安全质量环部内审表
新版质量环境管理体系内审检查记录表(内含13个部门,通用版)
不合格程度 一般 严重
1
2
Q/E 6.2 要求提供销售部质量目标达 管理目标及其 成状况表，是否分解公司目 实现的策划 标到业务科？
3
Q/E 8.1 运行的策划和 询问在节能降耗方面做了哪 控制 些工作？
1、是否与客户之间建立了有 效沟通渠道，以保证技术、 要求、产品和服务 细节、合 已明确沟通渠道，符合要求 同、订单处理、顾客财产处 理等事项能及时有效的与顾 客进行沟通。
内审检查记录表
审核编号： 2017-2 受审部门 接待人员 序号 条款
E 6.1.2 环境因素
标准依据：GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 标准 审核员 审核日期 检查内容
要求提供“环境因素清单 ”？
检查内容记录
查环境因素识别及评价表，共识别出电的消 耗、水的消耗等环境因素18项；重点环境因 素1项，环境因素的识别和评价考虑了环境 影响、时态和状态，制定了控制措施部门。 提供2017年技术科质量目标分解达标状况表 。销售部：顾客满意度≥88分，1-10月份达 标。客户每月投诉次数≤5次，1-10月份达标 。质量目标均可测量，从测量统计结果看是 满足持续改进的。 ①一印机、复印机、热水器在不使用时关闭 电源。 ④减少长明灯的现象发生。
5
1、当顾客提出新要求时，是 否对新要求进行评审？评审 能提供客户对产品提出新的要求，并通过评 是否保留形成文件信息？如 审形成文件的信息。 Q 8.2.3 何确保各个相关部门及时准 产品和服务要 确的了解新（变更）要求 求的评审 2、要求提供顾客对产品评审 能提供顾客对产品评审记录。 记录？ Q 9.1.2 顾客满意度
4
Q 8.2.1 顾客沟通
2、是否有明确的沟通渠道， 通过固定专线电话、手机、传真、网站、微 以方便顾客对组织进行询问 信公众平台等方式，已明确沟通渠道，符合 、了解、反馈、查询、投诉 要求 、订购等。 3、询问与顾客有关的要求， 主要是合同、顾客对产品的要求，例如品质 服务、价格等。 体现在哪些方面？
质量、环境和职业健康安全检验部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全检验部内部审核检查表本检查表旨在协助质量、环境和职业健康安全检验部开展内部审核工作，确保公司产品和服务质量符合相关标准和法规要求，同时保证环境和职业健康安全的合规性。
一、质量管理系统内部审核1.审核范围审核质量管理体系文件、程序、标准的制定和实施情况，对质量管理活动的有效性、可持续性和连续改进过程进行审核。
2.审核内容(1) 质量方针和质量目标的制定情况是否符合公司战略发展要求；(2) 质量管理文件是否齐全、有效，并符合质量管理体系标准的要求；(3) 质量保证、质量控制、质量检验的流程和操作是否规范和有效；(4) 不符合项处理、内审结果和改进措施的执行情况是否符合要求；(5) 质量管理评审会议记录是否完整、准确；(6) 对管理体系实施的有效性、可持续性、改进过程的审核。
3.审核重点(1) 公司重要决策是否符合质量管理要求，是否部署到实际操作中；(2) 产品和服务交付质量是否符合客户要求和公司标准；(3) 内部不同部门间反馈和沟通情况是否畅通，流程是否协同有效。
二、环境管理体系内部审核1.审核范围审核环境管理体系的文件、程序、标准的制定和实施情况，对环境管理活动的有效性、可持续性和连续改进过程进行审核。
2.审核内容(1) 环境方针和环境目标的制定情况是否符合公司制定的环保政策；(2) 环境管理文件是否齐全、有效，并符合环境管理体系标准的要求；(3) 环境影响评价、环境管理计划、环境管理实施方案的制订及执行情况；(4) 环境管理体系内审和管理评审会议记录；(5) 对管理体系实施的有效性、可持续性、改进过程的审核。
3.审核重点(1) 对环境管理政策和目标的执行情况；(2) 环境监测、控制过程，及时处理环境问题；(3) 涉及环境的产品和服务的合规性是否符合环保相关法规。
三、职业健康安全管理体系内部审核1.审核范围审核职业健康安全管理体系的文件、程序、标准的制定和实施情况，对职业健康安全管理活动的有效性、可持续性和连续改进过程进行审核。
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
安全环保部内审检查表
HSE管理体系内部审核检查表编码：DB/HSE4.5-3-002受审核部门：安全环保部陪同人员：金鑫审核组长：李庆杰审核员：孙伟伟审核日期：2014.5.20注：1、评价结果为符合打“√”；评价结果为不符合打“×”；评价结果为基本符合打半对号；客观证据不足打“—”。
页：1/52、每个部门或单位的内审检查表首页需要填写受审核部门、审核员、审核组长签字、审核日期，其他页可不填写。
HSE管理体系内部审核检查表编码：DB/HSE4.5-3-002受审核部门：安全环保部陪同人员：审核组长：李庆杰审核员：审核日期：注：1、评价结果为符合打“√”；评价结果为不符合打“×”；评价结果为基本符合打半对号；客观证据不足打“—”。
页：2/52、每个部门或单位的内审检查表首页需要填写受审核部门、审核员、审核组长签字、审核日期，其他页可不填写。
HSE管理体系内部审核检查表编码：DB/HSE4.5-3-002受审核部门：安全环保部陪同人员：审核组长：李庆杰审核员：审核日期：注：1、评价结果为符合打“√”；评价结果为不符合打“×”；评价结果为基本符合打半对号；客观证据不足打“—”。
页：3/52、每个部门或单位的内审检查表首页需要填写受审核部门、审核员、审核组长签字、审核日期，其他页可不填写。
HSE管理体系内部审核检查表编码：DB/HSE4.5-3-002受审核部门：安全环保部陪同人员：审核组长：李庆杰审核员：孙伟伟审核日期：注：1、评价结果为符合打“√”；评价结果为不符合打“×”；评价结果为基本符合打半对号；客观证据不足打“—”。
页：4/52、每个部门或单位的内审检查表首页需要填写受审核部门、审核员、审核组长签字、审核日期，其他页可不填写。
HSE管理体系内部审核检查表编码：DB/HSE4.5-3-002受审核部门：安全环保部陪同人员：审核组长：李庆杰审核员：审核日期：精品注：1、评价结果为符合打“√”；评价结果为不符合打“×”；评价结果为基本符合打半对号；客观证据不足打“—”。
质量安全部内部审核检查表
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
质量部质量环境管理体系内审检查表
1、来料、制程、出货检验发现不良时，是否开立纠正措施报告给责任部门改善？并对改
善效果进行验证？（查看过往记录）
Q 10.2 不合格和
纠正措施
◆内审不符合报告是否得到责任部门的整改，并验证其有效性？
E 10.1不符合和
纠正措施
**补充：◆抽3-5份纠正措施，查看是否按程序要求进行原因分析写出对策？现场验证纠
QE 9.2内部审核
请说明内部审核方式。 出示内部审核全套资料（含年度方案、实施计划、检查表、不符合报告、内审报告），查 验是否按照周期实施，内审员是否审核自己的工作，检查表编制和填写情况，不符合报告 条款判定适宜性，不符合整改验证等。 ◆ 1、是否制定了内部内核程序文件? 2、文件中是否定义了审核频率？ 3、程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法? 4、是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审该的准则、范围频、方法? 5、年度内审方案是否经管理层批准? 6、年度内审方案是否发给有关部门? 7、是否按年度内审方案的计划实施了审核? 8、是否制定了内审实施计.划? 9、内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门 10、审核员是否经过培训，并取得了资格证? 11、对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施? 12、采取的纠正措施是否按期完成？ 13、措施的实施效果是否进行了验证，有无记记录？
1、是否有来料检验SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 2、是否有巡检SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
——请说明公司产品检验包括哪些项目（含原料、过程和终产品以及后续服务检验） 提供各类检验作业规范或产品标准 出示原料、终产品检验证据，抽样关注时间阶段、异常、紧急情况下的检验。
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
安全质量部(QES内审表)
查内审报告、检查表等记录（计划、不符合项的整改和验证情况）
1.对管理体系过程进行监视和测量的方法（如：日常和例行工作检查等、计划执行情况的检查）及实施记录？
2.对重大环境因素/重大危险源如何进行监测？（对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查的情况）
3.对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查的情况？
***有限公司
检查记录表
编号：YDWT/JL17-03
受审核部门
安全质量部
审核员
日期
年月日
标准条款
QMS/EMS/OHSMS
检查项目、内容和方法
检查情况记录
结论
4.2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
5.5.1/4.4.1
职责和权限
5.4.1/4.3.3
目标/指标
5.4.4/4.3.1环境因素/危险源
5.4.5/4.3.2
1.是否采用了统计技术对数据进行了分析？
有哪些？查有关记录
2.分析的结果提供那些信息？
是否对包括顾客投诉在内（事故、事件）的不合格进行评审、分析原因、评价采取纠正措施的需求，采取纠正措施？有效性如何？
是否识别和分析潜在的不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？是否保存了相应的记录？查本部门预防措施制定、实施和效果验证记录
法律与其他要求
1.查部门制定的公司有关制度的审批、发放、作废管理
2.查QEO文件的审批、发放、修订记录、作废管理
1.查部门记录管理
2.抽查1～2份记录：查安全检查及封闭
1.部门各岗位的设置情况，部门和各岗位的职责、权限及相互关系是如何进行规定的？人员到岗情况
2.部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
1注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
2注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
3注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
4注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
5注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表6注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
7注1：文件查阅含记录的查阅。
8注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
9注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
10注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
11注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
12注1：文件查阅含记录的查阅。
质量环境体系内审检查表各部门范例
符合
方需求
可能带来的发展机
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的 遇。查：有文件化信 问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应 息记录。
对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需
要应对风险和机遇的文件化信息
1.建立了与质量方针保
持一致的体系目标。2.
：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致
案。
：公司是否确定质量管理体系的整个过程，
包括：是否确定这些过程所需的输入和期望 的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用 是否确定和应用所需的准则和方法（包括监 视、测量和相关绩效指标），以确保这些过
1.公 司 管 理 体 系 文 件 明 确管理过程的输入，并 通过制定目标考核保证 输出的结果；明确了各
作用和承诺包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方 向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟 最高管理者亲 自签发公
通管理体系的重要性和有效性；
司三大体系文件，并通
-确保体系实现预期效果；
过目标分解到各部门来
5
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡 献；
符合
E:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行 室、销售部、采购部、生技
合规义务、持续改进？
E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适 部、质检部。并对部门负责
应，并支持战略方向是否满足要求和持续改进
质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺是否提 人的能力进行评审。
供制定和评审目标的框架是否履行保护环境及
3、是否有充足的资源；
人。为完成目标对人
质量、环境和职业健康安全供应部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全供应部内部审核检查表一、概述公司的质量、环境和职业健康安全供应部是确保企业能够提供符合客户要求的高质量产品和服务的关键部门。
部门需要做好内部审核，以确保其所有业务活动都符合公司的质量、环境和职业健康安全方针和目标，同时也需要将审核结果进行分析，为公司的改进工作提供参考。
本文为公司质量、环境和职业健康安全供应部的内部审核检查表，旨在对部门的各项业务活动进行检查、监督和评估，以确保公司的业务活动符合相关法律法规和标准，并持续改进。
二、检查内容1. 质量管理（1）公司制定了哪些质量方针和目标？（2）公司质量管理体系是否得到有效实施？（3）公司产品是否符合客户的要求和标准？（4）公司是否采取措施预防非计划行动和出现缺陷？2. 环境管理（1）公司环境方针和目标的详细情况？（2）公司是否有环境管理计划？（3）公司是否有对环境影响进行评估的制度？（4）公司是否采取了措施降低对环境的损害？3. 职业健康安全管理（1）公司是否有关于职业健康安全的方针和目标？（2）公司有没有对职业健康安全进行管理？（3）公司是否对职工实行职业健康检查？（4）公司是否对危险品以及职业危害等问题提供必要的培训？4. 内部审计（1）公司是否开展定期的内部审计？（2）内部审计的时间、程序和方法有哪些？（3）公司采取了何种措施解决审核中发现的问题？（4）公司的管理表示对审核结果进行了评价。
5. 文件管理（1）公司的质量、环境和职业健康安全文件管理情况？（2）公司的文件管理程序和要求？（3）公司对文件的版本控制和记录方式是怎样的？（4）文件的存储和保护方式是否符合要求？6. 培训（1）公司对各个部门的培训计划和计划的执行情况？（2）公司是否向员工提供有关质量、环境和职业健康安全的培训？（3）公司对培训或者考核的记录和文件存储是否完备？（4）公司是否保护培训能够可靠地证明员工已经了解要点等内容？三、审核结果内部审核会议后，审核组需评估审核结果，包括提供建议、政策和流程更新的适当性，确定接下来计划的纠正措施，并且跟踪执行情况。
新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见4.2； -组织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。
4.2理解相关方的需求和期望
确定与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的需求和期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府织的协议
5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法律法规； -应对风险和机遇； -增强顾客满意度。
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以： -确保预期结果； -增强有利影响； -避免或减少不利影响； -实现改进
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表：ISO9001 ISO14001 ISO45001
表单编号：审核日期：审核员：GB/T9001-2016GB/T14001-2016ISO45001:20181理解组织及其环境4.1 4.1 4.1询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解员工及相关方需求和期望4.2 4.2 4.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？3确定管理体系的范围4.3 4.3 4.3查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.4 4.4 4.4查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1.1 5.1 5.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针 5.2 5.2 5.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。
询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 5.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
9员工协商和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？10应对风险和机遇的措施总则6.1.1 6.1.1 6.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？受审核部门：标准条款序号内容检查内容和方法检查结果表单编号：审核日期：审核员：GB/T9001-2016GB/T14001-2016ISO45001:2018受审核部门：标准条款序号内容检查内容和方法检查结果11环境因素 6.1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？12危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价13合规义务 6.1.3 6.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
安全质量环保部内审表
文件的收文及发文处理是否符合程序文件要求
◆危险源辨识、风险评价和风险控制策划（安全专用）
◆安全生产责任制管理（安全专用）
◆施工现场职业健康安全管理（安全专用）
◆交通安全管理（安全专用）
◆方针、目标、指标和管理方案控制（安环共用）
◆法律法规与其他有关要求控制（安环共用）
◆生产制造环境与职业健康安全管理（安环共用）
◆危险化学品和易燃易爆品管理（安环共用）
5.2.4、5.4
5.5、5.7、5.8、5.9
5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4
5.3、5.4
5.2、5.3、5.4
5.2、5.3
4.2、5.4、5.6
5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、5.9、5.10
4.2
5.2.2、5.3、5.4
5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.6、5.4.8、5.5
分项工程的检验评定情况如何；检测、评定用的仪器管理，人员资格情况；原材料的抽检情况
按规定对施工过程中出现的不合格品进行控制
对整个项目部的环境因素识别、评价清单进行汇总、确认、登记并发布；重要环境因素有无遗漏，对重要环境因素进行控制策划
成立了本项目部环境保护领导小组，明确了环境保护责任人；明确了环境保护管理机构，配备了与其相适应的环境保护管理人员；在有关文件中对各部门、各级人员的环境保护职责进行了规定；组织相关部门学习与重要环境因素相关的法律法规及其他要求，并保存记录；每月组织环境保护综合检查及日常巡查，对发现的问题，及时下发隐患整改通知单并跟踪验证
安全环保部内部审核检查内容及记录表
22
GB/T24001
4.5.2
4.5.4
在部门定期和不定期检查和参与内部审核检查时有否发现不符合项；对不符合项的纠正措施是否组织评审；对纠正结果是否进行验证
查开具的不符合整改通知、制定的纠正措施、对纠正情况的验证检查记录
在环境管理方面是否收集环境不符合信息、分析潜在不合格原因、评审采取预防措施的必要性，制定并下发预防措施；并检查预防措施实施情况及效果
查制定的控制目标和措施；相应的证明资料
26
GB/T19001
4.2.4
GB/T50430-2007
3.5.3
GB/T24001
4.5.3GB/T28001
4.5.3
本部门的记录的保存、填写是否符合程序规定；是否有本部门的记录控制清单
1.抽查记录、查检填写是否规范；
2.查本部门的记录控制清单
审核员：受检人员：日期：
查相应的督促与检查记录
是否督促党群工作部指导项目对潜在的环境污染事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习
查相应的督促与检查记录
是否督促人力资源管理部指导项目对可能发生的职业病事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习
查相应的督促与检查记录
是否督促和指导、检查项目对可能发生的（潜在的）安全事故或紧急情况制定应急准备和响应措施并组织培训和演习
查适用于公司的环境法律法规清单；对适用性进行评审的相关资料；定期了解和收集环境方面法律法规的相关记录
18
GB/T24001
4.4.6
公司项目与重大环境因素有关的管理活动有哪些，是否制订了环境管理方案、重点部位环保作业指导书
检查项目报备公司的环境管理方案及其他作业指导书
1、内审检查表(质量安全环保部
23、查管理体系的内审？
1)查内部审核计划、内部审核检查表、内部审核报告、◆内部审核会议记录（签到表）、不符合项报告等相关审核资料是否规范齐全。
2）是否对不符合项采取的纠正措施的实施效果进行了验证，有记录。
24、查管理评审是否开展（）
1)查是否按规定的时间进行管理评审。
3）是否对有关的程序和要求通报承包方和供应方。
4）实际运作是否严格按程序执行，通过现场观察查、看运行记录确定是否满足相关要求。查运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规程的实施记录，如各部门现场检查记录等。
5）查是否建立消防安全管理制度，消防设备设施配备及使用情况，是否定期开展监督检查？
6）查是否建立特种设备管理办法，对特种设备是否建立台帐、是否定期校验、是否定期检查？
抽查3-5份作业许可审批单。
3）相关责任人是否到现场进行现场监督？抽查现场监督记录。
17、5.5.6运行控制
1）是否结合本部门的工作实际，明确了本专业系统的重大健康、安全与环境风险相关的活动和任务。查运行控制涉及的所有规章制度。
2）是否对组织活动、工作场所、过程等制定了管理程序，明确了运行准则。抽查相关的规章制度、操作规程、现场标准。
1)查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂HSE方针及其内涵。
现场询问1-2人证实
2）是否向相关方进行了传达，相关方获得HSE方针有哪些方式。
5、5.3.3目标和指标
1) 是否结合实际制定本部门、本专业的HSE目标和指标，是否对HSE目标和指标进行分解和落实。（包括：安全环保责任书所要求的HSE目标和指标。）
5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？
3、5.1领导和承诺
质量职业健康安全和环境管理体系内部审核表
质量、职业健康安全和环境管理体系内部审核表受审核单位：陪同人:序号审核项标准条款基本内容审核记录1 组织机构与职责权限Q：5.5.1E：4.4.1S：4.4.1a.是否建立健全项目的质量、安全和环境管理组织机构；b.是否制定项目经理部与质量管理、安全风险和环境影响有关的管理规定，执行和验证人员的作用、职责、权限和相互关系，形成文件并予传达沟通。
c.人力资源、专项技能和技术、设施用品、财力资源四个方面提供资源保障，做到资源提供的计划性、充分性和及时性。
2 目标Q：5.4.1E：4.3.3S：4.3.34.3.4a.项目经理部是否制定质量、安全和环境目标,并形成文件,是否和本公司的质量、安全和环境方针、目标协调一致.b.是否包括安全环境指标、管理达标的要求；c.是否可测量、可考核。
d.是否对关键工序、重大危险源和环境因素制定1专门的控制方案，如施工组织设计、专项施工方案、专项安全措施计划等。
3 文件控制Q：4.2.3E：4.4.44.4.5S：4.4.44.4.5a.项目文件的收发记录、标识和修订状态是否清楚，文件保管是否有序，是否易于查找和获得。
b.项目经理部是否编制所需现行有效文件的清单，并确保与施工现场质量、安全和环境管理体系运行有关的重要岗位，都能得到相关文件的现行有效版本。
c.项目经理部是否及时将失效文件从发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用。
4 记录Q：4.2.4E：4.5.4S：4.5.4a.是否符合国家、行业、地方的法律法规与标准规范和局、公司的有关规定；b.是否填写完整准确、字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；c. 是否编目立卷，便于查询；d.是否妥善保存，避免损坏、变质或遗失，直至工程竣工交付后分类留存或归档5 能力识Q： a.是否对项目经理部的相关人员进行了能力识2别和教育培训E：4.4.2S：4.4.2别；b.项目经理部是否制定安全教育和培训计划，计划是否做到全员、全面。
安全环保部内部审核检查表
8.查看了《日常、节假日、综合、专业安全检查表》、《班组活动记录》、《专家检查相关记录》，已严格按照规定的要求开展相应检查。
9.查看了各生产车间、制氧厂、变电器、配电室，已对防雷采取了相应的接地措施，并对其申请外部进行检测，查看了《防雷检测报告》。
(5)是否对重大危害因素控制的结果进行了监测？
1.编制了<危险源辨识、风险评价、策划控制程序>文件，并在文件中规定了对策划\实施，危害辨识\评价等做出了相应的规定.并已符合了相应的要求。
2.查看了”危险源辨识，评价记录表”已符合了相应的要求，查看了相应常规和非常规定的活动，所有进入生产现场作业人员的活动，作业场所的设备及其它相关的设施，并已符合了相应的要求。
发文记录
日常工作会议和通知。
质量\环境和职业健康安全有关总结和报告。
开展培训和活动有关记录。
日常职业健康安全宣传记录。
2.查看了组织已就相关人员谅危险辨识和风险评价等相关信息开展有效的沟通和交流，所有的员工都能够正确的理解。
3.组织已就职业健康安全管理体系文件开展有效的沟通和交流，如三级安全技术交底记录
4.3.3
目标和方案
(1)公司是否在相关职责和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标？
(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、职业健康安全危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合职业健康安全方针和改进的承诺。
(1)有否文件化职业健康安全目标指标管理方案？
(2)方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。
(1)公司是否建立和保持了本程序，以规定处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限？
质量部--环境安全管理体系内部审核检查表
4、在环境/职业健康安全管理体系运行中内、外部用什么方法进行信息交流？查阅证实
5、环境职业健康安全运行过程的策划和控制如何?
查看消防管理重点关键区域防火标识。消防器材配备是否齐全、有效？查劳保用品的发放情况、老保用品供应商资质及劳保用品经检定的证据等（查消防设施台帐及消防、安全巡检记录）
9、查阅内审实施计划，核查是否与审核方案协调一致，人员分工是否保证独立性要求，追查审核人员授权文件。
查内审检查表等：
a)是否符合标准要求；
b)审核记录的可追溯性----不符合项内容；
c)是否按计划实施。
查不符合报告与记录核对看是否一致：不符合事实、判断依据、纠正要求等内容是否满足要求并经责任部门负责人确认。
2、你部门有哪些环境因素/职业健康安全危险源、重要环境因素/职业健康安全风险是什么？在识别环境因素/职业健康安全危险源时，考虑了那些方面因素？查看本部门“环境因素清单/职业健康安全危险源清单、重要环境因素清单/职业健康安全风险清单”等确认是否正确？有无遗漏？如何控制本部门的环境因素/职业健康安全风险？查看控制文件及记录。在什么情况下环境因素/职业健康安全危险源需要更新？
质量管理部环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表
审核条款
6.2 6.1.2 6.1.37.48.18.2
9.1.19.1.2 9.2 9.3 10.26.1.4
审核记录
结论
1、查看本部门运行控制方面的有关记录，包括环境/职业健康安全目标的分解、完成情况、固体废物的分类及处理情况等。查管理方案完成情况
6、应急准备与响应方面建立了哪些文件、预案？查看公司是否按规定建立了安全防火领导小组、配备了消防器材及消防设施？是否进行了演练？是否对预案进行了评审？查看评审记录。（查应急演练计划和记录）
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文件的收文及发文处理是否符合程序文件要求
◆危险源辨识、风险评价和风险控制策划（安全专用）
◆安全生产责任制管理（安全专用）
◆施工现场职业健康安全管理（安全专用）
◆交通安全管理（安全专用）
◆方针、目标、指标和管理方案控制（安环共用）
◆法律法规与其他有关要求控制（安环共用）
◆生产制造环境与职业健康安全管理（安环共用）
◆危险化学品和易燃易爆品管理（安环共用）
5.2.4、5.4
5.5、5.7、5.8、5.9
5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4
5.3、5.4
5.2、5.3、5.4
5.2、5.3
4.2、5.4、5.6
5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、5.9、5.10
4ห้องสมุดไป่ตู้2
5.2.2、5.3、5.4
5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.6、5.4.8、5.5
4.3、4.12、4.13
5.4.1-5.4.8、5.4.14-5.4.16、5.5
5.2、5.3
5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8、5.9、5.10-5.16
本部门质量/安全/环境职责是什么,是否覆盖三标管理体系的要求，并经过审批。
拟定本部门各岗位职责，在岗人员情况及持证情况；分解了部门职责并经部门负责人审批；年初制定的本单位的年度质量、安全与环境目标符合公司总目标，实现质量目标的具体措施，目标要具体、可测量。
分项工程的检验评定情况如何；检测、评定用的仪器管理，人员资格情况；原材料的抽检情况
按规定对施工过程中出现的不合格品进行控制
对整个项目部的环境因素识别、评价清单进行汇总、确认、登记并发布；重要环境因素有无遗漏，对重要环境因素进行控制策划
成立了本项目部环境保护领导小组，明确了环境保护责任人；明确了环境保护管理机构，配备了与其相适应的环境保护管理人员；在有关文件中对各部门、各级人员的环境保护职责进行了规定；组织相关部门学习与重要环境因素相关的法律法规及其他要求，并保存记录；每月组织环境保护综合检查及日常巡查，对发现的问题，及时下发隐患整改通知单并跟踪验证
组织本项目部各单位对环境法律法规及其他要求进行自查和自评，并收集相关资料进行汇总；组织本项目部各单位对合规性评价中提出的改进建议或措施实施效果进行分析，并收集相关资料进行汇总
对整个项目部的危险源辨识、风险评价清单进行汇总、确认、登记并发布；对重大危险源进行控制策划
拟定安全生产责任制检查计划，报主管领导批准，并与相关单位进行签订；是否编写检查表；检查结束后，将检查情况汇总，提出整改要求或改进建议，报主管领导审批后下发责任单位实施
项目经理、主管副经理、专职安全监督员是否经培训并取得安全资格证，安全员数量是否满足项目要求；对入场施工人员进行安全教育，并做好记录；进行定期安全检查和专项安全检查；对安全技术措施交底是否进行了监督，并留下记录；现场的管理制度是否健全；
对机动车、船舶及厂内专用机械设备操作人员的资质进行登记、监督和检查，并做好相关记录；对机动车、船舶及厂内专用机械设备进行安全技术状况的检查。
对顾客和相关方传递的质量\环境\职业安全信息进行收集和处置（整改）
组织了作业层、管理人员进行安全管理知识培训；对质量、环境与职业健康安全管理体系文件进行培训学习并保存记录；对质量、安全、环境专业人员进行质量、安全、环境专业培训工作；对全体员工进行质量、环境与安全教育；是否按要求对培训班进行考核、满意度调查和总结
建立本单位的监视和测量装置台帐、档案卡片，并报机电物资部门；对本单位的监视和测量装置进行维护保养，并保存相关记录；对监视和测量装置是否进行周期检定,并在有效期内使用；要求对监视和测量装置粘贴国家技术监督局统一规格的计量彩色检定状况标志；监视和测量装置使用人员经过技术培训、考核，并取得检测人员资格证书
是否根据工作需要，向地方政府、行业主管部门等通报型相关方不定期通报环境与职业健康安全管理的信息，传达其指令和要求；是收集相关方的合理抱怨和意见，针对存在的问题提出整改要求，并及时反馈处理情况；对控制型相关方进行不定期的检查，对存在的问题提出整改要求，督促整改
当紧急情况发生时是否按本项目部制定的应急预案职责做好人员伤害的应急求援工作，并协助做好应急组织工作
督促生产班组每日结合“三工”活动开展危险预知，并保存相关记录；对生产制造区域的环境因素和危险源进行了识别和评价，并对重要环境因素和重大危险源进行了控制；定期组织对生产制造区域进行环境保护和安全生产监督检查，对发现的问题，及时下发隐患整改通知单，并跟踪验证
办理危险化学品准用许可证情况；从事危险化学品和易燃易爆品管理的相关人员及爆破作业人员经有关部门培训并取得上岗资格；制定危险化学品和易燃易爆品管理制度并严格监督执行
对项目部在施工过程中遵守环境与职业健康安全法律法规与其他有关要求遵守情况进行检查；每月组织相关部门对施工现场及办公区域的环境与职业健康安全管理，重要环境因素和重大危险源（包括管理方案、应急预案）控制进行监视，并做好记录
按要求对各类事故（事件）进行按文件要求及时进行统计、上报；组织责任单位制定纠正与预防措施，并实施、验证
有特种作业人员名册；现场特种作业人员持证上岗；对作业层人员进行了必要的上岗培训；对技术措施交底情况进行了监督，并留下记录；严格执行“三检制”程序，特殊过程监控留下质量监控记录，记录的内容要求真实完整；若设计变更，按要求在图纸上进行标识，确保按有效版本进行质量检查。
按月公司上报质量、安全、环保报表及有关信息；按规定组织质量安全及环保检查并形成报告；进行年度质量安全综合考核，并将考核结果报主管领导审核，实施奖惩
管理程序
准则
记录
不符合/观察项
程序条款（标准条款）
审核要素
◆职责管理程序
◆质量手册
◆环境与职业健康安全手册
◆施工管理程序（质量专用）
◆过程监视和测量控制（质量专用）
◆检验试验控制（质量专用）
◆不合格品控制（质量专用）
◆环境因素识别与评价控制（环境专用）
◆工程项目环境保护控制（环境专用）
◆合规性评价控制（环境专用）
◆相关方管理
（安环共用）
◆应急准备与响应控制（安环共用）
◆监测和测量控制（安环共用）
◆事故、事件和不符合调查与处理（安环共用）
◆信息交流、协商与沟通控制（安质环共用）
◆培训实施
（安质环共用）
◆监视和测量装置控制（安质环共用）
◆纠正与预防措施控制（安质环共用）
◆文件控制
5.4.1.1
4.3.3
5.2.2、5.2.8、5.2.9、5.2.11
针对施工生产过程中的特殊作业、危险作业进行环境与职业健康安全策划，制定专项环境与安全技术措施和管理方案并报项目总工审批和保证实施；创优目标落实情况
对本部门的质量、环境与职业健康安全方面的法律、法规及其他有关要求进行获取、识别、登记、发放与更新；对项目部质量、环境与职业健康安全方面的法律、法规及其他有关要求以文件形式进行发放与更新；组织相关部门学习与重大危险源和重要环境因素相关的法律法规及其他要求，并保存记录