第二章 政府制度和财政职能

第二章政府制度和财政职能第一节公共产品与私人产品一、公共产品（Public Goods)非竞争性(Non-rival)是指当一个人消费某些产品和服务时，并不对其他人同时消费这种产品和服务构成任何影响。

非排斥性是指无法阻止人们对于某一项产品或服务的消费，或者说要阻止人们对于某一项产品或服务的消费所要耗费的成本是无限大的。

二、私人产品(Private Goods)竞争性当某一个人消费某项产品或服务时，其他人就不可能再享受到该项产品或服务所提供的效用。

排斥性不需要耗费任何成本就可以阻止其他人消费该项产品或服务。

具有竞争性和排他性的公共需求典型产品：自来水、天然气、暖气、电力、电话等同时具有市场的弱竞争性和消费的弱选择性政府必须将其生产与供应列入自己的公共服务范围当中，通过适度介入来保证广大消费者的利益注：联系规模收益递增分析社区如果实施灭蚊蝇计划，需成本5万元，社区成员对灭蚊蝇高度认同，并表示即使超过5万元，他们也共同承担支付该项费用。

然而，多年来此项计划一直未能够付诸实施。

社区内仍然是蚊蝇乱飞，社区成员怨声载道。

为什么呢？轨道交通运输在消费上具有一定程度的非竞争性，具有较强的公益性。

例如，城市居民在享受地铁带来的交通拥堵减轻、环境改善等好处时，其给地铁运营带来的边际成本(Marginal Cost)为零或接近于零，因此其消费在一定程度上是非竞争的。

同时，我们也看到城市小公共汽车和高速客车运营商，无视交通法规“不许超员载客”的规定，与交通警察玩猫抓老鼠的游戏。

他们的行为说明什么问题呢？理解公共产品特性需注意其层次性：全国性的公共产品：受益范围不受限制，本国国民都能享受，并由一国中央政府提供的公共产品。

地方性公共产品：只能是就近的居民才能享受，受益者具有明显的地理空间限制，只能由当地政府来提供的公共产品。

第二节市场失灵一、公共产品二、外部（负）效应三、规模收益递增四、信息不完全五、开放经济下的失业和通货膨胀二、外部效应（Externality）不通过影响供求和价格而影响他人，不可以得到补偿，个人行为直接影响他人。

内部效应（Internality）人们之间的相互影响和相互制约通过影响供求和价格而发生的，可以得到补偿。

个人行为—价格—市场环境—他人：间接（一）正的外部效应Positive Externality（外部效益或外部经济）概念：给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。

或者说某人或某企业给予他人或他企业效益，却没有收取回报。

买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。

（二）负的外部效应Negative Externality（外部不经济）概念：某人或某企业强加成本于他人或他企业，却没有赔偿。

造纸厂、化工厂把污水、废物排放到河流中，造成鱼类死亡，给渔民带来了负外部效应冶炼厂或化工厂向天空排放有毒气体，空气被污染同学上课交头接耳，导致其他同学不能正常听课思考：政府应如何解决外部性管制，如造成鱼类死亡的DDT被禁止使用。

税收，如对排污企业征收污染税。

产权制度，如对被损坏的自然资源建立产权。

外部效应内部化，如将造纸厂与养鱼池合并。

暂时忍耐，这是我们目前对全球气候变暖采取的态度。

三、规模收益递增当生产需要大量固定的资金、技术或自然资源发展成本的情况下，所有的有需求的产出量的边际成本会随着规模的扩大（产出数量增加）而下降。

思考：政府如何解决规模收益递增问题1、公共管制、规定价格2、公共生产注意：政府垄断的缺陷性四、信息不完全道德风险：是指买者不能分辨由卖主实施的可控制行为。

——以次充好逆选择：指买主不能分辨会对卖主产生影响的重要外部特征或偶发事件。

——劣质商品充斥市场案例分析二手汽车市场上的逆向选择假如张三15万元买一辆新车，驾驶几天决定卖掉它。

尽管这车仍然是全新的，他也许只能以13万元甚至更低价格卖出去。

为什么新车在二手车市场上成交会很快贬值？站在买主地位思考一下。

买主会问，为什么这个人要把新车卖掉呢？是否因为汽车存在着质量呢？买者和卖者有关车的质量信息不对称。

在旧车市场，卖者知道车的真实质量，而买者不知道。

车的质量有好有坏，尽管买者不能确切判断车的质量，但他知道车的平均质量，愿出中等价格。

这样一来，高质量的车就会退出市场。

由于上等车退出市场，买者会继续降低估价，次上等车又退出市场，最后结果是市场上成了破烂车的展览馆。

思考：政府如何解决信息不完全问题五、开放经济下的失业和通货膨胀（非自愿）失业：合格工人愿意以现有工资水平工作，却找不到工作。

合格工人：劳动年龄；劳动能力1、摩擦性失业2、结构性失业3、周期性失业4、技术性失业5、季节性失业利用公共渠道提供更多的信息判断下列情形是否属于失业？1、大学毕业后按现有工资水平没有找到工作的大学生2、大学毕业后选择继续考研，而没有工作的大学生3、全职太太4、由于不会使用计算机而下岗的老会计通货膨胀：在纸币流通条件下，流通中的货币量超过实际需要量所引起的货币贬值、物价上涨的经济现象。

进口〉出口（入超）-财政赤字-平衡国际收支-增加货币供给-货币贬值（通货膨胀）-增加出口？第三节政府制度的作用一、政府不能包办一切正确处理政府与市场的关系完善的社会主义市场经济：市场对资源配置起基础性作用，配合国家宏观调控二、政府在资源配置方面的作用1、提供公共产品2、通过监管成本与监管收益比较解决外部性问题3、提高政府效率，管制规模收益递增行业4、以较小的代价提供更多的信息注意：政府制度只应在市场制度配置私人产品发生失灵的场合发挥补救的作用，而不应全面介入私人产品的提供。

三、政府在收入分配方面的作用（一）功利主义观点——国家介入只能使社会福利下降（二）罗尔斯主义观点——改善穷人状况就能增加社会福利水平（三）折衷主义观点——只要收入分配有所改变就会增加社会福利（四）平均主义观点——提高低收入成员收入水平或降低富有成员的收入水平注意：政府承担收入再分配的任务是不容置疑的。

第六节财政职能一、资源配置职能通过对公共产品的提供，将有可能更好地促进整个社会资源配置效率的提高。

（一）公共产品的提供1、一种公共产品提供的数量边际收益=边际成本2、多种公共产品的数量配置公共产品1边际收益=公共产品2边际收益=公共产品3边际收益=……公共产品n边际收益3、公共产品与私人能产品的提供比例公共产品的边际收益=私人产品的边际收益二）资源配置职能工具1、公共支出。

（1）公共提供（2）财政补贴（3）政府购买支出。

2、政府税收。

（三）财政的资源配置手段：1、正确确定财政收入占国民收入的合理比例。

2、优化财政支出结构。

3、通过政府投资、税收和补贴等手段，调节社会投资方向。

4、合理安排政府投资的规模、结构，确保国家重点建设项目。

5、提高财政配置自身的效率。

二、收入分配职能（一）财政收入分配的目标，是实现公平分配１、市场分配实现经济公平要素投入与要素收益对等２、政府再分配实现社会公平把贫富差距维持在社会所能忍受的范围内（二）政府对社会收入进行再分配的手段１、公共提供公共产品：征收税收对企业（1）税收调节流转税——减少、剔除价格影响资源税——调节级差收入企业所得税——调节利润水平（2）税负调节——合理确定国家、企业收入比例对个人（1）通过征收个人所得税，防止个人收入之间出现过大的差距（2）通过征收财产税对社会财富的分布加以干预（3）通过特殊性遗产税和赠与税对社会财富分布进一步加以干预２、公共生产改善因资本占有的不均等以及资本参加收入分配而导致的收入水平畸高畸低的状态注意：国有企业的生产效率３、转移支付社会救济——纵向地区间转移支付——横向三、稳定经济的职能财政稳定经济的手段（一）通过财政的收入和支出发挥“自动稳定器”的作用。

财政收入有收敛经济的作用，而财政支出有扩张经济的作用。

注意：公平与效率之间的关系（二）与金融工具并用，对国民经济的速率进行调整。

（总量与结构）1、以社会总供给和社会总需求大体平衡作为经济稳定的目标。

２、通过投资、补贴和税收政策等多方面安排，保证产业结构的平衡和协调。

３、解决好增长与发展的关系，保证非生产的纯社会公共需要。

４、解决好长期与短期政策之间的关系习题1．纯公共产品的特征包括（）A．非竞争性和非排他性B．非竞争性和排他性C．竞争性和排他性D．竞争性和非排他性2．我国古老的“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃”的寓言故事反映了下列哪种现象（）A．信息不对称B．道德风险C．逆向选择D．免费搭车3．下列哪种产品原则上应完全由政府提供（）A．衣服和皮鞋B．电影院和足球场C．苹果和香蕉D．国防和灯塔4．公共产品主要应该由（）提供A．政府B．市场C．企业D．社会团体5 ．当社会边际成本与私人边际成本不相等时，产生了下列哪种现象（）A．信息不对称B．分配不公平C．外部性D．经济不稳定6．下列哪些是政府失效的表现（）A．外部效应B．公共选择的困惑C．分配不公平D．宏观经济政策失效案例阅读搭便车现象带来的后果[案例]安徽省D县位于黄河故道两岸，由于气候条件和土壤条件的优越性，适宜水果的生长和种植，本地种植的水果具有色泽鲜艳、含糖量高等优点，因而成了全国著名的水果大县。

该县J村是全国著名的黄白桃生产基地，现有黄白桃1000余亩，是全国四大黄白桃生产基地之一。

该村生产的黄桃加工成罐头具有不浑汤、不烂、不软、色泽鲜亮等优点，在全国是独一无二的。

黄桃产量很高，按盛果期中等产量，每亩5000公斤计算，每亩收入可达5000元，相对于粮食作物而言，经济回报极为可观。

相对于其他果树而言，桃树具有耐干旱、耐瘠薄、投资少、见效快、前期产量高等优点。

但桃树对水分较为敏感，表现为耐旱怕涝。

J村由于靠近黄河故道，因此排水问题对于该村的重要性是不言而喻的。

2004年夏天，由于降水比较集中，D县遭遇到了比较严重的洪涝灾害，J村在洪涝灾害中也遭受了比较严重的损失，一些农民的桃树被淹死。

但由于排水不是一家一户单独凭借自己能力所能做到的事情，更何况一部分农民也不愿意去做，结果导致了大家利益的普遍受损。

案例阅读人才招聘过程中的逆选择在人才招聘过程中，企业只能通过人才递交的简历表和对人才进行笔试、面试来获取对方的相关信息。

但对其实际工作能力、工作热情和长期打算却不甚了解，而且已获取信息又面临着虚假成分的威胁。

相对而言，人才对自己的学历、业务水平、偏好、信用等信息却十分清楚，而且对所应聘企业及其职位亦认识深刻。

企业并不知道应聘人才的真实能力,只知道应聘人假设一批能力不同的人才,到企业应聘。

如果信息是对称的，企业代表会在不同的工资水平上雇佣到相应的人才。

但在现实社会中信息是不对称的，招聘企业并不知道应聘人才的真实能力，企业只能按照平均能力出资，并希望能雇到高能力人才。