美国统一市场建设实践及启示

2016年11月第38卷第11期

当代经济管理

CONTEMPORARY ECONOMIC MANAGEMENT

Nov. 2016

Vol.38 No.11

D01:10.13253/ki.ddjjgl.2016.11.002

美国统一市场建设实践及启示

笪徐孝新

(信阳师范学院，河南信阳464000)

[摘要]统一市场建设是一项长期复杂的系统工程。美国国内市场的形成可以划分为起步期、发展期和形成期，起步期确立了统一市场建设的制度性框架，发展期消除了原材料、劳动力自由流动障碍，建成全美铁路网、打 破地区封锁将全国各个区域紧密连接起来，标志着美国统一市场的形成。统一市场形成后，美国政府通过执行反垄断政策，保护中小企业促进竞争，对国有企业进行有效监督管理等措施，捍卫了统一市场建设成果。我国 在统一市场建设过程中，要明确任务的长期性、艰巨性，充分发挥中央政府的作用，明确中央与地方的经济权限，改革稀缺资源配置方式，维护市场竞争主体间的公平竞争。

[关键词]统一市场；反垄断；国有企业

[中图分类号]F116.7 [文献标识码]A

-、弓I言

改革开放以来，国内学者对地方保护、部门条块分割等市场分割现象的弊端以及建设统一市场的必要性、紧迫性等问题进行深入研究。特别是党的十八届三中全会以来，学者们按照《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》的 要求，进一步加强对统一市场建设问题的理论研究，并提出许多有价值的政策建议。然而，对国外统一市场建设的研究不够系统，对他国建设、维护统一市场的实践缺乏深入了解和跟踪研究。美国是典型的联邦制分权式国家，各个州具有一定独立性，这种政治制度极易产生地方保护主义、市场分割等经济问题，从而为统一市场建设造成严重障碍。尽管如此，美国从建国伊始就注意克服联邦制国家市场难以统一的弊病，注重发挥联邦政府在建设统一市场中的作用。经过200多年的发展，美国市场经济发达，市场体系完善，在统一市场建设、维护方面有成功的实践，某些有益的做法值得借鉴。基于此，本文从历史发展的角度，考察美国统一市场形成与发展的全过程，分析统一市场建设、维护过程中的阶段性特点，总结统一市场发展的一般性规律，进而为深入推动我国统一市场建设提供某些启示。

二、美国国内统一市扬的形成

美国国内市场统一、发达。但统一的美国国内市场的形成，其过程堪称曲折漫长。美国国内统一市场最终形成，大致上可以分为三个阶段：起步期、发展期、形成期。[文章编号]1673-0461(2016)11-0005-06

(一）起步期

1776年美利坚合众国诞生之前，各个殖民地间存在着一定程度的区际贸易和城乡贸易，但交换经济的数量及规模都十分有限，加之殖民地间地理分割，殖民地间尚未形成一个统一的市场。独立战争胜利后，北美13个殖民地正式摆脱英国的殖民统治，美国获得了政治独立，并于1787年通过了《美利坚合众国宪法》（下文简称“1787 年宪法”），为美国统一市场的形成奠定了坚实的政治、法律基础。1787年宪法第八款赋予国会至高无上的权力。一是统一国内税收制度及征税标准；二是由国会处理州际贸易问题，禁止各州制定关税，保证货物免费通行；三是统一度量衡标准，制定统一的破产法；四是统一货币及汇率，联邦政府享有唯一的铸币权和货币管理权；五是保护知识产权；六是行使外交权，处理国际贸易问题。特别是1787年宪法第一条第九款中，对可能涉及到的州际贸易壁垒问题进行了限制，规定“对于任何一州输出的货物，不得征收税金或关税”，“任何贸易条例或税收条例不得给予一州入港以优于另一港口的特惠；开往或来自一州的船舶不得强令其在另一州入港、出港或缴纳关税”。1787年宪法为美国国内统一市场的形成奠定了强有力的法律支撑。依据1787年宪法确立的联邦制政治体制，保证了联邦政府在美国的政治地位。这一切有力地促进了美国统一市场的形成。然而，此时的美国，在建立统一的国内市场进程中，依然面临着诸多障碍，如南北对峙、地方分割、贸

收稿日期：2016-07-29

网络出版网址：http://w w /kcms/detail/13.1356.F.20161104.1109.002.html网络出版时间：2016-11411:09:27基金项目：国家自然科学基金项目《建设国内统一市场的重点领域、体制障碍与政府治理研究》（71441032)。

作者简介：徐孝新（1982-)，男，河南信阳人，中国社会科学院经济学博士，信阳师范学院讲师，研究方向：产业经济学。

5

徐孝新：美国统一市场建设实践及启示

易保护主义等，严重阻碍了美国国内商品、服务、人员、资本的自由流动。

(二）发展期

美国南北战争结束了南北政治对立与经济矛盾，进一步促进了美国统一市场的发展。南北战争前，北方的资本主义工商业经济与南方的奴隶主种植园经济的对立已经达到白热化。在工业革命的推动下，矿山、钢铁、机械、纺织等行业得到迅速发展，北方资产阶级急需保护国内市场，限制国外工业品进口，同时要求保障原材料稳定供应以及获得大量自由劳动力。迫切需要建立统一的国内市场，取消奴隶制。南方的种植园奴隶主坚持实行奴隶制，为谋取高额利润，竭力出口原材料、进口工业品。南方奴隶制严重束缚了劳动力的自由流动，南北地区割据限制了北方资本主义经济的发展。南北战争以北方取得胜利告终，废除了奴隶制，巩固了国家统一和北方资产阶级的统治地位，为美国工业革命的开展和资本主义工商业的发展提供了大量劳动力和原材料，同时也为工业品打开了国内市场，促进了美国统一市场的形成。

(三）形成期

美国铁路网的形成标志着美国统一市场的正式建成。美国南北战争结束并非意味着统一的国内市场完全形成。1869年联合太平洋铁路与中央太平洋铁路接轨之前，尽管密西西比河以东地区铁路线规模不小，但东西部地区之间仍处于地理分割状态，致使东西部地区经贸联系较少。原材料市场、中间产品市场、最终产品销售市场之间处于封闭状态，原材料、中间产品、最终产品的自由流动受到极大限制。铁路作为一种高效的运输方式，在建立美国统一市场进程中发挥至关重要的作用。到1890年，美国密西西比河以西的铁路线长达72 213英里，约占全国铁路总长度的43%(何顺果，1986)。美国铁路网的形成，使得农产品、木材、铁矿石、煤炭等原材料通过铁路网运送出去，同时，西部大开发所需要的工业品也通过铁路网运送过来。一些乡镇、港口、矿山受益于铁路运输发展成为城镇。偏远地区通过铁路网与大城市建立起经济联系。由此可以看出，19世纪末期，美国铁路网的形成，彻底改变了东西部地区过去那种孤立与半孤立状态，加强了工业与农业生产部门之间的合作，密切了城市与乡

村之间的经济联系，促进了地区生产的专业化和分工协作，在推动美国统一市场的形成起决定性作用。因此，19世纪末期，美国国内统一市场最终形成。

三、美国国内统一市扬的维护

为维护、巩固美国国内统一市场，促进市场自由竞争、提高经济运行效率，美国政府主要采取以下举措：一是不断完善反垄断政策，对不正当竞争行为进行严厉打击；二是保护、支持小企业发展，为美国经济、市场注入活力；三是对国有企业行为进行严格限定，使之对自由市场的干预程度降到最低。

(一）反垄断

独立战争结束了英国的殖民统治，美国从此走上了独立发展的道路。《美国独立宣言》、《邦联和永久联合条例》、《美利坚合众国宪法》等政治、法律文件的出台，确立了美国的政治经济体制，政府权力受到严格控制，捍卫了社会民主与自由。反对政府干预、倡导市场竞争的经济自由主义，成为美国社会的主导经济思想。蓬勃发展的工业革命，自由竞争机制极大地促进美国生产力的发展，使得美国超越英国成为世界上工业最为发达的国家。然而，自由竞争机制使得在竞争中胜出的企业规模、实力不断增强，大公司凭借自身市场优势地位，使用各种手段对付中小企业，如交叉价格补贴、低于成本价格倾销以及搭售配售等。不公平的市场竞争，中小企业要么被兼并，要么被破产，其结果是大公司的市场势力进一步膨胀，对自由竞争构成严重威胁。内奥米•拉穆鲁研究指出，在1895年至1904年9年间，超过1 800家制造企业与竞争对手兼并，并有1/3的兼并企业占据了市场70%以上的份额。①同时，为获取超额垄断利润，部分行业或部门联合起来，操作价格、限制竞争。尤其在铁路产业，合谋、联合、兼并、垄断、固定价格、价格歧视、不公正竞争等行为相当严重，对美国市场经济秩序构成重大挑战。

为了遏制垄断、促进竞争、增强市场活力，美国国会通过系列反垄断举措干预经济。1887年国会通过《管制商务法》（A ct to Regulate Com­m erce)成立联邦管制机构----州际商务委员会，将铁路州际商业活动置于联邦政府监管之下。1890年制定《谢尔曼法》，禁止垄断协议及滥用市场优势。然而，《谢尔曼法》条款过于原则化，缺乏可操作性，因而对垄断的威慑力不强。此后，美国国会于1914年通过了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。《克莱顿法》禁止价格歧视行为、限制企业合并，并对垄断违法较为进行了具体规定，同时还对诉讼程序、惩罚额度进行了说明，较之于《谢尔曼法》，操作性更强，更有利于打击垄断行为。《联邦贸易委员会法》进一步规定了垄断行为，重点在于打击不公平竞争、虚假广告，并对不公平竞争和虚假广告的范围进行明确阐述。同时，《联邦贸易委员法》还创立了反垄断执法机构—联邦贸易委员会。联邦贸易委员会和司法部反垄断局，成为美国反垄断政策的实施组织，其司法管辖权在1950年《塞勒一基福

6