2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题

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2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题

证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。

A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。

A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。

A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。

A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。

2009年证券考试证券基础知识预测试题

2009年证券考试证券基础知识预测试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选，错选均不得分。

)1上海证券交易所于（）推出了企业债回购交易A 2001年B 2002C 2003年D 2004年2是证券监管工作首要目标。

A降低系统性风险B 保证证券市场的公平、效率和透明C 保护投资者合法权益D防止内幕交易3下列各项不属于内幕信息的是（）。

A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、见识、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%4被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A 2年B 3年C 4年D 5年5下列不属于操纵市场行为的是（）。

A单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以实现约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易数量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他们泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易6我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A 财政部B 中国人民银行C 国家发展与改革委员会D 国务院证券监督管理机构7（）是整个证券市场的核心。

A证券交易所 B证券投资者C证券发行人 D证券公司8证券公司代发行人发售证券在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的存销方式是（）A代销B余额包销C全额包销D包销9在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门10“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。

2009年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。

A．基金投资B．债券投资C．股票投资D．期货投资正确答案：C解析：通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。

A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人正确答案：A解析：基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

5．基金产品的募集者是( )。

A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人正确答案：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者。

2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题

2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题一、单项选择题(每题1．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．根据技术分析理论，三角形态属于（）。

A．持续整理形态B．反转突破形态C．三重顶(底)形态D．头肩形态{来源：考{试大}2．全部资产现金回收率可用于反映（）。

A．反映每1元营业收入得到的净现金B．公司资产产生现金的能力C．公司最大的分派股利能力D．支付现金股利的能力3．根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。

A．流通中现金B．广义货币供应量C．狭义货币供应量D．准货币4．在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（）。

A．历史模拟法B．德尔塔－正态分布法考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。

com)C．敏感性测试D．压力测试5．下列不属于财政政策手段的是（）。

A．国家预算B．税收C．公开市场业务D．转移支付制度6．从理论上讲，关联交易属于（）。

A．单纯的市场行为B．内幕交易C．中性交易D．单纯的经济交易7．技术指标乖离率的参数是（）。

A．价格B．成交量C．天数D．距离8．世界贸易组织的诞生时间是（）。

A．1945年1月1日B．1995年1月1日C．1995年12月11日D．1945年12月11日9．期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是（）。

A．套利定价方程B．资本资产定价方程C．资本市场线方程D．证券市场方程10．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平11．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。

A．日本B．中国香港C．英国来源：D．美国12．表明多空双方力量暂时均衡的K线是（）。

A．大阳线实体B．大阴线实体C．有上下影线的阳线和阴线D．十字星13．与趋势线平行的切线是（）。

2009年9月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷

2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。

（分数：2.00）A.电讯服务B.尖端武器C.高档汽车D.纺织服装√解析：解析：经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。

广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。

3.道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。

（分数：2.00）A.100B.60C.30 √D.15解析：解析：道一琼斯指数，即道一琼斯股票价格平均指数，是世界上最有影响、使用最广的股价指数。

它以在纽约证券交易所挂牌上市的一部分有代表性的公司股票作为编制对象，由四种股价平均指数构成，分别是：①以30家著名的工业公司股票为编制对象的道一琼斯工业股价平均指数；②以20家著名的交通运输业公司股票为编制对象的道-琼斯运输业股价平均指数；③以15家著名的公用事业公司股票为编制对象的道-琼斯公用事业股价平均指数；④以上述三种股价平均指数所涉及的65家公司股票为编制对象的道-琼斯股价综合平均指数。

4.葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。

（分数：2.00）A.五B.四√C.六D.三解析：解析：在移动平均线中，美国投资专家葛兰威尔(j0gepsb ganvle)创造的八项法则可谓其中的精华，历来的平均线使用者无不视其为技术分析中的至宝，而移动平均线也因为它，淋漓尽致地发挥了道.琼斯理论的精神所在。

2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题

2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会、2、证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3、证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。

A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

A.500B.100C.300D.2008、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。

A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。

A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。

A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

A.美元B.欧元C. 特别提款权D.英镑14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。

A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。

A.国债和公司债 B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债 D.国债和权证16、证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。

2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题

2009年证券资格考试《证券投资分析》模拟题(1)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是()。

A.产业结构长期构想B.对战略产业的保护和扶植C.对衰退产业的调整和援助D.对增长行业的鼓励和支持答案： B第2题下列说法错误的一项是()。

A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高答案： B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指()。

A.金融机构对券商的融资B.金融机构对券商的融券C.券商对投资者的融资D.券商对投资者的融券答案： C第4题在决定优先股的内在价值时，()相当有用。

A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型答案： A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。

A.证券组合分析法B.基本分析法C.技术分析法D.以上都不是答案： A第6题2006年，在众多因素，尤其是()的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

A.融资融券制度的推出B.人民币升值C.股权分置改革D.机构投资者的迅速发展答案： C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。

假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括()。

A.2912.4B.2224.8C.1375.2D.993.6答案： D第8题技术高度密集型行业一般属于()市场。

A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型答案： D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和II构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比II的高，并且证券组合l和II在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么()。

2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题

一、项选择题1．若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（）。

A．原趋势不变B．原趋势反转C．趋势盘整D．无法判断2．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。

A．转折性的GDP变动B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．持续、稳定、高速的GDP增长3．在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济运行处于（）。

A．繁荣B．萧条C．衰退D．复苏4．在历史资料法中历史资料来源不包括（）。

A．政府部门B．高等院校C．专业媒介D．实地调研5．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速B．转折性C．失衡D．稳定、高速6．在经济周期与行业的分析中，消费品业、耐用制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的（）行业。

A．增长型B．周期型C．防守型D．垄断竞争型7．证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的标准差被定义为（）。

A．詹森指数B．夏普指数C．特雷尔指数D．恩格尔指数8．股票市场资金量的供给是指（）。

A．二级市场的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．能够进入股市购买股票的资金总量D．一级市场的资金总量9．技术作为生产要素的收入不包括（）。

A．技术劳动收入B．技术专利转让收入C．技术入股收入D．资本贡献收入10．技术分析的缺点是（）。

A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B．预测的时间跨度相对较长C．对短线投资者的指导作用比较弱D．预测的精确度相对较低11．KDJ指标的计算公式考虑了（）因素。

A．开盘价、收盘价B．最高价、最低价C．开盘价、最高价、最低价D．收盘价、最高价、最低价12．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。

A．增长B．周期C．防御D．初创13．根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（）。

A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析14．（）所基于的原则是：证券市场本身并不创造新价值，如果行动同大多数投资者相同，则一定不是获利最大的，要获得最大利益，一定要同大多数人的行动不一致。

2009年9月《证券市场基础知识》真题

2009年9月《证券市场基础知识》真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。

点击交卷按钮后才可查看答案>>■单选题1. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（D）.A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费.2. 目前我国金融市场上的私募证券不包括（D）．A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金证券交易所交易基金属于公募证券.3. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（B）．A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场.4. （A）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴.A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券本题是对信用公司债券定义的考查.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保.5. 我国证券业中，（B）属于行业性自律性组织.A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织.6. 随着（D）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生．A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局.随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生.7. 下列不属于基本分析或基本面分析的是（A）.A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析.8. 下列说法中，错误的是（A）.A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值.通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡.平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资.9. 资本证券是指与（B）直接有关的活动而生产的证券．A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.持券人对发行人有一定收入的请求权.它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等.10. 龙债券利率的确定基准是（B）.A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券.一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券.11. 公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（B）.A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东.股票股息原则上是按公司现有股东持有股份的比例进行分配的，采用增发普通股票并发放给普通股票股东的形式，实际上是将当年的留存收益资本化.12. 以某种商品实物为本位而发行的国债是（D）.A.货币国债B.建设国债C.特种国债D.实物国债实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债.政府发行实物国债，主要有两种情况：一是在货币经济不发达时，实物交易占主导地位；二是尽管货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维护国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债.13. 股东大会是股份公司的（A）．A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构股东大会是股份公司的权力机构，会员大会是证券业协会的权力机构.14. 经纪类证券公司最低注册资本限额为（A）元人民币．A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司.它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式.根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元.经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小.15. 贴现债券通常在票面上（A），是一种折价发行的债券.A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价贴现债券是期限比较短的折现债券．是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券.16. 下列关于利率风险的描述，错误的是（D）.A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小当利率变动时，股票价格会迅速发生反向变动，其中优先股因其股息率固定受利率风险影响较大，所以D 选项错误.17. 外国居民在中国发行的人民币债券为（C）.A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券扬基债券是外国居民在美国发行的美元债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券；在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券；欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券.18. 在1998年-2007年，我国财政部共发行了（B）特别国债.A.一次B.两次C.三次D.四次特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债.在1998年-2007年，财政部共发行了两次特别国债.19. 证券投资基金在美国被称为（C）.A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等.20. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（A）.A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳转让相对简单、安全性较差、认购时要求一次性缴纳属于无记名股票的特点.21. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（B）.A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权.任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权．22. 在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（D），与委托人签订受托投资管理合同.A.持有人B.监管人C.经纪人D.受托投资管理人在开展受托资产管理业务中，证券公司作为受托投资管理人，与委托人签订受托投资管理合同.23. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（B）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（B）.A.社会保险税，社会保险基金B.社会保障税，企业年金C.社会保险基金，社会保障基金D.社会保险基金，企业年金在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金.由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同.24. 目前，我国基金大部分按照（B）的比例计提基金管理费.A.2．5％B.1．5％C.1％D.0．33％目前，我国基金大部分按照1.5％的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1％，货币基金的管理费率为0．33％.25. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（B）.A.涨幅、跌幅限制为10％B.涨幅、跌幅限制为5％C.涨幅限制为5％，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5％普通证券交易市场的涨幅.跌幅限制为10％，代办股份转让市场设涨跌幅限制为5％.26. 首次公开发行股票以（B）方式确定股票发行价格.A.协商定价B.询价C.累计投标询价D.上网竞价我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格.27. 下列关于基金托管人的托管费叙述，不正确的是（D）.A.是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B.托管费从基金资产中提取C.托管费率会因基金种类不同而异D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人.托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异.28. “一手交钱、一手交货”体现的是（A）的特征.A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.期权交易通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，即现货交易、远期交易和期货交易.其中，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易.29. 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为（D）.A.-5B.500C.5当市场价格大于协定价格时，看跌期权的內在价值为0.30. 最基础的金融衍生产品是（A）.A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权金融远期合约是最基础的金融衍生产品.它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约.31. 目前，我国证券市场推出的权证均为（A）.A.股权类权证B.债权类权证C.混合权证D.单一权证目前，我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合.32. 证券发行人是指（A）.A.为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业.证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在.33. 备兑权证通常由（C）发行.A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本. 目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证.34. 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（B）.A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券.35. 下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（A）．A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券证券公司代理证券发行人发行证券的行为是证券承销业务.36. 下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（D）．A.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准.设立证券登记结算公司，应当具备的条件为A、B、C三项及证券监督管理机构规定的其他条件.37. 债券发行注册制的核心是（D）.A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则债券发行制度有核准制度和注册制度两种：前者的核心是实质管理原則；后者的核心是公开原则.38. 附有交换条款的债券是指（C）.A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利A选项是附有可转换条款的债券；B选项是附有赎回选择权的债券；D选项是附有出售选择权的债券.39. 在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（D）.A.利率B.价格C.存在形式D.币种在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准.确定币种主要考虑债券的发行对象.40. 只能在期权到期日执行的期权属于（B）.A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行.“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行.41. 下列关于上证50指数的叙述，错误的是（B）.A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本.42. 除下列哪一项外，资产评估机构不能申请证券评估资格?（D）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年，D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D选项是资产评估机构申请证券评估资格的条件之一.43. 基金资产净值是指（C）.A.基金资产总值除以基金总额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值.44. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（B）的补偿.A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响，期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小，长期债券的高利率是对利率风险的补偿.45. （A）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为.A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务，所以B项不符合题意；融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动，所以C项不符合题意；証券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，所以D项不符合题意.46. 证券公司从每年的（D）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失.A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润根据《证券法》的规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失.47. 证券公司高级管理人员应当经（C）依法核准.A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会根据《证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法》第五条规定，中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准.48. 设一张债券的面额为100元，年利率为10％，期限为5年，利息在期满时一次支付.请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（B）.A.单利：50；复利；50B.单利：50；复利：61．05C.单利：61．05；复利：50D.单利：61．05；复利；61．05单利利息为：100×10％×5=50．复利的计算方法是：本息总额=A(1+B)；其中A是本金，B是利率，n是记息周期.利息=本息总额-本金.在本题中，本息总额为，利息为61.05.49. 资本公积金转增股本所获取的收益属于（D）.A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益股票投资资本增值收益的主要形式是送股，送股的资金主要来源于公司提取的公积金.因此，资本公积金转增股本所获取的收益属于资本增值收益.50. 证券投资咨询公司的从业人员必须具备（B）年以上的从事证券业务经验.A.1B.2C.3D.5从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务.证券、期货投资咨询人员必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历.51. （D）是以利率逐年累进方法计息的债券.A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券.其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券.52. 关于非上市证券的说法，错误的是（C）.A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券非上市证券不允许在证券交易所內交易，但可以在其他证券交易市场交易.53. “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（D）的职责.A.市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部基金监管部的主要职责包括合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批，负责拟订合格境外机构投资者(QFII)、基金管理公司合格境內机构投资者(QDII)等国际业务规则并实施监管等等.54. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（D）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金.A.2B.3C.4D.5我国《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金.55. 下列关于证券承销的说法中，错误的是（B）.A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种发行人推销证券的方式有自销和承销两种.56. 下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是（C）.A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为.57. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（C）.A.资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D.出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值.58. 基金清算账册以及有关文件由（A）来保存.A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.59. 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（D）.A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请根据《证券业从业人员执业行为准則》第七条规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训.60. 《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（B）．A.20％B.30％C.40％D.50％在对融资额的限制中，配股规模仍延续了现行的不超过发行前总股本30％的要求.■多选题1. 下列关于证券的叙述，正确的有（ABCD）.A.记载并代表一定权利的法律凭证。

2009年9月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷

2009年9月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会( )而设立公司的方式。

（分数：2.00）A.定向发行B.私募C.公开募集√D.招募解析：解析：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司的方式。

3.当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是( )。

（分数：2.00）A.按发行前一年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益后的净利润预测数除以发行后总股本计算B.按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算√C.按发行前一年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算D.按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益后的净利润预测数除以发行后总股本计算解析：解析：提供盈利预测的发行人应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。

每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。

4.公募增发是指上市公司以向( )方式增资发行股份的行为。

（分数：2.00）A.社会公开募集√B.向老股东发行C.公众配售D.老股东配售解析：解析：公募增发是指上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份的行为。

5.深交所规定申购单位为( )股，每一证券账户申购数量不少于( )股。

证券市场基础知识命题预测考卷(二)

专业课原理概述部分一、选择题（每题1分，共5分）1. 下列哪项不属于证券交易所的主要职能？A. 监管证券交易B. 制定交易规则C. 发布市场信息D. 进行证券投资2. 下列哪项不是证券交易所的会员？A. 证券公司B. 基金公司C. 投资者D. 保险公司3. 下列哪项不是证券投资基金的主要特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 定期分红D. 风险可控4. 下列哪项不是股票价格指数的编制方法？A. 算术平均法B. 几何平均法C. 市值加权法D. 道琼斯工业平均指数法5. 下列哪项不是股票回购的目的？A. 提高每股收益B. 提高公司股价C. 优化资本结构D. 扩大公司规模二、判断题（每题1分，共5分）1. 证券交易所是股票交易的场所。

（）2. 证券投资基金可以投资于股票、债券、货币市场工具等。

（）3. 股票价格指数反映的是单一股票的价格变动情况。

（）4. 股票回购可以提高公司的股本规模。

（）5. 证券投资基金适合所有投资者。

（）三、填空题（每题1分，共5分）1. 证券交易所的监管对象是______。

2. 证券投资基金的投资范围包括______。

3. 股票价格指数的编制方法有______和______。

4. 股票回购的目的是______。

5. 证券投资基金适合______的投资者。

四、简答题（每题2分，共10分）1. 简述证券交易所的主要职能。

2. 解释证券投资基金的特点。

3. 简述股票价格指数的编制方法。

4. 举例说明股票回购的目的。

5. 简述证券投资基金适合的投资者类型。

五、应用题（每题2分，共10分）1. 设计一个实验，验证证券交易所的监管职能。

2. 计算证券投资基金的投资收益。

3. 设计一个实验，模拟股票价格指数的编制过程。

4. 设计一个实验，模拟股票回购的操作过程。

5. 设计一个实验，验证证券投资基金适合的投资者类型。

六、分析题（每题5分，共10分）1. 分析证券交易所的监管职能在证券市场中的作用。

证券投资基金真题2009年9月

证券投资基金真题2009年9月(总分100, 考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。

A基金投资B 债券投资C 股票投资D 期货投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C[答案详解] 通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2. 与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。

A所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:C[答案详解] 股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

3. 一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

A封闭式基金B 开放式基金C 公司型基金D 契约型基金该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A[答案详解] 封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

4. 下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。

A基金销售机构B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金托管人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:A[答案详解] 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

5. 基金产品的募集者是( )。