林岗——《资本论》导读

• 《1861—1863年经济学手稿》
• 在《1861—1863年经济学手稿》的写作过程中， 马克思产生了将其以“资本”为题单独出版的想 法。这就是《资本论》的书名的由来。
• 1867年4月马克思会见出版商，议定将全部《资 本论》分三卷出版，其中原计划的第二册和第三 册合成一卷，即第二卷，而将原计划的第四册， 即理论史部分作为第三卷。1967年9月14日， 《资本论》第一卷德文第一版在汉堡由迈斯纳出 版社正式出版
4、《资本论》体现了研究社会经济现象的科学方法和正确 分析规范
恩格斯：“马克思的整个世界观不是教义，而是 方法。它提供的不是现成的教条，而是进一步研 究的出发点和供这种研究使用的方法。”可见， 坚持马克思主义经济学，从根本上来说就是坚持 《资本论》中所体现的马克思主义经济学的方法 论。我们研读《资本论》，深入地体验它的方法， 比记住它的精彩篇章，比寻找直接可用的理论和 观点，更加重要。
剩余价值理论是贯穿《资本论》各卷的主线
第一卷研究资本的生产过程，是以流通过程为前提的资本的直接生 产过程，重点在于剩余价值的生产； 第二卷研究资本的流通过程，这是在资本的直接生产过程基础上的流 通过程，是资本的生产过程和流通过程的统一，重点在于剩余价值的 实现； 第三卷研究资本主义生产总过程，研究资本的各种具体形式（如商业 资本、生息资本等）和剩余价值的各种具体形式（如商业利润、利息、 地租等），这是资本的生产过程、流通过程和分配过程的统一，重点 在于剩余价值如何在剥削阶级内部进行分割
第二，指社会生产关系。社会生产关系又有广义和狭义之 分：狭义的生产关系特指直接的物质生产过程范围内形成 的人与人之间的社会关系，例如资本主义生产机构中资本 家与雇佣劳动者的关系；广义的生产关系则指包括生产、 流通在内的整个社会经济关系体系。
第三，指社会经济形态，即一定社会历史条件下形成的生 产力与生产关系的矛盾统一体。
• 3、恩格斯与《资本论》
• 恩格斯对于《资本论》的最大贡献，无疑是根据 马克思留下的手稿编辑、出版了《资本论》第二 卷和第三卷 • 大约从1884年2月起，恩格斯开始着手研究、编 辑整理《资本论》第二卷手稿，1885年5月完成 • 1894年10月，《资本论》第三卷问世
• 列宁：“恩格斯出版《资本论》第2卷和第3卷， 就是替他的天才朋友建立了一座庄严宏伟的纪念 碑，无意中也把自己的名字不可磨灭地铭刻在上 面了。”
（三）《资本论》前三卷具体内容简介
• 第一卷：系统地阐述商品价值、剩余价值生产、资本积累等基本理论， 揭示了资本主义生产关系的本质和资本主义生产方式的发展规律，论 证了资本主义生产方式的历史性及其最终将被共产主义生产方式所代 替的历史发展趋势。 第一卷共七篇25章，大体上可以分为三个部分：第一部分即第一 篇，研究商品和货币，揭示商品生产的本质和一般规律，主要阐述劳 动价值理论，为进一步分析资本的直接生产过程奠定理论基础。第二 部分即第一至六篇，研究资本主义生产的前提条件、过程和本质，揭 示剩余价值生产规律，主要阐述劳动力商品理论、剩余价值生产理论 和工资理论。剩余价值生产理论是第一卷的核心理论。第三部分即第 七篇，研究资本的积累过程，揭示资本积累和资本主义再生产的本质 及其发展规律，主要阐述相对过剩人口和资本主义积累历史趋势理论， 是第一卷的落脚点和结论性部分。第一卷的所有这些理论内容，都是 围绕“资本的生产过程”这个中心来展开的，不仅形成了一个相对独 立和完整的理论体系，而且也为第二、三卷的进一步研究提供了理论 基础，因此，第一卷在《资本论》全书中占有特别重要的地位。
《资本论》导读
• 在这部著作中，马克思运用自己发现的历 史唯物主义的科学原理，对资本主义经济 形态进行了深入的剖析，揭示了资本主义 经济的运行规律及其必然灭亡的历史趋势， 阐明了资本主义必然为新的社会经济形态 所取代的历史趋势和条件，科学地预见了 未来社会的某些基本的特征，从而为无产 阶级推翻资本主义、建设社会主义和共产 主义的斗争，指明了前进的方向。
• “巴黎笔记” （1843） • 《1844年经济学哲学手稿》 • 《德意志意识形态》（ 1845年9月底至1846年4 月底） • 布鲁塞尔笔记》和《曼彻斯特笔记》 • 《伦敦笔记》（1850-53） • 《1857—1858年经济学手稿》（这部手稿已涉及 到《资本论》全部内容，可以看做是《资本论》 的第一稿 ）
（2）《资本论》创作的理论背景
重商主义 英法古典经济学 小资产阶级经济学 庸俗经济学
2、马克思写作《资本论》的艰辛历程 “我为什么不给您回信呢？因为我一直在坟墓的边 缘徘徊。因此，我不得不利用我还能工作的每时 每刻来完成我的著作，为了它，我已经牺牲了我 的健康、幸福和家庭。„„我嘲笑那些所谓‘实 际的’的人和他们的聪明。如果愿意变成一头牛， 那他当然可以不管人类的痛苦，而只顾自己身上 的皮。但是，如果我没有全部完成我的这部书 （至少是写成草稿）就死去的话，我的确会认为 我自己是不实际的。”
一、《资本论》写作和出版简史
• 1、《资本论》产生的历史条件与理论背景
（1）《资本论》创作的社会条件
• 资本主义已经在西欧国家成熟起来。与此同时， 资本主义所固有的内在矛盾也逐步尖锐化，其突 出表现，就是周期性经济危机的爆发。
• 工人阶级和资本家阶级的矛盾日益尖锐化，形成 了此起彼伏的工人运动。工人阶级反对资产阶级 的斗争最初是自发的、分散的、盲目的，并且不 具有政治斗争的性质。到19世纪三四十年代，欧 洲的工人反对资本家的斗争发展成为政治运动。
2、马克思的经济学写作计划与《资本论》的结构 （一）马克思的写作计划及其变动
（1）五篇计划
（2）六册第三册手稿时，将每一册 各自编成独立的卷，并预定第四册为第四卷。
• 由于马克思生前未能出版后几册，恩格斯编辑出 版了《资本论》的第二卷和第三卷，而考茨基则 将马克思的《1861—1863年经济学手稿》的一部 分编辑出版为《剩余价值理论》
（1）历史唯物主义的方法论原则
“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们 的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合 的生产关系。这些生产关系的总合构成社会的经济结构，即有法律的 和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现 实基础。物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神 生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们的社会 存在决定人们的意识。社会的物质生产力发展到一定的阶段，便同他 们一直在其中活动的现存生产关系和财产关系（这只是生产关系的法 律用语）发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力 的桎梏。那时，社会革命的时代就到来了。随着经济基础的变更，全 部庞大的上层建筑也或慢或快地发生变革。„„无论哪一个社会形态， 在它所能容纳的全部生产力发挥出来之前，是决不会灭亡的；而新的 更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前， 是决不会出现的。所以，人类只提出自己能够解决的任务，因为只要 仔细考察就可以发现，任务本身，已经在解决它的物质条件已经存在 或者是在生成过程中的时候，才会产生。”
（2）《资本论》前三卷的逻辑关系 马克思的说明：
“在第一册中，我们研究的是资本主义生产过程本身作为直接生 产过程考察时呈现的各种现象，而撇开了这个过程以外的各种情况引 起的次要影响。但是，这个直接的生产过程并没有结束资本的生活过 程。在现实世界里，它还要由流通过程来补充，而流通过程则是第二 册研究的对象。在第二册中，特别是把流通过程作为社会再生产过程 的中介来考察的第三篇指出：资本主义生产过程，就整体来看，是生 产过程和流通过程的统一。至于这个第三册的内容，它不能是对于这 个统一的一般的考察。相反地，这一卷要揭示和说明资本运动过程作 为整体考察时所产生的各种具体形式。”
• 《资本论》前三卷是关于“资本一般”的理论。 与最初的“五篇结构计划”和“六册结构计划” 相比，《资本论》只是马克思的宏大写作计划的 一部分
• （二）《资本论》前三卷的结构和逻辑关系
（1）现在我们看到的三卷《资本论》： 第一卷：资本的生产过程（7篇25章） 第二卷：资本的流通过程（3篇21章） 第四卷：资本的流通过程（7篇52章+恩格斯的增 补）
• 第三卷：研究作为生产过程与流通过程统一的资本主义生产总过程。 在第三卷中，马克思通过分析由第二卷考察过的产业资本运动中的特 殊形态独立而成的各种职能资本，以第一卷对剩余价值生产本质的考 察为基础，揭示出剩余价值在各种职能资本家之间的分割的形式及数 量界限。马克思按四个逻辑层次展开对剩余价值分割的解析：一是剩 余价值如何转化为利润；二是利润如何转化为平均利润；三是平均利 润如何采取企业利润、商业利润和利息这三种形式；四是平均利润之 外的超额利润如何转化为地租。在此基础上，马克思从总体上考察了 资本主义社会的三种主要收入即工资、利润和地租，批判了庸俗经济 学家的“三位一体公式”以及作为其来源的“斯密教条”。恩格斯为 第三卷写的“序言”，介绍了第三卷原稿情况及编辑过程，用庸俗经 济学家和其他学者在研究平均利润率与价值规律的关系问题上的失败， 说明只有马克思在《资本论》第三卷中以劳动价值论为基础创建的平 均利润和生产价格理论，才对这一问题作了由本质到现象的系统的科 学解答。 第三卷共计七篇五十二章，其内容大体上可分为四个部分。第一 部分：第一篇至第三篇，研究一般利润率的形成及其变化的规律，也 就是研究剩余价值在各个产业部门间分配的规律；第二部分：第四篇 至第五篇，研究资本和剩余价值的各种具体形式，也就是研究剩余价 值在资本家阶级内部进行分配的规律；第三部分：第六篇，研究作为 剩余价值另一种转化形式的资本主义地租，也就是研究地主阶级参与 剩余价值分配的规律；第四部分：第七篇，综合研究资本主义社会的 各种收入及其源泉。
在前引《资本论》“序言”的那段话中，马克思只能是 在第一种意义上，即生产力的意义上使用“生产方式”这 个概念的。可以将《资本论》的研究对象简单地表述为 “资本主义经济形态”。因为，马克思的表述既包括生产 力，又包括广义的生产关系，而经济形态正是这二者的统 一。 《资本论》的这个研究对象，是由它的研究目的决定的。 马克思在《资本论》第一卷序言中说：“本书的最终目的 就是揭示现代社会的经济运动规律”。任何社会经济形态 的运动都是由内在于它的生产力与生产关系的矛盾推动的。 要揭示资本主义经济形态从产生、发展到灭亡的运动规律， 就必须研究它所特有的生产力与生产关系的矛盾。