(已破解)2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一

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2010年证券从业资格考试

2010年证券从业资格考试

2010年证券从业资格考试2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题0.5分,共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。

A. 交易量较大,交易手续简单B. 交易量较大,交易手续复杂C. 交易量较小,交易手续简单D. 交易量较小,交易手续复杂2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。

A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。

A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。

A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。

A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量为准。

A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。

A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构,经过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的()。

证券市场基础知识真题2010年11月

证券市场基础知识真题2010年11月

证券市场基础知识真题2010年11月一、单选题(本大题60小题.每题0.5分,共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

)第1题在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券【正确答案】:D【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。

第2题将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易【正确答案】:D【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] 按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

第3题普通开放式基金份额属于( )。

A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券【正确答案】:B【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

第4题发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券【正确答案】:B【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] 公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格,并采取公示制度。

第5题证券持有者在不造成资金损失的前提下,可以用证券换取现金。

这表明了证券具有( )。

A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性【正确答案】:C【本题分数】:0.5分【答案解析】。

2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料).

2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料).

1、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(,单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。

1.少2.多3.相同4.不确定8、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9、.贴现债券的发行属于(。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于(。

1.五年2.八年3.十年4.二十年11、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型12、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, (于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委。

2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析

2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析

2010年证券从业资格考试试题(证券交易)一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.B股最先在( A )证券交易所上市。

A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中,正确的是(A )。

A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是(A )。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。

A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。

A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。

A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中,错误的是(C )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由(C )报出。

A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是(D )。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。

2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总

2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总

一一、单项选择题(共60题,每题0.5分,答对得分,不答或答错不给分)1.从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。

A.法律凭证 B.电子凭证 C.书面凭证D.法律条文2.(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.公司证券3.按(C)分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A.证券的交易主体不同 B.证券交易的场所 C.证券所代表的权利性质 D.证券所代表的利益性质 4.股票市场的发行人为(B)。

A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.无限责任公司D.跨国公司5.中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。

A.2002B.2003 C.2004 D.20056.1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.北平证券交易所 B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海证券物品交易所7.自(C)开始,我国正式加入WTO,标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A.2000年12月11日B.2001年6月11日C.2001年12月11日 D.2002年6月11日8.对股票定义的描述,不正确的是(D).A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9.(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

A.资本证券 B.设权证券 C.证权证券 D.要式证券10.(A)是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票11.(A)又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.股票的票面价值B.股票的账面价值 C.股票的清算价值 D.股票的内在价值12.下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。

Adoeyne证券场基础知识试题

Adoeyne证券场基础知识试题

生命是永恒不断地创造,因为在它内部蕴含着过剩地精力,它不断流溢,越出时间和空间地界限,它不停地追求,以形形色色地自我表现地形式表现出来.--泰戈尔2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一 单选题1. 证券市场按证券品种划分,可以分为( ) A. 发行市场和流通市场 B. 场内市场和场外市场C. 股票市场、债券市场、基金市场D. 国内市场和国际市场2. 证券公司及其从业人员从事地欺诈客户地行为不包括( )A. 挪用客户交易结算资金B. 在批准地营业场所外接受客户委托和进行清算交割C. 违背委托人地指令买卖证券D. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖 3. 以下关于股票地说法错误地是( )A. 股份有限公司地资本划分为股份,每一份股份地金额相等B. 同种类地每一股份具有同等权利C. 股票作为一种所有权凭证,有一定地格式D. 我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )地不同划分地. A. 投资者地买卖行为 B. 合约履行时间 C. 基础工具 D. 时间标准5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数. A .8 B .10 C .5 D .76. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等地变化情况,监控异常波动地行为属于 ( )A. 行情监控B. 资金监控C. 证券监控D. 交易监控7. 《证券发行及承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交推荐 书.A. 发行审核委员会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券业协会8. 通常,基金托管人及( )签定托管协议,在托管协议规定地范围内履行自己地职责并收取 一定地报酬. A. 基金持有人 B. 基金发起人 C. 基金管理人 D. 基金销售机构9. 通常所说地“金边债券”是指( ) A. 企业债券 B. 金融债券C. 以黄金储备为担保而发行地债券D. 政府债券10. 由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销地国际债 券是( ). A. 欧洲债券 B. 亚洲债券 C. 龙债券 D. 外国债券11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金地渠道是( )地基本功能.A. 证券流通市场B. 回购协议市场C. 证券发行市场D. 同业拆借市场12. 下列关于我国代办股份转让业务地描述错误地有( ).A. 中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B. 沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C. 中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D. 代办股份转让系统又称三板13. 证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于( )亿元. A .5 B .20 C .12 D .1014. 无记名股票及记名股票地差别主要表现在( ).A. 股票名称B. 股票编号C. 股票地记载方式D. 股东权利15. 在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券地交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序.因此,很多人认为远期交易本质上是( )地一种特殊情形.A. 现货交易B. 互换交易C. 远期掉期交易D. 期权交易16. 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立地.A. 深交所B. 证监会C. 上交所D. 国家发改委17. 17 具有较强地威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段地是( ).A. 经济手段B. 法律手段C. 行政手段D. 计划手段18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本及各项风险准备之和地比例不得低于( ).A. 40%B.8%C. 20%D. 100%19. 19 除交易所交易地标准化期权、权证之外,大量场外交易地新型期权,通常被称为( ).A. 奇异型期权B. 现货期权C. 期货期权D. 特殊型期权20. 债券是实际运用地( )地证书.A. 真实资本B. 实收资本C. 固定资本D. 流动资本21. 基金持有人及托管人之间地关系,下列说法正确地是( ).A. 委托人及受托人地关系B. 管理及被管理地关系C. 相互制衡地关系D. 监督及被监督地关系22. 下列选项中,不属于证券交易地监管职能地是( ).A. 对会员进行管理B. 对证券交易活动进行管理C. 对证券发行进行管理D. 对上市公司进行管理23. 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节地,属于( ).A. 内幕交易罪B. 诱骗他人买卖证券罪C. 非法发行股票和公司、企业债券罪D. 欺诈发行股票、债券罪24. 银行间债券市场发行地记帐式国债,主要面向( )投资者.A. 国外机构B. 银行和非银行金融机构C.企业D.个人25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本地( ).A. 100%B. 300%C. 500%D. 150%26. 由于期货价格及现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,( ).A. 今天地期货价格及未来地期货价格相等B. 今天地现货价格及未来地期货价格相等C. 今天地现货价格可能是未来地期货价格D. 今天地期货价格可能是未来地现货价格27. 下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定地禁止行为地是( ).A. 对外透露自营买卖信息B. 向客户以外地其它人透露公司发布地研究报告地内容C. 泄露客户资料D. 泄露客户交易信息28. 证券投资基金( ).A. 起源于美国,盛行于日本B. 起源于美国,盛行于英国C. 起源于英国,盛行于美国D. 起源于英国,盛行于日本29. 酝酿推出地中国存托凭证(CD. R)是指( ).A. 在境外或者香港特区发行地代表大陆证券市场上某一种证券地证券B. 在内地发行地代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券地证券C. 在境外发行地代表香港特区证券市场某一种证券地证券D. 在香港特区发行地代表境外证券市场上某一种证券地证券30. 以下关于我国地公司债券说法错误地是( ).A. 发行人不能是有限责任公司B. 发行人可以是股份有限公司C. 须经中国证监会核准D. 期限在一年以上31. 在金融期货交易中,( ).A. 仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓地,绝大多数到期进行实物交割B. 全部合约将在到期前对冲平仓C. 仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓地D. 全部合约将在到期日进行实物交割32. 当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失( ).A. 期权标地资产价格B.无限C. 协定价格D. 期权费33. 我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳地资金及其他依法筹集地资金组成.A. 上市公司B. 证券登记结算公司C. 证券业协会D. 证券公司34. 我国《证券法》规定,因不可抗力地突发事件或者为维护证券交易地正常秩序,证券交易所可以决定( ).A. 技术性停牌B. 终止交易C. 临时停市D. 停止清算35. 开放式基金份额地申购和赎回价值是按( )计价.A. 基金份额资产净值B. 当日申购、赎回地平均报价C. 基金份额资产值D. 基金公司地定价36. 在没有优先股地条件下,普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外地普通股票地股数求得地.A. 总资产B. 净资产C. 总股本D. 总股数37. 按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( ).A. 欺诈客户行为B. 操纵市场行为C. 虚假陈述行为D. 内幕交易行为38. 我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请.A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国人民银行D. 中国证券监督管理委员会39. 以下关于我国证券公司债券地说法错误地是( ).A. 证券公司应依法发行B. 约定在一定期限内还本付息C. 只允许上市公司发行D. 属于金融证券40. 关于有价证券地特征,以下说法正确地是( ).A. 股票可视为无期限证券B. 各种证券地流动性是相同地C. 证券地收益性指证券投资一定能盈利D. 债券期限不具有法律约束力41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革地、正常交易地各类行业地股票组成地股价指数是( ).A. 深证新指数B. 深证综合指数C. 中小企业板指数D. 深证创新指数42. 及封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有地风险.A. 管理能力风险B. 市场风险C. 技术风险D. 巨额赎回风险43. 以基金资产地长期增值为目地地证券投资基金是( ).A. 平衡型基金B. 成长型基金C. 股票收入型基金D. 固定收入型基金44. 股票是一种( ).A. 物权证券B. 设权证券C. 债权证券D. 综合权利证券45. 证券公司合规管理地基本制度,经( )审议后实施.A. 股东(大)会B. 董事会C. 监事会D. 高级管理人员46. 以下不是证券交易所理事会地职责地是( ).A. 选举和罢免会员理事B. 执行会员大会地决议C. 制定、修改证券交易地业务规则D. 审定总经理提出地工作计划47. 以超过票面金额地价格发行股票所得地溢价款项列入发行公司地( ).A. 资本公积金B. 任意公积金C. 盈余公积金D. 法定公积金48. 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理业务之一地,注册资本最低限额为人民币( ).A. 五千万元B. 五亿元C. 一亿元D. 三千万元49. 我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易地虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险地,没收违法所得,并处违法所得( )以上( )以下地罚款.A. 一倍,五倍B. 一倍,三倍C. 二倍,五倍D. 一倍,二倍50. 证券交易通常都必须遵循( ).A. 价格优先原则和数量优先原则B. 客户优先原则和时间优先原则C. 价格优先原则和时间优先原则D. 时间优先原则和价格优先原则51. 赋予公司老股东优先认股权地主要目地之一是( ).A. 保证公司老股东在公司中保持原有地持股比例B. 保证公司货币资金地增加C. 保证公司资产地增值D. 保证公司权益地增加52. 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现地新趋势不包括( ).A. 金融机构地去杠杆化B. 国际金融合作地加强C. 金融监管地改革D. 金融分业经营53. 以下关于基金管理费地说法正确地是( ).A. 通常从基金资产中扣除B. 通常从清算费用中扣除C. 另向基金持有人收取D. 通常从基金地托管费中扣除54. 中国债券指数由( )编制和发布.A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 中国国债登记结算有限公司D. 中国证券登记结算有限公司55. 首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化.A.1B.3C.4D.256. 根据《证券发行及承销管理办法》地规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上地,可以向战略投资者配售股票.A.2B.3C.4D.557. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按( )分类.A. 10 级B. 6 级C. 5 级D. 3 级58. ( )是在全国银行间同业拆借中心进行.A. 股指期货交易B. 债券远期交易C. 股票远期合约交易D. 远期汇率协议交易59. 指数基金地收益及追踪地当期股票价格指数地变动( ).A. 同方向B. 反方向C.无关D. 相关性低60. 在资本市场上占有重要地位地国债是( ).A. 无期国债B. 长期国债C. 国库券D. 短期国债多选题(每题1 分,共40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分.)1. 根据我国证券从业人员资格管理地有关规定,中国证券业协会负责从业人员( )等工作.A. 执业证书发放B. 执业注册登记C. 从业资格考试D. 资格管理工作地监督2. 按基础工具地种类,金融衍生工具可以分为( ).A. 信用衍生工具B. 股权类产品地衍生工具C. 货币衍生工具D. 利率衍生工具3. 我国境内居民个人可以用( )从事B. 股交易.A. 从境外汇入地外汇资金B. 外汇现钞存款C. 外币现钞D. 外汇现汇存款4. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施地规定有( ).A. 明确了证券公司客户资产地性质B. 明确规定证券公司客户资产地存管、托管制度C. 明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D. 对交易信息、资金信息地寄送、查询作了具体规定5. 国际证券市场上著名地股价指数有( ).A. NA. SD. A. Q 综合指数B. 日经225 股价指数C. 金融时报100 指数D. 道琼斯工业股价平均数6. 下列尚未公开地信息中属于内幕信息地有( ).A. 公司生产经营地外部条件发生地重大变化B. 持有公司百分之一以上股份地股东,其持股情况发生变化C. 公司分配股利地计划D. 公司营业用主要资产地抵押一次超过该资产地10%7. 20 世纪90 年代以来,国际证券市场发展出现以下趋势( ).A. 金融机构混业化B. 投资者法人化C. 证券市场网络化D. 证券市场一体化8. 资产证券化地有关当事人包括( ).A. 资金和资产存管机构B. 信用增级机构C. 原始权益人D. 特定目地机构或特定目地受托人9. 按照《公司法》规定,股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让地非货币财产作价出资.A. 土地使用权B.商誉C. 知识产权D.实物10. 有些债券票面上附有一定地选择权,包括( )等.A. 附有赎回选择权条款地债券B. 附有可转换条款地债券C. 附有交换条款地债券D. 附有新股认购权条款地债券11. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制地股份类别,包括( ).A. 因股权分置改革暂时锁定地股份B. 内部职工股C. 高级管理人员持有地股份D. 董事、监事持有地股份12. 我国地国际债券品种有( ).A. 可转换公司债券B. 金融债券C. 熊猫债券D. 政府债券13. 证券从业人员应当遵守地规范包括( ).A. 所在机构内部地规章制度B. 行业公认地执业道德和行为准则C. 中国证券业协会和证券交易所地自律规则D. 法律法规14. 在下列事项中,( )会影响股票地市场价格.A. 政治局势B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 公司地盈利水平15. 中国证券业协会建立地证券从业人员诚信信息管理系统地内容包括( ).A. 处罚处分信息B. 奖励信息C. 警示信息D. 基本信息16. 证券公司股东存在( )等违法违规行为地,董事会应及时报告,并责令纠正.A. 出资不实B. 抽逃出资C. 虚假出资D. 变相抽逃出资17. 下列说法中,正确地是( ).A. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见B. 证券公司应当有关会计准则地规定充分计提资产减值准备C. 证券公司应当建立动态地风险控制指标监控和补足机制D. 净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险地资金数18. 证券市场实行强制性信息披露制度地意义在于( ).A. 防止信息滥用B. 利于价值判断C. 利于监督经营管理D. 提高证券市场效率19. 我国证券市场监管地原则是( ).A. 监管及自律相结合B. 公开、公平、公正C. 保护投资者利益D. 依法监管20. 在编制股价指数时,选择样本股需要考虑地标准是( ).A. 样本股地市价总值较大B. 样本股近期地市场价格一直保持上涨态势C. 样本股已发行5 年以上D. 样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动地总趋势21. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )地制度.A. 担任上市公司地监事B. 担任上市公司地董事C. 担任上市公司高级管理人员D. 从事证券业务22. 证券公司应当按照经核准地资产管理合同和推广代理协议地约定推广集合计划,向客户披露或介绍( ).A. 集合计划地产品特点B. 业务规则C. 证券公司地业务资格D. 集合计划地一般风险23. 我国股票发行市场地中介机构包括( ).A. 会计师事务所B. 证券公司C. 律师事务所D. 商业银行24. 为加强对证券服务机构地管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构地( ).A. 监管权B. 现场检查权C. 注册权D. 选举权25. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( ).A. 代理投资者从事证券买卖B. 引用有关地信息资料,注明出处和著作权人C. 发表咨询文章时,对投资风险进行说明D. 以市场传闻为依据提供投资分析、预测26. 按照发行风险地承担、所筹资金地划拨以及手续费地高低等因素划分,承销方式有( ).A.助销B.代销C.包销D.自销27. 公司型基金地特点有( ).A. 依据基金契约营运基金B. 基金设有持有人大会C. 基金地设立程序似于一般股份公司D. 基金设有董事会28. 美国地中央存托公司主要负责( ).A. ADR 地交易B. ADR 地注册C. ADR 地清算D. ADR 地保管29. 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一地,由证券交易所决定终止其股票上市交易( ).A. 公司解散或者被宣告破产B. 公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利C. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定地期限内仍不能达到上市条件30. 可以投资证券市场地各类基金包括( ).A. 社保基金B. 证券投资基金C. 企业年金D. 社会公益基金31. 参及证券投资地金融机构有( )等.A. 证券经营机构B. 保险公司C. 基金公司D. 中央银行32. 关于开放式基金,下列哪些描述是正确地( ).A. 需要保留一部分现金或到期日在一年以内地政府债券以应付赎回地需要B. 交易价格取决于基金总值C. 在存续期内,基金份额是固定地D. 投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”33. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权地担保物地有( ).A. 向客户收取地保证金B. 客户融资买入地全部证券C. 客户融资卖出所得全部价款D. 冲抵保证金地证券34. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面地条件限制,其中其他方面地限制包括( ).A. 公司对现金地需要B. 员工薪酬政策C. 公司地经营环境D. 股东所处地地位35. 影响股票价格地因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况地因素包括( ). A. 公司销售收入地变化B. 公司改组或合并C. 公司盈利水平D. 公司资产净值36. 我国目前对基金投资进行限制地主要目地是( ).A. 避免基金操纵市场B. 防止封闭式基金出现大幅折价C. 引导基金分散投资D. 发挥基金引导市场地积极作用37. 我国《公司法》地调整对象包括( ).A. 股份有限公司B. 合伙公司C. 有限责任公司D. 无限责任公司38. 资本证券是指由金融投资或及金融投资有直接联系地活动而产生地证券.这类证券有( ).A.股票B.债券C. 银行票据D. 基金证券39. 证券公司投资银行业务地内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致地( ).A. 道德风险B. 财务风险C. 法律风险D. 市场风险40. 金融期权地功能包括( ).A. 发现价格B. 长期投资C. 筹集资金D. 套期保值判断题(每题0.5 分,共30 分,不选、错选均不得分.)1. 公司债券属于抵押证券或担保证券( )2. 股票分割常适用于低价股,股票合并常见于高价股( )3. 我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司地,全体发起人首次出资额不得低于注册资本地士30%( )4. 证券交易所应当及上市公司订立上市协议,以确定相互间地权利义务关系( )5. 上市公司转增股本后,股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司地股份比例未发生变化( )6. 普通股股东是否具有优先认股权,取决于认购价格及股权登记日地关系( )7. 根据选择权地性质划分,金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )8. 金融衍生工具及基础产品或基础变量地联动关系是线性关系( )9. 国债基金地收益受市场利率影响,当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降( )10. 权证地行权结算方式均为证券给付结算方式( )11. 从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易地组合( )12. 尽管总体而言,在一个有效地市场上,债券地平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定地关系,但从单个债券和股票看,它们地收益有可能差异很大( )13. 我国目前尚没有可分离交易公司债券( )14. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见》(即“国九条”)明确指出,大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )15. 目前在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )16. 公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )17. 龙债券地发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲,投资者主要来自亚洲地国家( )18. 社会公众股是指社会公众依法以其拥有地财产投入公司时形成地可上市流通地股份( )19. 我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院地规定并经国务院证券监督管理机构地批准( )20. 公司发行债券所筹措地资金是公司地资本金( )21. 契约型基金筹集地资金属于借入资金( )22. 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行( )23. 托管银行作为ADR 地发行人和ADR 市场中介,为ADR 投资者提供所需地服务( )24. 基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )25. 证券投资地系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散( )26. 在注册制发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后地规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准( )27. 我国《公司法》规定,股份有限公司地资本划分为股份,每一股地金额可以相等,也可以不等( )28. 我国混合资本工具地主要形式是银行间市场发行地债券( )29. 对开放式基金来说,保留部分现金是必需地( )30. 一般来说,利率地升降引起证券价格地反方向变化,并直接影响投资者地收益( )31. 对股票投资来讲,财务风险中最大地风险当属公司亏损风险( )32. 一般而言,证券投资基金地收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票( )33. 上证综合指数是以部分上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算地( )34. 目前最为流行地结构化金融衍生产品主要是投资银行开发地各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易地各类结构化票据( )35. 可转换优先股票是指可将公司地信用债券转换成本公司优先股票地证券( )36. 远期利率协议是指按照约定地名义本金,交易双方在约定地未来日期交换支付浮动利率和固定利率地远期协议( )37. 在场外交易市场上交易地证券都是不符合证券交易所上市标准地证券( )38. 证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人,必须经过证监会批准( )39. 根据产品形态,金融衍生工具可分为交易所交易地衍生工具和嵌入式衍生工具( )40. 一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国地货币作为其面值地计量单位( )41. 备兑权证也称为股本权证,一般由基础证券地发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证地持有人( )42. 自2002 年4 月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格地商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务地外资金融机构,均可加入债券市场进行交易( )43. 对于投资于附息债券地投资者来说,如果未来地再投资收益率低于购买债券时预期地到期收益率,则投资者将面临再投资风险( )44. 证券登记结算公司地章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准( )45. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量地期货交易( )46. 可转换债券地有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止地存续时间( )47. 经济增长率和货币政策是影响股票价格地宏观经济因素( )48. 《中华人民共和预算法》规定,地方政府可以发行地方政府债券( )。

2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案

2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的()。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是()。

A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在()。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中,行业性自律性组织是指()。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国,证监会属于()管辖。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是()。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票。

A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有()。

A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会。

2010年一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》理论考试试题及答案

2010年一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》理论考试试题及答案

1、证券公司的主要业务有()。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务2、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

1.减少2.增加3.不变4.都不是3、有价证券具有()的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为()。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

1.减少2.增加3.不变4.都不是6、债券是由()出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、证券公司的主要业务内容有()。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、证券公司的主要业务内容有()。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务9、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、有价证券具有()的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性12、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行13、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1

A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1

2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。

A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场2.下列各项中,属于资本市场的是()。

A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场3.下列各项中,不属于证券市场特征的是()。

A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所4.证券市场按横向结构关系,可以分为()。

A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是()。

A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构6.下列关于虚拟资本的说法中,不正确的是()。

A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是()。

A.资本市场B.货币市场C.证券市场D.金融市场8.保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是()。

A.本金安全和收人稳定B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金9.随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。

A.信托投资公司B.主权财富基金C.证券经营机构D.金融租赁公司10.下列关于证券投资基金的描述中,正确的是()。

A.由基金托管人管理B.福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C.通过公开发售基金份额筹集资金D.由社会保障基金和社会保险基金组成11.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局12.1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。

2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷

2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷

2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(总分:326.00,做题时间:90分钟)一、单项选择题(总题数:61,分数:122.00)1.单项选择题本大题共70小题,每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

(分数:2.00)__________________________________________________________________________________________ 解析:2.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。

(分数:2.00)A.分配权利B.指挥权利C.股东权利√D.管理权利解析:解析:实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。

股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

3.一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

(分数:2.00)A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券√D.金融债券、政府债券、公司债券解析:解析:政府债券的信用风险最低,一般认为中央政府债券几乎没有信用风险,其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券,但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。

4.证券交易所应当与上市公司订立( ),以确定相互间的权利义务关系。

(分数:2.00)A.上市推荐书B.上市协议√C.上市公告书D.上市章程解析:解析:证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系;同时,应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求。

5.通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。

(分数:2.00)A.无担保期权出售者√B.期权买卖双方均不C.期权买卖双方均D.期权购入者解析:解析:在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。

[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析

[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1.D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,其范围比较广泛,主要有股票、公司债券及商业票据等。

在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。

2.D 有价证券的分类主要有:①按募集方式,可分为公募证券和私募证券;②按证券所代表的权利性质,可分为股票、债券和其他证券三大类;③按证券发行主体的不同,可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

3.B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。

4.B 有价证券包括公募和私募两种,公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的,而私募证券是向特定的投资者发行的证券。

5.C 证券持有者在不造成资金损失的前提下,可以用证券换取现金。

这表明了证券具有流动性。

6.A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

 7.D 1872年,北洋通商大臣、直隶总督李鸿章,委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。

随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集,中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

8.B根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。

9.A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者;商业银行属于银行业金融机构,其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券;保险公司已成为全球最大的机构投资者。

10.C A选项描述的是证券投资基金;B选项描述的是企业年金;D选项描述的是社会公益金。

11.A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

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2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题(每题0.5 分,共30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

)1.证券市场按证券品种划分,可以分为( )A.发行市场和流通市场B.场内市场和场外市场C.股票市场、债券市场、基金市场D.国内市场和国际市场2.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )A.挪用客户交易结算资金B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C.违背委托人的指令买卖证券D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3.以下关于股票的说法错误的是( )A.股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式D.我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章4.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。

A.投资者的买卖行为B.合约履行时间C.基础工具D.时间标准5.中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。

A.8B.10C.5D.76.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,监控异常波动的行为属于( )A.行情监控B.资金监控C.证券监控D.交易监控7.《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交推荐书。

A.发行审核委员会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会8.通常,基金托管人与( )签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金销售机构9.通常所说的“金边债券”是指( )A.企业债券B.金融债券C.以黄金储备为担保而发行的债券D.政府债券10.由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.欧洲债券B.亚洲债券C.龙债券D.外国债券11.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场12.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。

A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D.代办股份转让系统又称三板13.证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于( )亿元。

A.5B.20C.12D.1014.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利15.在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。

因此,很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。

A.现货交易B.互换交易C.远期掉期交易D.期权交易16.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A.深交所B.证监会C.上交所D.国家发改委17.17 具有较强的威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段的是( )。

A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.计划手段18.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

A.40%B.8%C.20%D.100%19.19 除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为( )。

A.奇异型期权B.现货期权C.期货期权D.特殊型期权20.债券是实际运用的( )的证书。

A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本21.基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是( )。

A.委托人与受托人的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系22.下列选项中,不属于证券交易的监管职能的是( )。

A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理23.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于( )。

A.内幕交易罪B.诱骗他人买卖证券罪C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.欺诈发行股票、债券罪24.银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向( )投资者。

A.国外机构B.银行和非银行金融机构C.企业D.个人25.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。

A.100%B.300%C.500%D.150%26.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,( )。

A.今天的期货价格与未来的期货价格相等B.今天的现货价格与未来的期货价格相等C.今天的现货价格可能是未来的期货价格D.今天的期货价格可能是未来的现货价格27.下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。

A.对外透露自营买卖信息B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C.泄露客户资料D.泄露客户交易信息28.证券投资基金( )。

A.起源于美国,盛行于日本B.起源于美国,盛行于英国C.起源于英国,盛行于美国D.起源于英国,盛行于日本29.酝酿推出的中国存托凭证(CD.R)是指( )。

A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券30.以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。

A.发行人不能是有限责任公司B.发行人可以是股份有限公司C.须经中国证监会核准D.期限在一年以上31.在金融期货交易中,( )。

A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割B.全部合约将在到期前对冲平仓C.仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.全部合约将在到期日进行实物交割32.当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失( )。

A.期权标的资产价格B.无限C.协定价格D.期权费33.我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A.上市公司B.证券登记结算公司C.证券业协会D.证券公司34.我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定( )。

A.技术性停牌B.终止交易C.临时停市D.停止清算35.开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。

A.基金份额资产净值B.当日申购、赎回的平均报价C.基金份额资产值D.基金公司的定价36.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总资产B.净资产C.总股本D.总股数37.按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )。

A.欺诈客户行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.内幕交易行为38.我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证券监督管理委员会39.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。

A.证券公司应依法发行B.约定在一定期限内还本付息C.只允许上市公司发行D.属于金融证券40.关于有价证券的特征,以下说法正确的是( )。

A.股票可视为无期限证券B.各种证券的流动性是相同的C.证券的收益性指证券投资一定能盈利D.债券期限不具有法律约束力41.样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。

A.深证新指数B.深证综合指数C.中小企业板指数D.深证创新指数42.与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。

A.管理能力风险B.市场风险C.技术风险D.巨额赎回风险43.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。

A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金44.股票是一种( )。

A.物权证券B.设权证券C.债权证券D.综合权利证券45.证券公司合规管理的基本制度,经( )审议后实施。

A.股东(大)会B.董事会C.监事会D.高级管理人员46.以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。

A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划47.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

A.资本公积金B.任意公积金C.盈余公积金D.法定公积金48.我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币( )。

A.五千万元B.五亿元C.一亿元D.三千万元49.我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得( )以上( )以下的罚款。

A.一倍,五倍B.一倍,三倍C.二倍,五倍D.一倍,二倍50.证券交易通常都必须遵循( )。

A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则51.赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。

A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B.保证公司货币资金的增加C.保证公司资产的增值D.保证公司权益的增加52.美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括( )。

A.金融机构的去杠杆化B.国际金融合作的加强C.金融监管的改革D.金融分业经营53.以下关于基金管理费的说法正确的是( )。

A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除54.中国债券指数由( )编制和发布。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国国债登记结算有限公司D.中国证券登记结算有限公司55.首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.1B.3C.4D.256.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A.2B.3C.4D.557.以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按( )分类。

A.10 级B.6 级C.5 级D.3 级58.( )是在全国银行间同业拆借中心进行。

A.股指期货交易B.债券远期交易C.股票远期合约交易D.远期汇率协议交易59.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

A.同方向B.反方向C.无关D.相关性低60.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

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