风险控制制度
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指为了降低和管理风险而建立的一套规章制度和流程。
它是企业运营中非常重要的一部分，旨在确保企业能够识别、评估和应对各种潜在的风险，以保护企业的利益和稳定运营。
一、制度目的及范围风险控制制度的目的是为了保护企业的资产和利益，确保企业的持续发展。
该制度适用于所有部门和员工，包括但不限于公司高层管理人员、风险管理部门、内部审计部门、业务部门等。
二、风险识别与评估1. 风险识别：企业应建立风险识别机制，通过定期的风险评估和调查，识别可能对企业造成潜在威胁的风险因素。
这包括内部风险（如管理风险、操作风险、人员风险等）和外部风险（如市场风险、竞争风险、法律法规风险等）。
2. 风险评估：企业应对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并制定相应的控制措施和应对策略。
评估方法可以包括定性评估和定量评估，根据风险的重要性和紧急程度进行优先级排序。
三、风险控制措施1. 风险防范措施：企业应采取预防性措施，减少风险事件的发生概率。
例如加强内部控制、建立完善的审批流程、制定明确的规章制度等。
2. 风险转移措施：企业可以通过购买保险、签订合同等方式将一部分风险转移给其他机构或个人，降低自身承担的风险。
3. 风险应对措施：企业应制定应急预案和灾难恢复计划，以应对风险事件的发生。
同时，建立风险事件报告和处理机制，确保及时、有效地应对风险事件。
四、风险监控与报告1. 风险监控：企业应建立风险监控体系，定期对风险控制措施的有效性进行评估和监测。
通过风险指标、风险事件报告、内部审计等方式，及时发现和解决潜在的风险问题。
2. 风险报告：企业应建立风险报告制度，定期向高层管理人员和董事会报告风险状况和控制效果。
报告内容应包括风险识别情况、风险评估结果、风险控制措施的执行情况等。
五、风险培训与沟通1. 风险培训：企业应定期组织风险培训，提高员工对风险控制的认识和理解。
培训内容可以包括风险管理的基本概念、风险评估方法、应对策略等。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指企业为了减少或避免风险对企业运营造成的不利影响，而制定的一系列规章制度和管理措施。
风险控制制度的建立和执行可以帮助企业识别、评估和应对各类风险，确保企业的稳定运营和可持续发展。
一、风险控制制度的背景和意义风险是企业经营过程中不可避免的因素，不管是市场风险、金融风险还是运营风险，都可能对企业造成巨大的损失。
因此，建立科学有效的风险控制制度对于企业来说至关重要。
风险控制制度可以帮助企业识别潜在的风险，制定相应的预防和应对措施，降低风险发生的概率和影响程度，提高企业的抗风险能力和竞争力。
二、风险控制制度的主要内容和要求1. 风险管理体系：建立完善的风险管理体系，包括风险管理组织架构、职责分工和工作流程等。
明确风险管理的目标和原则，确保风险管理工作的科学性和有效性。
2. 风险识别与评估：通过风险识别和评估，确定企业所面临的各类风险，并对其进行分类和优先级排序。
评估风险的可能性和影响程度，为制定相应的风险控制策略提供依据。
3. 风险控制策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制策略和措施。
包括风险防范、风险转移、风险减轻和风险应对等方面。
确保风险控制措施的可行性和有效性。
4. 风险监测与预警：建立风险监测和预警机制，及时掌握和反馈风险信息。
通过风险监测和预警，及时调整和改进风险控制策略，降低风险发生的可能性和影响程度。
5. 风险应急管理：建立健全的风险应急管理制度，包括应急预案的制定和演练等。
确保在风险事件发生时能够及时、有效地应对，最大限度地减少损失和影响。
6. 风险信息披露：建立透明的风险信息披露机制，及时向相关方披露企业的风险状况和控制情况。
增加企业的透明度和信任度，提高投资者和利益相关方的参与度和支持度。
三、风险控制制度的实施和监督1. 领导重视和支持：企业领导应高度重视风险控制制度的建立和执行，确保风险控制工作的顺利进行。
领导要提供必要的资源和支持，推动风险控制制度的落地和实施。
内部风险控制制度（5篇）
内部风险控制制度为了提高公司资金的质量、防范和降低资金的管理风险，切实保障投资者的利益，我公司建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。
1、公司设风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。
2、制定内部风险控制制度。
主要包括：严格按照法律法规贷款发放比例进行贷款发放，加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等。
1.内部控制原则(1)有效性原则。
通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
(1)独立性原则。
公司各部门和岗位职责保持相对独立。
(3)相互制约原则。
公司内部部门和岗位设置权责分明、相互制衡。
2.内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。
第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根1据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。
直接参与贷款发放、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。
在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。
实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。
第二道监控防线。
公司总经理负责，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。
第三道监控防线：在董事会领导下，公司风险控制委员会掌握公司整体风险状况。
风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行；在特殊情况下，在上报董事会同时，可以对公司业务进行一定的干预。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指为了防范和控制风险而建立的一套规章制度和管理体系。
该制度旨在匡助组织识别、评估和应对各种可能对业务运作和利益产生不利影响的风险。
本文将详细介绍风险控制制度的概念、重要性、内容和实施步骤。
一、概念风险控制制度是指为了保护组织的利益和资产，预防和减轻各种风险对组织造成的损失而建立的一套规章制度和管理体系。
它是组织内部的一种风险管理工具，通过识别、评估和应对风险，匡助组织保持稳定运营并实现可持续发展。
二、重要性1. 风险防范：风险控制制度可以匡助组织预测和避免潜在的风险，减少经济损失和声誉风险。
2. 合规要求：许多行业和监管机构要求组织建立风险控制制度，以确保其合规运营。
3. 决策支持：风险控制制度提供了评估风险和制定决策的依据，匡助组织做出明智的决策，降低风险。
三、内容1. 风险识别与评估：制定明确的风险识别和评估方法，包括定量和定性评估，以确定风险的概率和影响程度。
2. 风险监测与报告：建立风险监测和报告机制，定期采集、分析和报告风险数据，及时发现和应对风险。
3. 风险控制措施：制定具体的风险控制措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险承担等策略，以降低风险的发生和影响。
4. 风险应对计划：制定应对各类风险的应急预案和应对措施，确保在风险事件发生时能够迅速、有效地应对和恢复。
5. 风险培训与意识：开展风险培训和意识提升活动，提高员工对风险管理的认识和理解，增强组织的整体风险管理能力。
四、实施步骤1. 制定风险管理政策：明确组织对风险管理的态度和要求，确立风险管理的目标和原则。
2. 识别和评估风险：通过风险识别工具和方法，对组织内外的各类风险进行全面、系统的识别和评估。
3. 制定风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和措施，明确责任和执行步骤。
4. 实施和监测：将制定的风险控制策略付诸实施，并建立风险监测和报告机制，及时跟踪和掌握风险的变化和演化。
5. 评估和改进：定期评估风险控制制度的有效性和可行性，根据评估结果进行改进和优化。
风险防范控制制度及措施（3篇）
风险防范控制制度及措施风险防范控制制度和措施是指企业或组织为了预防和控制风险，确保业务运作的安全和稳定性，制定的一系列规章制度和行动方案。
以下是一些常见的风险防范控制制度及措施：1. 风险管理政策和制度：制定风险管理的政策和制度，明确风险防范和控制的目标和原则，明确责任和权限，并提供相应的培训和指导。
2. 风险识别和评估：建立风险识别和评估的机制，对各种可能的风险进行分析和评估，确定其影响和可能性，并优先处理高风险事件。
3. 内部控制制度：建立内部控制制度，包括各种检查和审计机制，确保业务运作的合规性和规范性，避免和发现内部失误和舞弊行为。
4. 业务流程控制：对企业的各个重要业务流程建立控制措施，包括内部审批、流程监控、业务验证和核对等，确保业务的安全和可靠。
5. 信息安全控制：建立信息安全管理制度，包括网络安全、数据安全、设备安全等，保护企业的信息资产免受外部和内部的威胁。
6. 员工培训和教育：对员工进行风险防范和控制的培训和教育，提高员工的风险意识和应对能力，减少人为错误和失误。
7. 应急预案和演练：建立应急预案，包括各类突发风险的处置方案和应急措施，并进行定期的演练和测试，提高应急处理的能力和效率。
8. 外部监管和审计：与外部监管机构和审计机构建立合作关系，接受其监督和审计，确保企业的风险防范和控制符合相关法律法规和规范要求。
不同的企业和组织，根据其特定的业务和风险情况，可能会有不同的风险防范控制制度和措施，以上只是一些常见的基本方向和措施。
风险防范控制制度及措施（2）为了有效预防和控制风险，企业需要建立完善的风险防范控制制度，并采取一系列措施确保制度的有效执行。
下面将就此进行阐述。
一、风险管理制度建立1. 风险管理目标明确：企业需要明确风险管理的目标，例如保护企业资产、确保企业顺利运营等。
2. 风险管理责任分工：明确风险管理的责任部门和人员，保证风险管理工作的有效推进。
3. 风险管理流程规范：建立统一的风险管理流程，包括风险识别、评估、控制、监测等环节，确保每个环节的规范操作。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是一套规范和管理组织风险的制度，旨在帮助企业识别、评估和应对可能对其业务运营和目标实现产生不利影响的风险。
该制度的目标是保护企业的利益，确保其可持续发展，并减少可能导致财务损失、声誉受损或法律责任的风险。
风险控制制度的编制和执行需要考虑以下几个方面：1. 风险识别和评估：制定明确的风险识别和评估程序，以确保全面、准确地识别和评估可能对企业产生不利影响的风险。
这包括对内部和外部环境的分析，以及对各个业务领域的风险进行评估。
2. 风险管理策略：根据风险识别和评估的结果，制定相应的风险管理策略。
这些策略应包括明确的控制措施和应对方案，以减轻风险的影响并提高企业的抵御能力。
3. 内部控制：建立健全的内部控制体系，确保风险控制制度的有效实施。
内部控制应包括明确的职责分工、有效的信息沟通和监督机制，以及适当的授权和审批程序。
4. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，及时掌握和反馈风险状况。
监测应包括对关键风险指标的跟踪和分析，以及对异常情况的及时发现和处理。
5. 培训和意识提升：通过培训和意识提升活动，提高员工对风险控制的重要性和方法的认识。
员工应具备识别、报告和处理风险的能力，并积极参与风险控制制度的执行。
6. 风险审计和改进：定期进行风险审计，评估风险控制制度的有效性和合规性。
根据审计结果，及时进行改进和优化，以确保制度的持续有效性和适应性。
风险控制制度的实施需要全员参与和持续改进。
企业应建立一个专门的风险管理部门或委员会，负责制定和监督风险控制制度的实施。
同时，企业应建立与相关政府部门和监管机构的沟通渠道，及时了解和遵守相关法律法规和政策要求。
总之，风险控制制度是企业管理的重要组成部分，通过明确的制度和措施，帮助企业识别、评估和应对风险，保护企业的利益和可持续发展。
企业应根据自身的特点和需求，制定适合的风险控制制度，并不断完善和优化，以应对不断变化的风险环境。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指企业为规范风险管理行为，保障企业的安全、稳定和可持续发展而建立的一系列制度和规范。
风险控制制度的建立和执行，对于企业的经营和发展具有重要意义。
本文将从风险控制制度的定义、目的、内容、执行流程和效果等方面进行详细阐述。
一、风险控制制度的定义风险控制制度是企业为应对各种风险而建立的一套规范和流程，旨在通过明确责任、规范行为、提高风险识别和应对能力，从而降低风险带来的损失和不确定性。
风险控制制度的建立需要综合考虑企业的规模、业务特点、行业环境等因素，制定相应的制度和流程。
二、风险控制制度的目的1. 保护企业资产：风险控制制度的首要目标是保护企业的资产，包括财务资产、知识产权、品牌声誉等。
通过建立风险识别、评估和应对机制，及时发现和应对各类风险，减少资产损失。
2. 维护企业稳定：风险控制制度的另一个重要目标是维护企业的稳定运营。
通过规范员工行为、明确责任和权限，提高内部运营效率和合规性，降低经营风险，保障企业的可持续发展。
3. 提升企业竞争力：风险控制制度的建立还可以提升企业的竞争力。
通过降低风险对企业经营活动的影响，提高企业的反应速度和决策能力，使企业能够更好地应对市场竞争和变化。
三、风险控制制度的内容风险控制制度的内容应根据企业的具体情况进行设计和制定，但一般包括以下几个方面：1. 风险管理体系：建立完善的风险管理体系，包括明确的组织结构、责任分工和流程。
确定风险管理部门或岗位，并明确各级管理人员的责任和权限。
2. 风险识别和评估：建立风险识别和评估的机制，通过对企业内外部环境的监测和分析，及时发现和评估各类风险。
可以采用风险矩阵、风险评分等方法对风险进行分类和评估。
3. 风险应对措施：制定相应的风险应对措施，包括风险防控措施、风险转移措施和风险应急预案等。
明确风险应对的责任人和流程，确保风险能够及时得到应对和控制。
4. 内部控制制度：建立完善的内部控制制度，包括财务管理、人力资源管理、信息安全管理等方面。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指企业或者组织为了规范和管理风险而制定的一套具体的制度和规定。
它是企业风险管理的基础，对于保障企业的安全和稳定发展具有重要意义。
下面将详细介绍风险控制制度的内容和要求。
一、风险控制制度的目的和意义风险控制制度的目的是为了预防和控制各类风险，保障企业的正常运营和可持续发展。
它的意义主要体现在以下几个方面：1. 提高风险识别和评估能力，及时发现和识别潜在风险；2. 建立风险防范和控制机制，降低风险发生的可能性和影响；3. 加强风险监测和预警，及时采取应对措施，防止风险扩大化；4. 提升组织对风险的敏感度和应变能力，保护企业的利益和声誉。
二、风险控制制度的内容和要求1. 风险管理组织结构建立风险管理部门或者委员会，明确风险管理的职责和权限，确保风险管理工作的顺利进行。
2. 风险识别与评估制定风险识别和评估的方法和流程，包括但不限于风险辨识、风险分类、风险评估等。
建立风险评估指标体系，对各类风险进行量化评估，确定风险等级和优先级。
3. 风险防范与控制制定风险防范和控制的措施和方法，包括但不限于内部控制、安全管理、合规管理等。
明确风险责任人，建立风险应对方案，制定相应的风险管理制度和规定。
4. 风险监测与预警建立风险监测和预警机制，及时获取风险信息，对风险进行监测和分析。
制定风险预警指标和阈值，建立风险预警系统，确保风险的及时预警和应对。
5. 风险应急与处理建立风险应急和处理机制，制定应急预案和处理流程。
明确风险应对责任人，提前做好应急资源准备，确保在风险事件发生时能够迅速响应和处理。
6. 风险监督与评估建立风险监督和评估机制，定期对风险控制制度的实施情况进行评估和监督。
及时发现和纠正存在的问题，完善风险控制制度。
7. 培训与宣传加强风险管理的培训和宣传工作，提高员工的风险意识和管理能力。
定期组织风险管理培训，宣传风险管理的重要性和效益。
三、风险控制制度的执行和监督1. 高层领导的重视和支持企业高层领导要高度重视风险控制制度的建立和执行，明确风险管理的重要性，为风险管理工作提供坚毅的组织保障。
风险评估和控制管理制度三篇
风险评估和控制管理制度三篇篇一：风险评估和控制管理制度第一章总则第一条为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。
1、适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于是作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
第二章管理职责第三条是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险评价标准，考核、验收并指导风险评价、控制效果。
第四条负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。
第四条各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。
第三章管理内容第五条危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤（一）安全第一责任人主持风险评价活动，成立评价组织。
（二）收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织职工学习与之相关的内容。
（三）全员以岗位为单位对作业活动进行分解。
（四）以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施，逐级进行讨论签字后，提交本部门评价组织。
（五）评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
（六）辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。
（七）评价组织根据评价结果，确定风险评价等级。
（八）根据评价结果，分析风险控制管理等级，根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。
第六条风险控制措施的选择选择控制措施时，应考虑：（一）控制措施的可行性和可靠性；（二）控制措施的先进性和安全性；（三）控制措施的经济合理性。
第七条控制措施的内容应包括：（一）工程技术的措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全；（二）管理措施。
学习吸取先进的管理经验，规范安全管理；（三）教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的；（四）个人防护措施，根据岗位职业卫生需要配备的防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。
风险防范控制制度及措施
风险防范控制制度及措施
是一套用于减少、防范和控制各种风险的规章制度和方法。
以下是一些常见的风险防范控制制度及措施：
1. 风险管理政策和流程：明确全面的风险管理政策，并建立相应的流程和程序，确保风险管理的有效实施和监控。
2. 风险评估和分析：进行风险评估和分析，确定潜在风险的影响程度和概率，并制定相应的应对措施。
3. 内部控制制度：建立完善的内部控制制度，包括风险管理、内部审计、合规性监督等，确保企业运营的安全性和合规性。
4. 风险预警机制：建立风险预警机制，及时发现和预测潜在风险，并采取相应的措施进行应对。
5. 信息安全控制：加强信息安全控制，包括数据备份、密码保护、网络安全等，防止信息泄露和黑客攻击。
6. 培训和教育：为员工提供相关风险管理知识和技能的培训和教育，提升他们对风险的认识和应对能力。
7. 保险和风险转移：购买适当的保险，将一部分风险转移给保险公司，减轻企业自身的风险承担。
8. 紧急应对计划：制定紧急应对计划，包括灾难恢复计划和危机公关计划等，以应对突发事件可能带来的风险。
9. 运营监控和报告：建立有效的运营监控机制，及时掌握企业运营状况，并定期报告给相关负责人和股东。
10. 合规性监督和审计：进行合规性监督和审计，确保企业的行为符合法律法规和内部规定。
综上所述，风险防范控制制度及措施是企业防范和控制风险的重要手段，通过制定相应的制度和采取相应的措施，可以有效地减少各种风险带来的损失和影响，提高企业的安全性和稳定性。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是企业内部建立的一套规范和流程，旨在识别、评估和管理各种风险，以确保企业的可持续发展和稳定运营。
本文将详细介绍风险控制制度的基本要素、实施步骤和效果评估方法。
一、风险控制制度的基本要素1. 风险识别：企业应通过全面、系统地梳理业务流程、内外部环境和潜在风险因素，识别可能对企业造成损失或不利影响的各类风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度和风险暴露度等指标，以确定风险的优先级和应对策略。
3. 风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险应对等措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
4. 风险监控：建立风险监控体系，通过定期收集、分析和报告风险信息，及时发现和应对新的风险，确保风险控制措施的有效性和及时性。
5. 风险应急预案：针对可能发生的重大风险事件，制定相应的应急预案，明确责任人、应急措施和沟通渠道，以便在风险事件发生时能够迅速、有效地应对和处置。
二、风险控制制度的实施步骤1. 制定风险管理政策：企业应明确风险管理的目标、原则和组织架构，建立风险管理委员会或专门部门，负责风险管理工作的统筹和协调。
2. 风险识别和评估：通过内外部环境分析、流程梳理和专家咨询等方法，识别和评估各类风险，形成风险清单和风险评估报告。
3. 制定风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，明确控制目标、控制措施和责任人，确保风险控制措施的可行性和有效性。
4. 建立风险监控体系：建立风险信息收集、分析和报告机制，制定风险监控指标和报告周期，及时发现和应对新的风险，保持风险控制措施的有效性。
5. 风险培训和沟通：组织相关人员进行风险管理培训，提高风险意识和应对能力；建立风险沟通渠道，促进信息共享和风险协同管理。
6. 风险评估和改进：定期对风险控制措施进行评估和改进，及时调整风险管理策略和措施，提高风险管理的效果和适应性。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指为了降低和管理风险而建立的一系列规章制度和方法。
它是企业或组织为了保护自身利益、确保业务稳定运行而制定的一套风险管理体系。
风险控制制度涵盖了风险识别、风险评估、风险应对以及风险监控等方面，旨在帮助企业或组织识别、评估和应对各种潜在风险，以保障企业的安全和可持续发展。
一、风险识别风险识别是风险控制制度的第一步，它要求企业或组织对可能存在的风险进行全面的调查和分析。
在风险识别阶段，企业或组织可以通过以下方式来识别风险：1. 内部调查：对企业内部的各个环节进行调查和分析，了解可能存在的风险点；2. 外部调查：了解行业内的各种风险和趋势，以及其他企业或组织的经验教训；3. 数据分析：通过对历史数据和统计数据的分析，找出可能存在的风险因素；4. 专家咨询：请相关领域的专家进行咨询，获取专业的意见和建议。
二、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量的评估，以确定其对企业或组织的潜在影响程度。
在风险评估阶段，企业或组织可以采用以下方法进行评估：1. 风险概率评估：评估风险事件发生的概率，包括可能性和频率；2. 风险影响评估：评估风险事件发生后对企业或组织的影响程度，包括财务、声誉、法律等方面；3. 风险优先级评估：根据风险概率和影响程度，确定风险的优先级，以便制定相应的应对措施。
三、风险应对风险应对是根据风险评估的结果，制定相应的措施和策略来应对已经识别出的风险。
在风险应对阶段，企业或组织可以采取以下措施来降低风险：1. 风险规避：通过调整业务模式、减少风险暴露度等方式来规避风险；2. 风险转移：通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给其他方；3. 风险减轻：通过加强内部控制、提高员工培训等方式来减轻风险的影响；4. 风险应急预案：制定应急预案，以应对突发风险事件的发生。
四、风险监控风险监控是对已经应对的风险进行持续的监测和评估，以确保风险控制措施的有效性。
在风险监控阶段，企业或组织可以采取以下措施来监控风险：1. 风险指标监测：制定风险指标，定期监测和评估风险的变化情况；2. 风险报告：定期向决策者和相关人员提供风险报告，以便及时采取相应的措施；3. 风险审计：定期进行风险审计，评估风险控制制度的有效性和合规性；4. 风险沟通：加强内外部的风险沟通，及时了解和应对可能存在的风险。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指为了管理和降低风险而制定的一套规章制度和管理措施。
它是企业、组织或者机构为了保护自身利益、确保业务的可持续发展而建立的一套制度体系。
一、背景介绍风险是指不确定事件发生的可能性和对组织目标达成的影响程度。
在现代社会中，各种风险对企业、组织或者机构的经营活动产生了重要的影响。
为了规避风险、保障组织的利益，建立风险控制制度成为必要的举措。
二、目的和意义1. 保护组织利益：风险控制制度的建立可以匡助组织识别、评估和管理各类风险，保护组织的利益不受损失。
2. 提高决策质量：风险控制制度可以提供决策所需的风险信息和分析，匡助决策者做出明智的决策。
3. 促进组织发展：通过建立风险控制制度，组织可以更好地应对各类风险，提高组织的抗风险能力，促进组织的可持续发展。
三、风险控制制度的主要内容1. 风险管理政策：明确组织对风险管理的基本原则、目标和责任分工，为风险管理提供指导。
2. 风险识别与评估：通过对组织内外环境的分析，识别潜在的风险，并进行定量或者定性评估，确定风险的严重程度和优先级。
3. 风险监测与预警：建立风险监测机制，及时掌握风险的动态变化，并提前预警，为决策提供依据。
4. 风险控制措施：制定相应的风险控制措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险承担等，以降低风险对组织的影响。
5. 风险应急预案：制定应急预案，明确在风险事件发生时的应对措施和责任分工，保障组织对风险事件的快速响应和有效处置。
6. 风险沟通与培训：建立风险沟通渠道，及时向相关方沟通风险信息，同时开展风险培训，提高员工对风险的认识和应对能力。
四、风险控制制度的实施步骤1. 制定风险管理政策：明确组织的风险管理原则和目标，并指定责任部门和人员。
2. 风险识别与评估：通过风险识别工具和方法，对组织内外的风险进行识别和评估，确定风险的严重程度和优先级。
3. 制定风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，明确控制措施的责任人和执行时间。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是一种为了降低和管理风险而制定的组织内部规则和程序。
它的目标是确保组织在面对各种风险时能够做出明智的决策，并采取适当的措施来减少潜在的负面影响。
本文将详细介绍风险控制制度的基本要素、实施步骤以及相关的监测和评估方法。
一、风险控制制度的基本要素1. 风险识别和评估：风险控制制度的第一步是识别和评估潜在的风险。
这包括对组织内外的各种风险因素进行全面的分析，确定其潜在的影响和可能性，并对其进行优先级排序。
2. 风险管理策略：在识别和评估风险后，组织需要制定适当的风险管理策略。
这包括确定如何处理不同类型的风险，例如避免、减轻、转移或接受风险。
3. 内部控制措施：为了降低风险，组织需要建立一系列内部控制措施。
这些措施可以包括制定明确的职责和权限、建立有效的沟通渠道、实施适当的审计和监督机制等。
4. 风险监测和报告：风险控制制度需要建立有效的监测和报告机制，以及及时的风险信息交流。
这样可以帮助组织及时发现和应对新的风险，并确保决策者能够获得准确的风险信息。
5. 持续改进：风险控制制度需要不断进行评估和改进，以确保其与组织的需求和环境相适应。
这包括定期审查和更新风险管理策略、内部控制措施以及监测和报告机制。
二、风险控制制度的实施步骤1. 制定风险管理政策：组织需要明确风险管理的目标、原则和责任分工，并将其纳入组织的战略规划中。
2. 风险识别和评估：组织需要对内外部的各种风险因素进行全面的识别和评估。
这可以通过调研、数据分析、专家咨询等方法来完成。
3. 制定风险管理策略：根据风险识别和评估的结果，组织需要制定适当的风险管理策略。
这包括确定如何处理不同类型的风险，以及制定相应的控制措施和应急计划。
4. 建立内部控制措施：组织需要建立一系列内部控制措施，以降低风险的发生和影响。
这可以包括建立明确的职责和权限、制定操作规程、加强员工培训等。
5. 设立风险监测和报告机制：组织需要建立有效的风险监测和报告机制，以及及时的风险信息交流。
风险防范控制制度及措施（5篇）
风险防范控制制度及措施为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预(结)决算审核(核)验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。
对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下：(一)审核风险的评估我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。
审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。
固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。
控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。
因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。
基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。
2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。
在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。
(二)加强对审核人员的管理1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。
2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定；3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。
风险评估和控制管理制度(5篇)
风险评估和控制管理制度1目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。
为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。
3职责____公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。
3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。
____公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。
评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。
3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由施工单位管理人员负责。
4管理程序4.1风险的分级管理4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。
4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3作业风险。
巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。
风险管控管理制度优秀3篇
风险管控管理制度优秀3篇风险管控管理制度篇一第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指企业或者组织为了规范和管理风险，在运营过程中建立的一套制度和流程。
它的目的是确保企业在面临各种风险时能够及时识别、评估和应对，从而保护企业的利益和稳定运营。
一、风险控制制度的目的和意义风险控制制度的目的在于保护企业的利益和稳定运营，减少风险对企业造成的损失。
通过建立风险控制制度，企业能够及时识别和评估各类风险，并采取相应的措施进行控制和应对，避免风险的扩大和蔓延。
风险控制制度的意义在于提高企业的竞争力和可持续发展能力。
通过建立健全的风险控制制度，企业能够更好地应对市场波动、经济变化、法律法规等不确定性因素，保持企业的稳定和可持续发展。
二、风险控制制度的基本要素1. 风险识别和评估：建立风险控制制度的第一步是识别和评估各类风险。
企业需要通过市场调研、风险分析等手段，全面了解可能面临的风险，对风险进行分类和评估，确定其对企业的影响程度和概率。
2. 风险控制措施：基于风险评估结果，企业需要制定相应的风险控制措施。
这包括制定规章制度、流程和操作指南，明确各个岗位的职责和权限，建立内部控制机制，确保风险控制措施的有效实施。
3. 风险监测和预警：风险控制制度需要建立风险监测和预警机制，及时获取和分析与企业相关的风险信息，发现潜在风险的迹象和预警信号，以便及时采取措施进行干预和控制。
4. 风险应对和应急预案：风险控制制度需要制定相应的风险应对和应急预案。
这包括建立灵便的决策机制，及时调整战略和策略，制定应对不同风险的措施和预案，以应对突发事件和不可预见的风险。
三、风险控制制度的实施和监督1. 实施：风险控制制度的实施需要全员参预和贯彻执行。
企业需要通过培训和教育，提高员工的风险意识和风险管理能力，确保制度的有效实施。
同时，企业还需要建立相应的绩效评估和激励机制，激励员工积极履行风险控制职责。
2. 监督：风险控制制度的监督是保证其有效性和可持续性的重要环节。
企业需要建立独立的风险管理部门或者委员会，负责监督和评估风险控制制度的实施情况，及时发现和纠正问题，确保制度的持续改进和优化。
风险防控制度
风险防控制度风险防控制度是指为了保障组织的安全和稳定运营，预防和控制各类风险而建立的一套制度体系。
该制度包括风险识别、评估、监控、应对等环节，旨在降低风险对组织造成的损失和影响。
下面将详细介绍风险防控制度的相关内容。
一、风险识别风险识别是风险防控制度的第一步，通过对组织内外环境进行全面分析，确定潜在风险的来源和可能性。
可以通过市场调研、内部审计、员工反馈等方式采集相关信息，并进行分类和归纳。
例如，在金融行业，风险来源可能包括信用风险、市场风险、操作风险等。
二、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行量化和评估，确定其对组织的影响程度和可能造成的损失。
评估方法可以采用定性和定量相结合的方式，综合考虑风险的概率和影响程度。
例如，可以使用风险矩阵进行评估，将风险按照可能性和影响程度划分为不同等级，以便后续的风险监控和应对。
三、风险监控风险监控是指对已经识别和评估的风险进行持续的跟踪和监测，及时获取风险发展的动态信息。
可以通过制定监控指标、设立风险预警机制等方式进行监控。
例如，在网络安全领域，可以通过监测系统日志、入侵检测系统等手段来及时发现潜在的网络攻击风险。
四、风险应对风险应对是指对已经发生或者可能发生的风险采取相应的措施，降低其对组织的影响和损失。
应对措施可以包括风险转移、风险规避、风险控制等。
例如，在项目管理中，可以通过购买保险、建立备份系统、加强内部控制等方式应对风险。
五、风险评估和应对的监督与改进风险评估和应对的监督与改进是风险防控制度的最后一步，通过对风险防控工作的监督和评估，及时发现问题并进行改进。
可以通过定期的风险评估和应对效果评估，对制度进行修订和完善。
例如，可以设立风险管理委员会，定期召开会议，对风险防控工作进行评估和指导。
六、风险防控制度的重要性风险防控制度对组织的发展具有重要意义。
首先，它可以匡助组织识别和评估风险，提前做好应对准备，减少损失。
其次，它可以规范组织的运营行为，提高内部管理水平，增强组织的竞争力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险控制制度第一章总则第一条 XXXXXX有限公司为了创建以（集团）公司运营管理的全面风险管理与控制体系（简称：风险管控/风控），根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定,结合市场需求、公司的特性、战略发展和现实情况,制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司各职能部门、子公司、控股与参股公司、筹建与并购业务和新老客户与项目。
第三条公司风险管控组织机构（可查《风控手册》）：董事会。
董事会下设：（一）专家评审委员会，每位委员享有与承担权责对等；（二）风险管控中心，风控中心由风险管控部、监察审计部、中介协作部构成，风控中心全员实行“严进错出”制度。
第四条公司风险是指公司在实现其利润目标时，存在的不确定性与损失。
公司风险管控体系构成：（一）组织体系：1、专家评审委员会；2、风险管控中心。
（二）制度体系：1、本制度；2、《公司风险管控手册》；3、《融资（金融）租赁专业风险管控分册》各专业分册；4、《公司风险管控（200）综合指标体系》等；若有不一，按《手册》、《分册》等操作；或及时上报风控中心、制定风险管控解决方案。
（三）IT信息通讯/物联网体系：1、独立服务器互联网系统；2、物联网系统；3、信息数据库系统；4、24小时人机信息应急备案系统。
（四）统计、概率与数理模型技术体系：1、信息与数据统计分析软件系统；2、客户与项目测试软件；3、风险概率与损失评价软件系统；4、风险成本与经济价值技术模型。
（五）学术、技术成果转化与输出体系：1、风控实证案例研究成果；2、风控体系规划建设与运营管理技术输出。
第五条公司风险管控体系以事前及事中风险预警防范和风险前置管理为主导、控制减少生命伤亡和利益损失为理念，以“科学风控、实战实用”为宗旨，履行服务于公司发展战略、保障公司人员生命安全和资产保值增值的目标职能。
第六条依据现行风险频发概率、公司发展战略目标的不同，公司风险主要分为七大风险:道德风险、操作风险、市场风险、法律风险、财务风险、战略风险、经营风险等。
第七条根据风险信息、影响程度、发生损失概率，严格执行公司风险管控流程，及时、正确的运用风险识别与辨析、测试与评估、预警与防范、分散与转移和危机应急处置等风险管控技术，消除风险隐患、减少风险损失。
第八条公司对人力资源、业务事项、资产资源（质押权/抵押物产）实行全方位、全员化、集约化风险管控，重点是道德风险、操作风险、权责界定、业务与审批流程、内控与审计的风险效益量化管理、监控和考评奖惩制度化。
第二章风险管控沟通及权责界定第九条公司风险管控（部）中心与政策法规部、财务管理部、行政人事部、产品研发部、客户服务部和战略企划部等各职能部门，各子公司、控股公司、参股公司和关联交易当事人保持全息化良好沟通。
第十条公司风险管控权责体系、风控部职能职责可查《风控手册》。
第三章风险管理信息的收集第十一条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测,应把收集初始信息的职责分工落实到各部门及控股子公司。
第四章风险识别与评估第十二条公司风险识别与评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等五个基本程序来进行（可查《风控手册》）。
第十三条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
(一)公司风险管理理念是：1、分阶段；2、稳健，即风险可量化管理与控制。
公司实行稳健的风险管理理念,对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
(二)风险承受程度。
公司从定性角度考虑风险承受程度,整体上讲,公司把风险接受程度确定为“中偏低”类,即公司在经营管理过程中,采取谨慎的风险管理态度,可以承受较低程度的风险发生。
公司的风险承受程度选择应与公司的风险管理理念保持一致。
第十四条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划,符合公司战略发展计划和监管机构的规定。
第十五条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,以便确定相应的风险承受度。
(一)公司识别内部风险,应当关注下列因素: 1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人4力资源因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
(二)公司识别外部风险,应当关注下列因素: 1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素（可查《风控手册》、《风险管控200综合指标体系》）。
第十六条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下,或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得,或者获取成本很高时,公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析,确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注,对于需要重视的风险,再进一步划分,分别确认为“重要风险”与“一般风险”,从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定: (一)如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的,该风险就可不被关注; (二)如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”,且风险的影响程度小,就将该类风险确定为一般风险; (三)如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”,且风险的影响程度大,就将该类风险确定为重要风险。
公司进行风险分析,应当充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程序开展工作,以确保风险分析结果的准确性（可查《风控手册》）。
第十七条风险策略。
公司应该根据风险分析的结果,结合风险发生的原因以及承受度,权衡分险与收益,选择风险应对方案:规避风险、接受风险、减少风险或分担风险（可查《风控手册》）。
公司在确定具体的风险应对方案时,应考虑以下因素: 1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响,风险应对方案是否与公司的风险承受度、容忍度一致; 2、对方案的成本与收益比较; 3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较; 4、充分考虑多种风险应对方案的组合; 5、合理分析、准确掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好,采取适当的控制措施,避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失; 6、结合不同发展阶段和业务拓展情况,持续收集与风险变化相关的信息,进行风险识别和风险分析,及时调整风险应对策略。
第五章风险管理解决方案第十八条公司根据风险应对策略,针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案，特别是要注意本公司特性，即按照“国企国资”特性设计与编制解决方案。
一般应包括风险解决的具体目标,所需的组织领导,所涉及的管理及业务流程,所需的条件、手段等资源,风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
第十九条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,公司制定风险解决的内控方案,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。
第二十条公司制定合理、有效的内控措施,包括以下内容: (一)建立内控岗位授权制度。
对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、6范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定; (二)建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等; (三)建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任; (四)建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度; (五)建立内控审计检查制度。
结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等; (六)建立内控考核评价制度。
具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩; (七)建立重大风险预警制度和突发事件应急处理机制。
明确风险预警标准,对可能发生的重大风险或突发事件,制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序,确保突发事件得到及时妥善处理; (八)建立健全公司法律顾问制度。
大力加强公司法律风险防范机制建设,形成由公司决策层主导、公司法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。
完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度; (九)建立重要岗位权力制衡制度,明确规定不相容职责的分离。
主要包括:授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。
对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责,相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等（可查《风控手册》）。
第二十一条公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工,认真组织实施风险管理解决方案,确保各项措施落实到位。
第六章风险管理的监督与改进第二十二条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程,连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道,确保信息沟通的及时、准确、完整,为风险管理、监督与改进奠定基础。
第二十三条公司各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验,及时发现缺陷并改进,其检查、检验报告应及时报送公司风险管理职能部门。
第二十四条公司审计部定期或不定期对各有关部门和业务单位能否按照有关7 规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价,监督评价报告应直接报送董事会下设的专家评审委员会。
此项工作也可结合年度审计、任期审计、离任审计或专项审计工作同步开展。
第七章政策、法规与操作规范第二十五条集团公司风险管控政策、法规与操作规范体系构成：（一）集团公司人力资源招聘与辞退、（项目）产品研发与营销、资产资源整合与投融资等运营管理，必须符合现行行政政策、行业政策、地方政策和法律规范，必须按照集团公司层级与权责划分、规章制度和审批流程说话办事。