第七章 非关税措施
非关税措施
非关税措施非关税措施是指包括数量限制措施和其他对贸易造成障碍的非关税措施。
数量限制措施表现为配额、进口许可证、自动出口限制和数量性外汇管制等；其他非关税措施包括技术性贸易壁垒、动植物检验检疫措施、海关估价、原产地规则，以及当地含量要求、贸易平衡要求、国内销售要求等投资管理措施。
随着关税的大幅度下降，世贸组织各成员方越来越多地借助非关税贸易壁垒作为贸易保护措施。
因此，在世界贸易组织货物贸易多边协定中，有一些协议专门处理可能对贸易造成障碍的非关税措施问题。
这些协议主要有：《技术性贸易壁垒协议》、《进口许可程序协议》、《原产地规则协议》、《装运前检验协议》、《与贸易有关的投资措施协议》等。
随着我国对外贸易地位的迅速提高，出口规模的不断扩大，产品竞争力的提升，加上与主要工业国的贸易不平衡状况日益加剧等，我国遭遇的贸易摩擦增多。
目前，我国出口日益受到其他国家的关注和牵制，出口产品受到国外名目繁多、形式多样的贸易措施限制，特别是非传统贸易壁垒的制约在加大。
美、欧等贸易大国还采取了许多违反世贸组织规则和自由贸易精神的不合理限制措施，变换各种方式，制造和滥用贸易壁垒。
目前，在我国对外贸易活动中，技术性贸易壁垒对出口的制约作用迅速上升；贸易救济措施仍是影响出口的重大贸易壁垒；知识产权问题成为出口的新制约因素。
从我国对进口产品实施贸易救济情况看，为了抵御进口产品的不公平竞争，我国依据世贸组织基本精神和规则，积极完善各类贸易救济制度，对某些进口产品实施了贸易救济措施，以保护国内产业和市场秩序。
但总体看，在我国进口贸易迅猛增长的情况下，如何合理、有效地运用非关税措施仍存在着一些问题。
我国对外反倾销立案数量与进口的增长还有差距；一些贸易救济措施的启动在不同产业间造成不合理的“分配效应”；在技术性贸易措施、知识产权保护等方面尚缺乏足够的手段。
非关税措施
贸易便利化措施的国际合作
01
联合国贸易便利化和电子商务中心
该组织致力于制定全球统一的贸易便利化标准、建议和工具，促进国际
合作与交流。
02
世界海关组织
该组织通过推广海关程序和标准的协调一致，促进全球贸易便利化。
03
区域经济一体化组织
技术性贸易壁垒将更加灵活和开放
各国将更加注重技术性贸易壁垒的灵活性和开放性，通过加强国际合作和协调，推动全球 贸易的自由化和便利化。
贸易便利化措施的发展趋势
贸易便利化将更加注重数字化和智能化
随着信息技术的发展，贸易便利化将更加注重数字化和智能化，通过电子化手段简化贸 易流程，提高贸易效率。
贸易便利化将更加注重透明度和可预测性
特点
非关税措施具有多样性、灵活性、隐 蔽性和歧视性等特点，可以针对特定 国家或地区采取不同的限制措施，以 达到保护国内产业和市场的作用。
非关税措施的重要性
保护国内产业
01
非关税措施可以限制进口，减少外国商品在本国市场的竞争压
力，为国内产业提供保护和发展空间。
维护国家利益
02
非关税措施可以作为国家贸易政策的工具，通过限制进口来维
降低贸易效率
非关税措施可能导致贸易流程变 得复杂和繁琐，降低贸易效率， 增加交易时间和成本。
对发展中国家的影响
制约经济发展
非关税措施可能对发展中国家的出口造成不 利影响，制约其经济发展和减贫努力。
阻碍技术传播
非关税措施可能阻碍技术传播和发展中国家从国际 合作中受益，影响其产业升级和经济转型。
削弱国际竞争力
进口配额
直接限制进口数量， 达到限制进口的目的 。
非关税措施
（3）进口许可证（Import License System）
进口国政府颁发的凭以进口某种商品的证书。规 定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证一 律不许进口。
对进口商品规定复杂苛刻的技术标准并经常修改， 使外国产品难以适应。因此这类措施又称为技术 性贸易壁垒（Technology Trade Barrier）。
技术性贸易壁垒通常包括： １．技术标准（Technology Standard） ２．卫生检疫规定( Health and Sanifary Regulation ) ３．商品包装和标签的规定 ( Packing & Labelling
国家实行外汇管制主要包括： １．数量性外汇管制 ２．成本性外汇管制（汇率管制） ３．综合外汇管制
（5）进出口国家垄断
（Foreign Trade under State Monopoly） 国家管理机关直接经营某些商品的进出口，或 把某些商品的进出口权给予某些垄断组织或专 业外贸公司，以控制这些商品的进口。
(5) 外汇倾销 ( Exchange Dumping )
出口企业利用本国货币对外贬值的机会进行商 品倾销，以争夺国外市场。
外汇倾销的条件
1．货币贬值速度大于国内物价上涨幅度。 2. 其他国家不实行同等程度的货币贬值或其它 报复性措施。
货币贬值的效应
货币贬值可促进出口同时限制进口，但可能引 起国内市场物价的上涨而导致通货膨胀。
（3）加剧贸易伙伴间的争端和分裂
三﹑非关税壁垒的经济效应分析
进口配额的经济效应
进口配额的效果与关税相似，两者差别在于征收关 税时，政府有关税收入；而采用进口配额时，政府没有 关税收入。 如图7-1 所示 自由贸易时：进口国国内 产量为OQ1；消费量OQ2, 进口量为Q1Q2 , 国内价=国 际价=P1。 有进口配额时：国内供求 平衡点 D, 国际价=P1，国 内价=P2 。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施什么是非关税措施？非关税措施是指除了关税以外的各种形式的限制和规定，用于限制或管理进口和出口商品的国际贸易政策措施。
这些措施包括数量限制、质量标准、认证要求、技术标准、原产地要求、进口配额、补贴和反倾销措施等。
非关税措施通常由国家根据其国内法规制定，旨在保护国内生产者、保护消费者或实施其他经济政策。
非关税措施的作用非关税措施在国际贸易中起到多种作用。
非关税措施可以用于保护国内产业。
通过设置技术标准和质量要求，国家可以限制进口产品的竞争力，从而保护本国产业的利益。
非关税措施也可以用于保护消费者。
例如，设置安全标准和认证要求可以确保进口产品的质量和安全，从而保护消费者的利益。
非关税措施还可以用于实施其他国家经济政策，例如环境保护和劳工权益保护。
非关税措施的影响非关税措施对国际贸易的影响是复杂的。
一方面，非关税措施可以改善贸易的效益。
通过限制低质量和不安全的产品进入市场，非关税措施可以提高产品的质量和安全性，从而改善消费者的福利。
非关税措施也可以促进技术创新和提高生产效率。
另一方面，非关税措施也可能对贸易造成负面影响。
过多的非关税措施可能导致贸易壁垒加剧，使得跨国贸易变得更加困难和昂贵，从而削弱国际贸易的发展。
非关税措施的问题与挑战非关税措施在实施过程中面临一些问题与挑战。
非关税措施的标准和要求之间存在差异。
不同国家对于同一产品的技术要求和标准可能存在差异，这对于出口商来说增加了贸易成本和不确定性。
非关税措施可能被滥用。
一些国家可能利用非关税措施来保护本国产业，而非出于合理的贸易目的。
非关税措施也可能增加了贸易的不透明度，使得贸易规则变得更加复杂和难以理解。
应对非关税措施的策略应对非关税措施的策略包括以下几个方面。
加强国际合作和协调。
通过加强国际合作和协调，各国可以在非关税措施的制定和实施上增加透明度和可预测性。
加强贸易便利化和贸易便利化措施。
通过简化进出口手续和减少贸易壁垒，可以降低非关税措施对贸易的影响。
关税措施与非关税措施
关税措施与非关税措施概述国际贸易中，关税措施和非关税措施是各国政府用来保护本国产品和产业的手段。
关税措施主要包括进口关税和出口关税，而非关税措施则包括配额限制、进口许可证、补贴措施、贸易壁垒等。
关税措施进口关税进口关税是指进口商品时，进口国政府要求进口商支付一定比例的货物价值作为税收。
这是最常见的一种关税措施，目的是保护本国产业免受外国竞争的侵害。
通过提高进口商品的价格，可以使本国产品相对竞争力更强。
出口关税与进口关税相反，出口关税是指当商品出口到其他国家时，出口国政府收取的关税。
出口关税可以用来控制本国产品的流出数量，保护国内市场供给和价格稳定。
非关税措施配额限制配额限制是指进口国政府对特定产品设定的进口数量限制。
进口商需要通过获得配额才能进口这些产品。
配额限制通过限制进口数量来保护国内产业。
进口许可证进口许可证是进口国政府发放的一种准许特定产品进口的证件。
进口商需要在进口之前获得许可证才能进口相应产品。
进口许可证制度可以用来控制特定产品的进口量，保护本国产业。
补贴措施补贴措施是指政府向国内产业提供资金或其他资源的方式，以提高本国产品的竞争力。
补贴可以用于降低生产成本或提高产品质量，从而使本国产品更加有竞争力。
贸易壁垒贸易壁垒是指各种政府措施，如技术标准、认证要求、产地要求等，限制进口商品进入本国市场。
贸易壁垒的目的是保护本国产业免受外国竞争的威胁。
影响和争议关税措施和非关税措施的使用对国际贸易有深远的影响。
一方面，这些措施可以帮助保护本国产业，维护国内就业，促进经济发展。
另一方面，这些措施也容易引发贸易争端，影响国际贸易的稳定性和公平性。
关税措施和非关税措施的使用也常常引发国际间的争议。
不同国家对于保护本国产业的态度有所不同，因此在贸易谈判中常常出现关于关税和非关税措施的争议。
这些争议需要通过国际机构和贸易协定来解决，以维护国际贸易的稳定与公平。
总结关税措施和非关税措施是各国政府为保护本国产业而采取的手段。
国际贸易非关税措施
知识产权措施
加强知识产权保护，打击侵 权行为，保护国内产业利益
。
1Байду номын сангаас
对进口产品实施知识产权审 查，确保产品不侵犯任何知
识产权。
对侵犯知识产权的进口产品 实施限制措施，保护国内知 识产权所有人的合法权益。
加强知识产权国际合作，推 动国际社会共同打击侵权行 为。
政府采购措施
01
制定政府采购法规，规定政府机 构必须优先采购本国产品和服务 。
加拿大对进口水果实施植物检疫措施
加拿大对进口水果实施严格的植物检疫措施，要求水果必须经过清洗、消毒和检 验，以确保其不携带有害生物和病菌。这一措施旨在保护加拿大国内的农业生产 和生态环境，但同时也对一些出口国的水果产业造成了影响。
知识产权措施案例
美国对进口药品实施专利保护
美国对进口药品实施严格的专利保护，要求药品必须获得相关专利才能在美国市场上销 售。这一措施旨在保护美国国内的药企利益，但同时也对一些出口国的药品产业造成了
VS
欧盟政府采购政策
欧盟政府采购政策旨在促进欧洲一体化和 内部市场的发展，鼓励成员国政府机构优 先购买其他成员国的产品和服务。这一措 施有利于欧洲企业之间的竞争和合作，但 也限制了外国企业进入欧洲市场的机会。
05 非关税措施的发展趋势和 应对策略
非关税措施的发展趋势
技术壁垒的增加
随着科技的发展，各国对进口商品的技 术要求越来越严格，如认证、检验、标
对国际经济秩序的
影响
非关税措施的使用可能会破坏多 边贸易体制的规则和纪律，影响 国际贸易的正常发展。
03 非关税措施的实施方式
技术性贸易壁垒
制定严格的技术法规和标 准，限制进口产品的技术 要求。
非关税政策与措施
2、非关税措施的特点
• 有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争 力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售， 则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制作 用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的 非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防， 使外国商品防不胜防。如:
10
二、 非关税措施的主要种类
为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行 区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种 类型：
• 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税 壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协 议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达 成的，就属于外生性的措施。
进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方 式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之 具有了长期实施的稳定性,难以逾越。 ——但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变 化采取相应措施，较富有弹性。
7
3、非关税措施不断发展的主要原因
70年代 80年代 现在
在降低关税的同时，WTO 各成员加强了非关税措施
— — 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全取消配额。
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
第七章 非关税措施
• 1985 年智利对绸坯布进口规定每公斤的最 低限价为 52 美元，低于此限价，将征收进 口附加税。 • 20 世纪 70 年代，美国为了抵制欧洲国家和 日本等国的低价钢材和钢制品进口，于 1977 年对这些产品进口实行所谓“ 启动价 格制” 。这种价格制也是一种进口最低限 价制。
8. 进口押金制
《海关估价协议》规定的估价法
1）进口商品的成交价格 成交价格（ Transaction Value）是指 “商品销售出口运往进口国的实际已付或 应付的价格”，即进口商在正常情况下申 报并在发票中所载明的价格。如果海关不 能按上述规定的成交价格确定商品海关估 价，那就采用第二种办法。
《海关估价协议》规定的估价法
二、非关税措施的特点
非关税措施比关税措施具有更大的灵活性 和针对性
非关税措施比关税措施更能直接达到限制 进口的目的 非关税措施比关税措施更具有隐蔽性和歧 视性
三、非关税措施的种类 1. 进口配额制
进口配额制又称进口限额制，是一国政府 在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些 商品的进口数量或金额加以直接的限制。在 规定的期限内，配额以内的货物可以进口， 超过配额不准进口，或者征收更高的关税或 罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数 量限制的重要手段之一。进口配额制，主要 有绝对配额和关税配额两种。
普瓦提埃是法国北部港外的一个偏僻的内陆小镇，原 来只有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法
国北部港口后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁
杂的海关手续，所有的文件应为法文的，使原来的说明书 要临时请人翻译，而且每一个集装箱必须开箱检查，每台 录像机的原产地和序号要经过校对。这一措施出台后，每 月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录
非关税措施
新型的非关税壁垒
技术性贸易壁垒 绿色贸易壁垒 社会责任壁垒 动物福利壁垒
Thank you
非关税措施
非关税措施概念
非关税措施（Non-Tariff Measures, NTMs）是指 关税以外的一切限制进口，影响出口的各种措 施，分为限制性和鼓励行两类。
非关税措施的特点
直接性 有效性 隐蔽性和歧视性
非关税措施的主要种类
直接的非关税壁垒 间接的非关税壁垒 新型的非关税壁垒
直接的非关税壁垒
ห้องสมุดไป่ตู้
关税配额
关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制， 而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商 品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额 的进口商品则征收较高的关税或罚款
外汇管制
一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇率的 一种制度。分为数量管制和成本管制。
间接的非关税壁垒
进口配额制 关税配额
直接的非关税壁垒
进口配额制，又称进口限额制，是指一国政府 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额 加以直接限制。主要有绝对配额和关税配额两 种。
绝对配额
是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金 额规定一个最高配额，达到这个限额后，便不 准进口。又分为全球配额，国别配额和进口商 配额
第七章非关税壁垒案例
• WTO的《TBT协议》：承认为了合法目标可以采取技术性贸易
保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。
• 资料阅读：日前国家知识产权局王景川局长表示："加入世贸组织
之后，在关税壁垒和一般性非关税壁垒逐步取消限制的态势下，中国 要注意运用贸易技术壁垒这个武器，同时注意防范他人的贸易技术壁 垒，以维护国家的经济安全。"王局长介绍，当前世界贸易壁垒的80% 来源于贸易技术壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程度地遭 到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。
二、技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）
• 定义：是指进口国通过对进口商品制定复杂繁多的技术标准、卫生
检疫规定、安全规定、商品包装和标签规定等以限制进口的一种措施。
• 发展：随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，
数量限制和高关税已经成为历史。 WTO各成员国原则上已不能通过限 制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国家 保护本国产品的新手段。
人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。
• 我国农牧产品深受“绿色贸易壁垒”之害
• 动物源食品：2002年初，欧盟从中国进口的虾、对虾中发 现强力抗生素的药物残留，认为对人体健康构造潜在威胁， 导致欧洲部分地区陷入食品恐慌，受到进口限制影响的中 国动物产品包括：兔肉、禽肉、蜂蜜、软体动物肉类、甲 壳类、冻虾、对虾和宠物产品，几千万美元产品在荷兰港 口销毁。其后不久，欧盟委员会有关机构通过了全面禁止 进口中国动物源食品的决议。该决议称：近期欧盟食品兽 医局所做的调查显示，中国对药物残余的控制体系存在严 重缺陷，问题出在兽医使用了受禁的药物。 • 茶叶：从2000年7月起，欧盟执行新的茶叶农药残余限量 标准，新标准扩大了检测项目，大幅度提高了检测标准， 限制了中国茶叶对欧盟的出口。 • 欧盟加大了绿色贸易壁垒的利用力度，以此排斥来自中国 的产品。技术性贸易壁垒的实施使中国出口产品的成本大 大增加，削弱了该类产品的国际竞争力。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施国际贸易非关税措施1.简介国际贸易中的非关税措施（Non.Tariff Measures，简称NTMs）是指除了关税以外的各种措施，用于限制或者影响进出口商品的国际交易。
这些措施包括但不限于配额、进口许可证、卫生和安全标准、技术要求、反倾销措施、补贴和计量等。
本文将会介绍非关税措施的分类以及对国际贸易的影响。
2.非关税措施的分类2.1 配额2.1.1 简介配额是指进出口商品数量的限制。
可以分为数量配额和价值配额两种类型。
2.1.2 数量配额数量配额是指对某种商品的进口或出口数量设置了限制。
通常是商定一个固定的数量，超过这个数量的进口或出口将会被限制。
2.1.3 价值配额价值配额是指对某种商品进口或出口的总价值设置了限制。
通常是商定一个固定的金额，超过这个金额的进口或出口将会被限制。
2.2 进口许可证进口许可证是指在进口商品之前，需要获得相关机构或部门的许可证才能进行进口。
进口许可证可以对某种或某类商品进行限制，也可以对进口国家或地区进行限制。
2.3 卫生和安全标准卫生和安全标准是指对商品的质量、卫生和安全性能等方面设置的标准。
这些标准可以用于保护消费者、环境和公共安全等。
2.4 技术要求技术要求是指对商品的技术性能、质量、包装、测试等方面的要求。
技术要求的目的是确保商品的质量和安全性能，并且防止低质量或不合格的商品进入市场。
2.5 反倾销措施反倾销措施是指对进口商品进行的反倾销调查和限制措施。
当某种进口商品被认定为倾销品，进口国家可以对其实施反倾销措施，以保护国内产业。
2.6 补贴补贴是指对国内生产者或出口商提供的财政援助或其他种类的支持。
补贴可以影响国际贸易的竞争力，并产生负面影响。
2.7 计量计量是指对商品的计量单位和方法进行规定。
通过统一的计量标准，可以减少贸易中的技术壁垒和不必要的成本。
3.非关税措施对国际贸易的影响3.1 贸易壁垒非关税措施可以作为贸易壁垒，限制或者阻碍进出口商品的流动。
非关税措施
汇报人：2023-11-23contents •非关税措施概述•非关税措施的种类与实施方式•非关税措施的影响与效果•非关税措施的国际规则与合规性•非关税措施的未来趋势与挑战•非关税措施案例分析目录非关税措施概述01非关税措施是指除关税以外的各种贸易限制措施，这些措施通常会影响到贸易的自由化和便利化。
非关税措施具有多样性、隐蔽性、灵活性和歧视性等特点，可以针对特定的产品或国家实施，也可以针对整个贸易领域实施。
这些措施包括技术标准、健康和安全规定、许可证制度、海关估价、原产地规则、贸易平衡限制等。
定义与特点非关税措施在国际贸易中扮演着重要的角色。
由于关税逐渐降低，各国开始越来越多地使用非关税措施来保护本国产业和市场。
这些措施可以有效地限制进口，保护国内产业免受外国竞争的威胁。
非关税措施还可以增加政府的收入，促进本国产业的发展，提高就业率，并增强国家的经济实力和竞争力。
此外，非关税措施还可以作为一种政策工具，用来实现国家的经济和社会发展目标。
非关税措施的重要性非关税措施的历史与发展非关税措施的历史可以追溯到15世纪左右的欧洲。
当时，欧洲各国开始实施一系列非关税措施，包括对进口商品征收高额税费、限制进口数量等。
这些措施主要是为了保护本国产业和市场，防止外国商品的涌入。
20世纪初，随着国际贸易的快速发展，非关税措施的使用也越来越多。
两次世界大战期间，各国为了保护本国经济和产业，纷纷加强了非关税措施的实施。
二战后，随着全球贸易自由化的加速和多边贸易体制的建立，非关税措施的使用逐渐受到限制和规范。
非关税措施的种类与实施方式02对进口商品制定和实施各种技术法规，如产品标准、质量标准、测试和检验程序等。
技术法规技术认证技术壁垒要求进口商品符合特定的技术标准，并获得认证标志，如CE认证、UL认证等。
由于技术标准和认证程序的差异，导致进口商品在流通和销售中受到限制。
030201技术性措施对进口食品制定和实施严格的卫生标准，确保食品的安全和质量。
第七章 国家实施贸易政策的措施 《国际贸易》PPT课件
初裁 不存在倾销：撤消 存在倾销：如出口方作出价格承诺（提高价 格），调查终止
终裁：征收反倾销税，可追溯征收（从调查开 始）
复查：反倾销效果，达到目的，可提前终止
26
中国接受WTO的《反倾销协议》，将其作 为立法依据和争端解决基础
中国的有关主管部门
商务部：受理与调查 国务院关税税则委员会：最终决定 海关：协助调查，执行
48
对于全部生产过程均在一国完成的产品，名 义保护率能够真实反映现行进口关税税率对 国内产品提供的保护程度，但对于一部分生 产过程在国外完成，并且这部分投入在进口 时也被征收了进口关税的国内产品，名义保 护率不能真实反映现行关税税率对该种产品 提供的保护程度。鉴于此，提出了有效保护 率的概念
49
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调查：公告，听证会，当地调查，时间
公告：调查开始时间 听证：出口商，进口商，有关利害方（律师） 当地调查：推算价格 调查持续时间：1年-18个月
24
如果主管机关确定倾销幅度为微量，或者倾销 进口产品的实际或者潜在数量或损害可忽略不 计，则应立即终止调查。如倾销幅度按出口价 格的百分比表示小于2%,则该幅度应被视为属 微量。如来自一特定国家的倾销进口产品的数 量被查明占进口成员中同类产品进口的不足3%， 则该倾销进口产品的数量通常应被视为可忽略 不计，除非占进口成员中同类产品进口不足3% 的国家合计超过该进口成员中同类产品进口的 7%。
18
对非市场经济国家确定“公平价格”的方法： 替代价格法。 注意： 选择替代国 选择替代产品
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造成实质性损害
对已建工业的实质性损害：销售剧减，利润 下降，失业加剧，市场萎缩等
对已建工业的实质性威胁：预见出现实质性 损害
对新建产业的实质性阻碍
第七章非关税壁垒
案例1:日本毒饺子事件
事件发生在2008年1月30日，日本3个家庭有10人先 后因食用中国河北天洋食品厂生产的速冻手工饺子而 中毒，不同程度出现了上吐下泻恶心晕厥等症状。随 后，日本警方称，在患者的呕吐物和饺子包装袋内检 出了高毒农药甲胺磷。日本警方表示，这种引发中毒 的农药不是在日本生产的，并由此推断说，甲胺磷在 日本国内混入饺子的可能性很低。
有协议和非协议的 出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自
动”出口配额。
案例—转移生产地
在美国要求日本对汽车实行“自动”出口限额 后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂 生产，使“自动”出口限额失效。
20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织 品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新 加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷 纷去新加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定 出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制 的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美 国出口。
这些标准和规定往往以维护生产、消费 者安全和人民健康为理由而制定，在一 定条件下则成为限制进口的技术性贸易 壁垒。
国外对我国实施技术性贸易壁 垒的特点
多：欧盟的技术标准有10万多个。德国仅工业标准就有 15万种，日本1994年的调查结果显示有8148个工业标 准和97个农产品标准。
繁：技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒……以 认证为例，仅美国就有55种认证体系。产品安全认证体 系UL、军用MIL，电磁兼容、FCC等诸多认证机构为外 来产品设置了层层障碍。
三、进口许可证制
指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许 可证才可进口，否则一律不准进口。
1、从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部
门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 度内，给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进 口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的 基础上进行。这种方式的限制性比较大。
非关税措施知识点总结
一、什么是非关税措施非关税措施是指除了关税以外的对进出口商品的限制性措施，目的是保护本国产业、保护环境、保护动植物健康等。
非关税措施包括配额、进口许可证、出口补贴、反倾销措施、反补贴措施、技术壁垒、卫生检验与动植物检疫等。
与关税措施相比，非关税措施限制性更强、干扰贸易约束更多。
二、非关税措施的种类和特点1.配额配额是指对某些特定商品规定进口量的限制，超过配额部分需缴纳高额关税或者直接被拒绝进口。
配额通常由进口国政府设定，旨在保护本国产业或平衡贸易。
2.进口许可证进口许可证是指对某些特定商品规定必须获得许可证才能进口。
进口许可证的发放通常受到特定条件和限制，目的是为了保护国内产业，实现贸易平衡。
3.出口补贴出口补贴是指政府向出口商品支付一定金额或者比例的补贴，以提高出口商品的竞争力。
出口补贴可能导致国际市场上的不公平竞争，影响贸易秩序。
4.反倾销措施反倾销措施是指对从另一个国家倾销价格销售的商品征收的一种贸易保护措施。
通常是为了保护本国产业免受外国低价商品的冲击。
5.反补贴措施反补贴措施是指对从另一个国家进口的补贴产品征收的一种贸易保护措施。
这种措施的目的是防止外国政府通过补贴措施向国际市场倾销商品，对本国产业造成伤害。
6.技术壁垒技术壁垒是指通过技术标准、认证程序、许可证制度等手段对进口商品进行限制，增加了进口商品的成本和难度，影响其市场准入。
7.卫生检验与动植物检疫卫生检验与动植物检疫是指对进口的食品、农产品进行卫生、安全检验，以确保其符合本国卫生安全标准。
这种措施往往是为了保护国内消费者的健康和安全。
1.对进出口商品的影响非关税措施对进出口商品的影响很大，可能导致商品的进口限制、出口补贴、征收高额关税等，增加了商品的成本和贸易难度。
2.对国际贸易的影响非关税措施可能导致国际贸易的不平衡和不公平，干扰了自由贸易的原则，影响了国际贸易的秩序。
3.对产业发展的影响非关税措施可能保护本国产业，但也有可能使得本国企业产业过于依赖保护，缺乏竞争力和创新能力。
国际经济学第七章
二是国别配额 。它是进口国对来自不同国家的 进口商品，规定不同的进口限额。 进口配额实施的原因： 1．与关税相比，配额的实施由于其是限制 商 品的进口量，或进口金额，因此在实施上和对进 口限制的程度方面更直接、更易于控制。 2．配额比关税更严厉，只要进口的数量是确 定的，贸易就被限制在固定的范围内。
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第二节
一、配额及其实施的原因
配额
定义： 配额，是指一国政府为保护本国工业， 规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口 金额加以限制。 进口配额的分配 方法主要有两种： 一是全球配额。它规定该国对某种商品在一定 时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的 商品进 口。主管机关按本国进口商的申请次序批给 一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全 部限额为止。
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生产者剩余增加：a 消费者剩余减少:a+b+c+d 政府关税收入:c+e 净福利效应: e －（b+d）
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（六）关税的净福利效应
___关税的综合福利效应可以分大国／小国两种情形：
1． 小国情形：关税会降低社会福利水平 关税各种福利效应的净值=生产者福利增加-消费者福利损失+政
府财政收入
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（2）固定的受惠制
它是政府根据现有进口某种产品的企业在上
一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份
额分配给某些企业的 方法。这种方法比较简便， 但其问题是（I）政府不再有关税收入或拍卖许可
证的收入；（ii）这种方式带有某种垄断性，它意
味着，新增的企 业难以获得此种商品进口的特权。
因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的
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关税与非关税措施
关税与非关税措施关税与非关税措施是国际贸易中常见的贸易保护手段。
关税指的是对进口商品征收的税款，是实施贸易保护主义的一种措施。
而非关税措施则是指除关税以外的各种限制或者要求，以限制进口商品的数量和质量。
下面将分别介绍关税和非关税措施。
关税是各国政府为了保护本国经济利益而对进口商品征收的一种税款。
关税的作用主要有两方面，一方面是调节外国商品的进口数量，以保护本国产业；另一方面是增加进口商品的成本，提高其价格，从而减少进口商品的竞争力。
关税的征收有两种方式，一种是按照进口货物的价值征税，即按照货物的关税税率与其价值相乘得出关税税款；另一种是按照进口货物的数量征税，即每单位货物征收一定税额的关税。
关税种类多样，有最惠国关税、普通关税、优惠关税等，根据贸易协定的规定，各国对不同国家和地区的进口商品征收不同的关税税率。
非关税措施是指用除关税以外的各种限制或要求来限制进口商品的数量和质量。
非关税措施的种类繁多，常见的有配额限制、进口许可证、出口补贴、反倾销措施、标准与认证要求、健康与安全检验、技术壁垒等。
这些措施通常可以通过限制进口商品的数量、提高进口产品的成本或提高进口产品的质量标准来起到保护本国产业的作用。
配额限制是指对其中一种或一些进口商品的进口数量进行限制的措施。
配额限制可以表现为绝对配额，即规定一定时期内的最大进口数量；也可以表现为相对配额，即规定其中一种商品进口数量不得超过其中一比例。
进口许可证是指对进口商品进行许可或审批的措施，只有经过许可或审批的商品才能进口。
出口补贴是指政府对出口商品给予的经济补贴，目的是提高本国商品在国际市场上的价格竞争力。
反倾销措施是指为了防止其他国家的倾销行为而采取的一系列措施，包括征收反倾销关税、限制进口数量等。
标准与认证要求是指对进口商品的质量、安全、环保等方面的标准和认证要求。
健康与安全检验是指对进口商品进行卫生、质量、安全等方面的检验。
技术壁垒是指对进口商品准入进行技术要求的限制，即对于技术含量较高的商品，限制进口。
关税措施和非关税措施
关税措施和非关税措施关税措施和非关税措施是国际贸易中常见的保护主义手段。
关税措施是指对进口产品征收的税费，而非关税措施主要包括配额限制、进口许可证、技术壁垒等其他非税费形式的贸易措施。
这些措施通常被国家用来保护本国产业免受国际竞争的冲击。
本文将介绍关税措施和非关税措施的意义、实施形式及影响。
1. 关税措施的意义和实施形式关税措施是一种对进口商品征收税费的手段，主要目的是鼓励本国产业的发展，并保护本国市场免受外国竞争的影响。
通过提高进口商品的价格，关税措施会使本国商品更具竞争力。
同时，关税也能为政府提供收入来源。
关税措施的实施形式有多种。
常见的关税形式包括：关税配额、关税税率、关税调整和特别关税。
•关税配额是指对某类进口商品设置进口限制数量，超过限制数量的商品将征收更高的关税。
这种措施可以有效控制进口商品的数量，保护本国产业。
•关税税率是指对进口商品征收的税费的比例。
关税税率的高低直接影响着进口商品的价格，高关税税率会降低进口商品的价格竞争力，保护本国商品。
•关税调整是指根据国际贸易情况和国内产业发展情况对关税进行调整。
政府可以通过提高或降低关税税率来调整进口商品的价格。
•特别关税是指对某些进口商品征收额外的关税，目的是限制特定商品的进口数量，以保护本国产业。
2. 非关税措施的意义和实施形式与关税措施不同，非关税措施主要是通过其他非税费形式的贸易措施来限制进口商品的数量和质量，以达到保护本国产业的目的。
非关税措施的实施形式包括：配额限制、进口许可证、技术壁垒、反倾销措施等。
•配额限制是指对某类进口商品设置进口数量限制，超过配额的商品将受到限制或征收更高的关税。
这种措施通过控制进口数量来保护本国产业。
•进口许可证是指政府对某些进口商品的进口进行许可，凡获得许可证的进口商才可以进口该商品。
这种措施可以有效控制进口商品的质量和数量。
•技术壁垒是指对某些进口商品设置的技术标准和要求，要求进口商品符合特定的技术标准，有助于保护本国产业的技术优势。
国际贸易 非关税措施
国际贸易非关税措施国际贸易非关税措施导言定义非关税措施，简称NTMs（Non-tariff Measures），是指各国在国际贸易中采取的非直接的经济手段。
它们不涉及直接的征收或收取关税，而是通过政府的政策、规定和措施等间接影响贸易。
非关税措施包括但不限于技术壁垒、数量限制、质量标准、进口许可、反倾销措施等。
种类非关税措施的种类繁多，可以分为以下几类：1. 技术壁垒：指那些要求进口商品符合特定技术要求的措施，如认证、检测、标识、标准等。
对于技术水平较低的国家或企业来说，技术壁垒可能成为其进入国际市场的障碍。
2. 数量限制：是指进口商品的数量受到限制的措施，如配额、进口配额、进口限制等。
数量限制的实施可以保护国内产业，但也可能限制了市场竞争，使得消费者无法享受到更多的选择和更低的价格。
3. 质量标准：是指对进口商品质量要求的规定，如安全标准、环保标准、卫生标准等。
质量标准的制定可以保护消费者的权益，但也可能成为贸易壁垒，使得某些国家生产的商品无法满足标准要求而无法进入市场。
4. 进口许可：是指进口商品需要事先获得政府许可才能进入市场的措施。
进口许可可以用来控制商品的进口数量及来源，但也可能被滥用，成为贸易壁垒。
5. 反倾销措施：是指针对进口商品的倾销行为采取的一系列措施，如征收反倾销税、采取反倾销措施等。
反倾销措施的实施可以保护国内产业免受倾销的冲击，但也可能限制了正常贸易流通。
影响非关税措施对国际贸易产生了深远的影响。
非关税措施增加了贸易的不确定性和成本。
进口商需要花费大量的时间和精力来了解和遵守各种不同的措施，这增加了贸易的交易成本。
非关税措施可以被用作贸易保护主义的手段。
一些国家可能通过采取各种措施来限制进口，以保护本国产业免受外国竞争的冲击。
这种保护主义的措施可能导致贸易壁垒增加，进而影响国际贸易的平衡。
非关税措施还可能导致贸易争端的产生。
当一个国家的非关税措施被另一个国家认为违反了贸易规则时，可能会引发贸易争端，进而影响贸易的稳定与发展。
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与关税壁垒相比较，利用国际标准作为贸易壁垒工具， 其最为明显的特征就是非对等性和隐蔽性。 在国际贸易中，发达国家常常是国际标准的制订者。他
们凭借着在世界多边贸易体制中的主导地位和在科学技
术领域中的绝对优势，率先制订游戏规则，强制推行技 术标准，使广大经济落后国家在目前状况下根本难以达 到，从而在这些壁垒面前一筹莫展。同时这些标准又都 是事出有因，冠冕堂皇，例如保护环境，防止污染，维
或压力下，自动规定某一时期内， 某些商品对该国的出口限制，在
限定的配额内自行控制出口，超
过配额即禁止出口。
就进口国方面来说，
自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商 品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等 效进口配额的所有经济效应； 所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出 口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄 断利润流到外国出口商的手中。一般来说，出口配 额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商 就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个 时期的配额。因此，从经济福利的观点来看，由出 口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配 额，对进口国造成的净福利损失还要大。
第七章 非关税措施
非关税壁垒
指除关税以外的一切限制进口的种种措施。
非关税壁垒可分为直接和间接两大类。 直接的关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量 和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口， 如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。
间接的关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，
间接地限制商品进口，如进口押金制、进口最低 限价、繁苛的技术标准、卫生安全检验和包装、 标签规定等。
就出口国而言，“自愿”出口配额比进口配 额更为有利： 除了可获得出口配额收入外，出口国在 实施过程中掌握有更大的主动权，年度配额
还可以在不同年份间调剂。
进口许可证
是指进口国家规定某些商品进口必须事先 领取许可证，才可进口，否则一律不准进 口。 一般公开许可证和特殊许可证 有定额进口许可证和无定额的进口许可证
进口商品征税的归类 心理壁垒 道德壁垒
非关税措施对国际贸易的影响
一、抑制世界贸易的增长速度 二、对进口国和出口国产生不同的影响 三、国家贸易中受非关税措施保护的商品 越来越多，保护的程度越来越高 四、非关税措施使得发展中国家受害最为 严重，中国出口受非关税措施影响更超过 其他发展中国家。
绝对配额 1、全球配额 2、国别配额 （1）自主配额 （2）协议配额
关税配额 对进口商品的绝对数 额不加限制，而在一 定时期内，规定一定 数额的进口定额，Байду номын сангаас 在定额以内的进口商 品，给予免税和低税， 对超过的部分征收高 关税。
自愿出口配额制
出口国家或地区在进口国的要求
率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同 商品的进出口。
3.混合型外汇管制
进口最低限价制和禁止进口
是指进口国家对某些商品的进口规定最低 的价格，凡低于这个价格的商品一律征收 进口附加税或禁止进入该国市场，以达到 保护国内产业的目的。
实质上是通过抬高进口商品的价格，削弱 其在进口国国内市场的竞争能力。
护健康，驱除瘟疫，令广大发展中国家只能俯首认罚。
这些非关税壁垒措施成为广大发展中国家发展对外贸易 的克星。
技术性贸易壁垒
是指为了限制商品进口所规定的复杂 苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品 包装和标签规定。 技术标准 卫生检疫规定 商品包装和标签的规定 环境保护的规定
外汇管制
是指一国政府通过颁布法令对国际结算和 外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币汇价的一种制度 1.数量性外汇管制 2.成本性外汇管制 是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇
进口押金制
又称进口存款制，是指进口商在进口商品 时，必须预先按进口金额的一定比率和规 定的时间，在指定的银行无息存入一笔款 项，才能进口。 增加进口商的资金负担
专断的海关估价制
是指某些国家根据某些特殊规定，提高某 些进口货物的海关估价，来增加进口货物 的关税负担，阻碍商品的进口。 《海关估价协议》，规定了主要以商品的 成交价格为海关完税价格的新股价制度， 其目的在于为签字国的海关提供一个公正、 统一、中性的货物估价制度，不使海关估 价成为国际贸易发展的障碍。
歧视性政府采购政策
是指国家制定法令，规定政府机构在购买 商品时要优先购买本国产品，进而限制进 口商品销售的一种歧视性政策。 1920年，美国《琼斯法》
国内税
是指一国国内在商品生产流通过程中所征 收的税收。 在征收进口关税的基础上，再征收国内税
进口和出口国家垄断
是指在对外贸易中，对某些或全部商品的 进口、出口规定由国家直接经营，或者是 把某些商品的进口或出口的专营权给予某 些垄断组织。
非关税措施的特点
更强的灵活性 更具有效性 更具歧视性 更加难以对付
关税与非关税的比较
关税：法律制度 政府间商定 更灵活 非关税：政府行政部门制定 关税：公开，便于国际比较
非关税：不公开，常变化，不便比较 更隐蔽
非关税往往针对特定的商品和国家，更有针对性。 如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿 进口，主要针对墨西哥。2001年日本限制大葱、 香菇和灯心草的进口，主要针对中国。
非关税措施的种类
进口配额制 “自愿出口配额” 进口许可证 技术性贸易壁垒 外汇制 进口最低限价制衡禁止进口 歧视性政府采购政策 国内税 进口和出口国家垄断 进口押金制 专断的海关估价制等
进口配额制
进口配额是通过对进口数量的直接限制来影响国 内市场的价格，从而调动起调节进口和保护国内 生产作用的。 如果实行进口配额的是一个贸易小国，那该国由 于配额而减少进口不会影响世界价格，而只会引 起本国价格的上涨。如果配额使进口商品价格上 涨的幅度与征收进口关税相同(等效关税)，那配 额所产生的消费效应、生产效应、贸易效应与关 税的局部均衡效应完全相同。