主义研究方法。这里的实证主义主要是指石里克（Moritz Schlick ）和卡尔纳普（Rudolf Carnap）所提出来的新实证主义（也称逻辑实证主义），新实证主义以经验为根据，以逻辑为工具，进行推理，用概率论来修正结论。它认为，科学的方法是研究人类行为的唯一正确的方法，因此，它虽然以感性的经验为依据，但却否认了感性认识的积极作用，是不折不扣的理性主义。从现有文献看，主要存在有三个扎根理论的版本，即格莱瑟( Glaser)和斯特劳斯(Strauss)的原始版本( original version )；斯特劳斯和科宾(Corbin)的程序化版本( proceduralised version )；查美斯(Charmaz)的构建型扎根理论( The Constructivist' s Approach to Grounded Theory)。

关于斯特劳斯和科宾的指令性扎根理论方式( proceduralised version )，有研究者已经观察到，他们的扎根理论研究方法论已经变得相当程序化和过于公式化。尽管如此，至今为止这个版本使用得最为广泛。在讨论不同版本的扎根理论研究方法论的同时，研究实践中扎根理论和定性数据分析二者的界限往往并不清楚。事实上，正统地应用原创的扎根理论版本( original version )，不同于使用扎根的数据采集和分析的方式，也不同于任何扎根理论研究方法论和定性数据分析的综合使用；其关注的是自然呈现与发现，这使得很多扎根理论研究最终都变成了描述性的研究，这将使现实存在但尚未被关注的社会过程缺乏抽象概念化。此外，扎根理论研究方法论却与案例研究方法不同，后者很少用到不断比较的方法。又如巴克等和格莱瑟分别指出的，扎根理论研究方法论也不同于现象学和行动研究。此外，扎根理论研究方法论和民族志之间也有一定的兼容性，就样本选择的性质及从自然的环境中收集数据这两方面来说，两者有一些相同之处。就研究成果的

可推广性来说，扎根理论既可以是本地的和实质的，又可以是延伸的和形式的理论成果;但民族志强调的是对有关某一特定地点的解读。从更深层次上来说，扎根理论研究方法论和民族志是互补的，前者形式化并延伸了通过民族志所得到的有限的理论成份。也就是说，扎根理论研究方法论和民族志之间的共通之处可以提升到详细解读的层面，与此同时，也可以延伸或验证现有理论。这样的研究成果是不可以从其他研究方法论的单独使用中获得的。

对使用不同版本的扎根理论研究者而言，鉴于社会科学里大范围的范式、学科背景、研究领域以及研究者各自研究问题等方面的差异，学界在扎根理论的版本选择问题上缺乏共识，需要进一步的研究和探索。

三、两种适用扎根理论的情景

扎根理论主要适用于研究个体对真实世界的解释或看法。扎根理论主要有两种适用情景。第一种适用情景是按照时间顺序对已发生的事件进行回顾，并且在回顾过程中展现相关事件的因果关系，这种适用情景就是所谓的“纵向理论建构”。纵向理论建构情景常见的有组织事件发展研究和组织事件之间的因果关系研究。比如，Sutton(1987)对组织从衰败到消亡的过程进行了质性研究，他以1982年夏到1983年春这一经济衰退时期美国密歇根州的八个组织作为分析样本，对它们的衰亡过程进行了建模。

第二种情景是基于现象提出理论概念并进行明晰化，从实践中挖掘概念的内涵和外延。这里所谈到的概念往往是一些已有文献没有提及的新概念或虽已提出但仅有很少介绍的概念，或者是一些以往的概念界定已经不能满足现阶段需要的概念。对于这样的概念，研究者会扎根于相关的实际情况进行全新的淦释或重新淦释。这种适用情景就是所谓的“横向理论建构”。横向理论建构情景通常是探讨组织管理领域未完全明确或未得到广泛认同的概念的内涵与外延。例如，Alimo-Metcalfe和A1ban-Metcalfe( 2001)运用扎根理论方法重新界定了英国变革型领导这个构念的维度，建立了完全不同于Bass原先提出的变革型领导的结构维度，并根据他们自己的研究结论开发编制了新的变革型领导调查问卷。

四、扎根理论的操作流程

Pandit(1996)总结了一整套运用扎根理论进行研究的操作流程，主要包括五个阶段、九个步骤。五个阶段是研究设计、数据收集、数据整理(或排序)、数据分析和文献比较，而九个步骤则包括相关文献回顾、案例选择、制定严格的数据收集计划、数据收集、数据整理、数据分析、理论取样、研究结束、拿新建构的理论与已有理论进行比较。不过，这个研究流程是Pandit针对他本人所研究的问题提出来的，更适用于那些结合案例、在组织层面按事件先后顺序进行的研究，也就是纵向理论建构。而扎根理论除了适用于纵向理论建构以外，也可用于横向理论建构。王璐、高鹏（2010）在借Pandit提出的研究流程的基础上，结合上文有关扎根理论研究方法的介绍提出了如图1所示的操作流程；具体而言，流程分七个步骤:文献回顾、初始取样、理论取样、数据整理、数据分析、理论发展、讨论分析，而且在进行横向理论建构时可以省略数据整理这一步。

第一步是文献回顾，可以回顾多个相关领域的文献。这一步是为了确定要研究的问题，尽量选择既有针对性又有广泛性的研究问题。

第二步是初始取样，初步选定研究样本并收集数据，然后对数据进行初步分析。与量化研究的取样方法不同，扎根理论研究包括初始取样和理论取样两个取