14、内部审核程序
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
内部审核管理程序
内部审核管理程序内部审核管理程序是指对公司内部各业务部门、职能部门、支持部门等的管理程序进行审核，以确保其符合公司的政策、法规和管理要求，保障公司长期发展目标的实现。
下面是一个内部审核管理程序的范本，供参考。
1. 内部审核的目的本程序的目的是确保公司内部各项管理制度符合公司政策、法规和管理要求，同时提高公司的管理水平和核心竞争力。
通过内部审核，发现并纠正工作中可能存在的问题和缺陷，加强内部风险管控和合规管理，确保公司的业务活动合法、规范、透明。
2. 内部审核的范围本程序适用于公司所有业务部门、职能部门、支持部门的管理制度督促和审核。
主要包括但不限于以下流程：（1）业务流程：涉及公司各项产品的生产、供应、销售等工作流程。
（2）财务流程：涉及公司资金、财务管理等相关流程。
（3）人事流程：涉及公司人力资源管理、薪酬管理等工作流程。
（4）信息技术流程：涉及公司信息技术、数据保护、网络安全和IT管理等工作流程。
3. 内部审核的标准（1）符合公司政策、法规和管理要求的相关要求。
（2）与公司目标和战略相符合，符合市场的表现和客户要求。
（3）各项管理制度的实现情况符合公司的绩效目标和要求。
（4）合规性和合法性，符合相关法律法规的要求。
（5）客户满意度经过大量实践所得到的正向反馈。
4. 内部审查的程序（1）审核计划：审查计划由公司高层领导制定。
考虑到公司的整体目标和风险特性，设定优先考虑范围，优先完成审核范围。
（2）审核流程：内部审查团队由公司高层领导指定，并由公司内部符合审核要求的专业人士进行审核。
审核过程包括内部文件调查、人员访谈和现场实地审核等多个环节。
（3）审核报告：审核报告由审核团队提交给公司高层领导。
这是一份阐述审核结论、建议和未来计划的书面报告。
这些结论和建议将提供给公司高层领导，以便他们做出决策。
（4）追踪监督：对发现的缺陷和问题进行追踪监督，确保问题得到解决，并预防类似问题再次发生。
5. 内部审核的重要性（1）提高管理水平：通过内部审核，发现并纠正管理中可能存在的问题和缺陷，加强内部风险管控，提高管理水平。
FSSC22000-14内部审核控制程序
食品安全管理体系程序文件QP/JS-014内部审核控制程序编制：年月日审核：年月日批准：年月日持有者：发放编号：状态：版次： A/0 年月日发布年月日实施1目的对食品安全管理体系进行评价，确保其运行的充分性和符合性，并持续改进管理体系。
2适用范围适用于食品安全管理体系的内部审核控制。
3职责3.1食品安全小组组长负责内部管理体系审核策划和实施。
负责选定审核组长、审核员，制定年度内审计划，审批内审实施计划和内部审核报告；向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议。
3.2审核组负责编制内审检查表，负责内部审核实施和不合格项的跟踪验证。
4程序4.1内审策划4.1.1食品安全小组组长根据拟审核的活动、区域、状况和重要程度及以往审核的结果，负责策划全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的依据、范围、频次和方法。
4.1.2每年至少进行一次内部审核，时间间隔不得超过12个月。
当出现以下情况可增加内部审核频次：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大质量安全事故；c）发生相关方重大投诉；d）法律法规及其他要求的变更；e）接受第二、第三方审核之前；f）认证证书到期换证前。
4.1.3年度内审计划内容包括审核目的、范围、依据、方法和时间。
4.2审核前的准备4.2.1根据食品安全小组组长的提议，总经理任命审核组长和审核员。
审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
内审员应具备相应的能力、资格和经验。
4.2.2审核组长负责对内部审核策划，编制《内审实施计划》。
包括审核目的、范围、依据、方法、时间、受审核的部门、审核内容、审核人员的分工和首次末次会议。
4.2.3内审实施计划提交食品安全小组组长审批后方可发放实施。
4.2.4审核组长组织审核员编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、内容、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行。
4.2.5受审部门接到内审实施计划，若对内审时间有异议，应在内审前三天通知审核组长。
内部审核程序与方法
5、核对法
在观察审核现场、查阅记录证据时，要与组织的 质量体系相应文件的规定进行核对，以判定现场观察 的情况、查阅的记录证据是否符合组织的相应文件的 规定。
如：在现场观察操作人员的操作时，要与工艺文 件的规定进行核对，以判断操作人员的操作是否符合 工艺的规定？现场的工艺参数是否符合工艺的要求？ 在查阅产品的检验试验记录时，要与该产品的检验试 验文件进行核对，看其记录的项目、检验试验的数据 等内容是否符合检验文件的规定？审核测量仪器是否 合格时，要将校准检定记录与相应的检定校准规程进 行核对，是否符合检定校准规程的要求？在审核设计 开发的输出文件、验证、确认记录时，要与设计输入 进行核对，是否符合设计输入的要求？在审核采购与 外包过程时，要将实际的供方与外包方与合格供方、 外包方名录核对，是否在合格的供方、外包方中采购 与外包？
在审核中，可采用追溯法，审查已发现的问题是否 已解决，问题是否归零。
如：审核设计评审、设计验证、设计确认记录中， 存在需改进的问题，应追查此问题是否采取了改进措 施，存在的问题是否已解决。审核产品在试验中，在 用户使用中发现的故障，应追查对这些故障是否分析 了原因，采取了纠正措施，故障问题是否已归零。
P：审核该体系过程是如何策划的;
D：审核该体系过程是如何实施的;
C：审核该体系过程的结果是否达到预先策划的要 求;
A：审核该体系过程是如何进行改进的。
过程法可用审核体系某个过程的运行情况，评价某 个过程运行的符合性和有效性。
9 产品法
所谓“产品法”就是审核某产品整个实现过程是否 受控（当某个产品的质量问题较多时，可运行此方法， 专门针对某产品的实现过程进行审核）。
内部审核程序与方法
张荣发
一、内部审核的程序 1．对内部审核进行策划，编制内审计划，确定内审
内部审核流程包括哪些内容
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内部审核程序与方法
内部审核程序与方法内部审核程序与方法，是指企业或组织内部对其运营、管理、财务等方面进行定期或不定期的检查与评估，以确保其业务正常运转、符合法规要求，并持续改进和提高工作效能的一项重要管理活动。
下面将介绍内部审核程序与方法的一般步骤以及几种常用的内部审核方法。
一、内部审核程序与方法的一般步骤1.明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
目标可以包括但不限于符合法律法规、内部规章制度的要求，减少风险和避免错误，发现问题并提出改进意见等。
2.编制审核计划根据明确的目标，编制一份详细的内部审核计划。
计划包括审核的时间、地点、对象、内容、方法以及相关的工作安排等。
3.执行内部审核在执行内部审核时，需要按照计划进行各项工作。
可以通过文件查阅、访谈、观察等形式，对相关的业务流程、文件记录、工作情况等进行全面的调查和评估。
4.收集证据和信息在进行内部审核时，需要收集相关的证据和信息，包括文件、记录、数据、口头交流等。
这些信息用于审核人员对业务流程和工作情况的分析和评估，以便作出准确的判断和结论。
5.分析与评估通过收集的证据和信息，审核人员进行分析与评估。
对于发现的问题和不符合要求的情况，需要进行详细的分析，找出原因和影响，并给出相应的改进意见和建议。
6.编制内部审核报告在完成内部审核后，需要编制一份内部审核报告。
报告应包括审核的目的、范围、方法、发现的问题、意见和建议等内容，同时也要注明是否需采取相应的纠正和预防措施。
7.跟进与改进内部审核的目的不仅是发现问题，更重要的是采取相应的纠正和预防措施，确保问题不再重复出现。
因此，跟进与改进是内部审核的重要环节。
相关部门需要及时将审核报告中的改进意见和建议转化为具体的行动计划，并进行有效的实施和监督。
二、常用的内部审核方法1.文件审核文件审核是通过对企业或组织的各种文件、记录等进行检查和评估，以了解工作程序和操作是否符合要求、合规性是否足够，是否存在风险和瑕疵等。
内部审核控制程序
内部审核控制程序是一种旨在确保组织运作的有效性和合规性的管理工具。
该程序涵盖了一系列控制措施，旨在识别和纠正在组织中发生的潜在问题和风险。
以下是一个内部审核控制程序的详细步骤，以确保组织的内部控制体系的有效性。
第一步：建立内部审核策略和计划内部审核程序的第一步是制定内部审核策略和计划。
这包括确定审核目标、确定审核风险和关注领域、制定审核计划、分配审核资源和制定审核时间表。
内部审核策略和计划通常需要根据组织的性质和规模进行调整。
第二步：开展内部审核内部审核程序的第二步是实施内部审核。
这包括进行审核准备、收集和分析相关信息、进行内部审核测试、评估内部控制的有效性和合规性、制定内部审核报告并提出建议。
第三步：跟踪问题和建议内部审核程序的第三步是跟踪问题和建议。
这包括确保内部审核问题和建议得到及时解决，并确保采取适当的纠正措施。
这可以通过跟踪问题和建议的实施进展、审计报告撰写和审核结果跟踪来实现。
第四步：持续改进内部审核程序的最后一步是持续改进。
这涉及到分析内部审核结果，识别改进机会，并制定和实施改进计划。
持续改进包括在内部审核策略和计划中纳入改进措施、培训员工、更新和改进内部控制程序等。
除了这些具体的步骤之外，一个有效的内部审核控制程序还需要以下几个关键要素：风险评估：内部审核程序应该基于一个全面的风险评估，以确定组织面临的主要风险和关注领域。
这有助于确保内部审核资源和活动集中在最重要的领域。
独立性：内部审核程序应该独立于被审核的部门或职能，并由专门的内部审核人员负责。
这确保了内部审核的客观性和公正性。
合规性：内部审核程序应该确保组织合规性。
这意味着内部审核人员需要了解适用的法律、法规和政策，并确保组织在其运作中符合这些要求。
沟通和合作：内部审核程序应该与组织内的其他职能和部门进行有效的沟通和合作。
这包括与管理层和员工进行沟通，以了解他们的意见和反馈，并确保内部审核的推动力和影响力。
培训和发展：内部审核程序应该包括培训和发展内部审核人员的计划。
14内部审核控制程序
1 目的开展内部审核以确定公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系要求》和公司质量管理体系的要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否保持认证产品的一致性，发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。
2 适用范围本程序适用于内部审核。
3 职责3.1总经理批准年度审核计划。
3.2管理者代表兼质量负责人领导内部审核，批准审核实施计划和审核报告。
3.3质保部主任拟定年度审核计划，组织内审员对纠正措施的实施情况及有效性进行验证，编写纠正措施的实施情况及有效性的汇总分析报告。
3.4审核组长制定审核实施计划，主持首次会议及末次会议，领导审核的实施，编写审核报告。
3.5内审员编写《审核检查表》，实施现场审核，对不合格项开具《不符合报告》，对纠正措施的实施情况及有效性进行验证。
3.6受审核部门配合审核,对本部门的不合格采取纠正措施。
4 工作程序4.1审核方案的策划4.1.1每年制定年度审核计划，以实现审核方案的策划，质量管理体系的审核时间间隔不超过半年，对7.1条款策划安排的符合性的及认证产品的一致性审核酌情增加，充分收集顾客的意见，特别是对认证产品的投诉。
对重要部门、运行状况较差的部门和以往审核中发现问题较多的部门增加针对性的审核。
“年度审核计划”由质保部主任拟订，总经理批准。
4.1.2采取按部门集中审核的方法进行审核。
4.1.3发生下列情况时，追加审核计划外的审核：a.发生重大质量事故；b.顾客严重投诉；c.质量管理体系失控和产品范围发生重大变化。
4.2审核准备4.2.1成立审核小组在审核开展前两周，由管理者代表兼质量负责人指定审核组长组成审核组，审核组长及审核成员由具有资格的内审员担任。
4.2.2制定审核实施计划4.2.2.1每次审核前，审核组长制定每次审核的“审核实施计划”，其内容包括：a.审核目的、审核范围(产品和部门)、审核依据；b.审核组长及审核组成员；c.审核日程安排。
内部审核程序
内部审核程序1目的为了验证管理体系运作是否符合管理体系、《检验检测机构资质认定评审准则》和《补充要求》的要求，以保证管理体系的有效实施和保持。
2范围本程序适用于本公司内部质量体系审核活动的控制，内部审核通常每年一次。
3职责3.1 公司经理批准年度审核计划，提供审核所需资源。
3.2 质量负责人3.2.1 负责组织内部质量体系审核工作，制定年度内部审核计划。
3.2.2 负责任命审核组长，委派内审员，组建审核组。
3.2.3 批准纠正措施和审核报告。
3.3 内审员3.3.1 编制《内审检查表》，实施审核，填写《不符合报告》。
3.3.2 负责内审资料的收集、整理、保存。
3.3.3 跟踪检查纠正措施的实施，并验证效果。
3.4 审核组长3.4.1 按本程序要求准备、实施及报告审核工作。
3.4.2 根据工作进展情况，安排和检查本审核组的工作。
3.4.3 对审核结果做出全面、正确、客观的评价，并编写《内部质量体系审核报告》，填写《不符合项分布表》。
3.5 各部门全面配合内审，并对本部门的不符合项负责制定和实施纠正措施。
4程序4.1 审核计划4.1.1 内审员根据上年度质量体系内部审核、管理评审情况和纠正措施效果，在年初编制年度内部质量体系审核计划，并由质量负责人审核，公司经理批准后实施。
当出现下述情况时，由质量负责人组织追加内审：a. 发生严重的质量问题或顾客有强烈抱怨时；b. 本公司的经理层、组织结构、质量方针、质量目标、程序文件或其他相关标准等有较大变化时；c. 即将进行第二方、第三方审核或法律、法规规定的审核时。
4.1.2 内审计划内容a. 审核目的、性质、范围、依据和方法；b. 受审核部门和审核时间，日程安排。
4.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要素或部门，也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量体系的全部要素。
4.2 审核前的准备4.2.1 质量负责人任命内审组长和内审员。
内部审核流程管理制度
内部审核流程管理制度一、背景和目的内部审核是指组织自身对其管理体系进行系统性、独立性的评估和审核，以确定其符合法律法规要求、符合组织自身规定的要求以及能否达到预期目标。
内部审核的目的是确保组织运作的高效性、有效性和合规性。
为了规范和管理内部审核流程，保证审核结果的客观性和准确性，制定内部审核流程管理制度是非常必要的。
二、适用范围本制度适用于所有需要进行内部审核的组织和部门。
三、内部审核流程1.制定内部审核计划内部审核应该按照一定的计划进行。
首先，根据组织的需要和要求，制定内部审核计划。
审核计划应包括审核的范围、目标、时间、审核的侧重点和审核的方法等。
2.审核程序内部审核的步骤应该清晰明确。
审核程序通常包括以下步骤：（1）准备阶段：明确审核的范围和目标，制定审核计划。
确定审核团队成员，包括负责人和审核员。
（2）信息收集阶段：审核团队收集和整理与审核对象相关的信息和记录，包括政策文件、程序文件、实施记录、检验报告等。
（3）审核实施阶段：按照审核计划，审核员对审核对象进行实地检查、观察和访谈。
同时，与审核对象进行交流和沟通，以便了解其对规定的遵守情况。
（4）审核总结阶段：审核团队对审核所得的信息进行整理和总结，并形成内部审核报告。
（5）监控和改进阶段：审核团队跟踪和监控组织对内部审核报告中提出的问题和建议的处理情况，以确保问题的解决和改进的实施。
3.内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的重要成果。
内部审核报告应包括以下内容：（1）审核的范围和目标（2）审核的方法和过程（3）审核发现的问题和风险（4）审核结果的评价和结论（5）改进建议和措施内部审核报告应及时提交给审核对象的负责人和相关管理人员，以便及时处理问题和改进。
四、审核人员的要求和素质内部审核的有效性和准确性需要具备一定的审核人员资质和素质。
审核人员应具备以下要求：1.具备良好的专业背景和知识，了解组织的法律法规、政策和其他要求。
2.具备一定的审核技能和方法，包括分析能力、判断能力和沟通能力等。
内部审核程序
内部审核程序1.目的验证管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
2.适用范围适用于管理体系所覆盖的所有区域和所有要素的内部审核。
3.职责3.1质量负责人策划和组织内部审核。
3.2质量负责人批准年度内部审核计划。
3.3综合办公室归口负责内部审核。
3.4审核组具体实施内部审核。
3.5受审核部门配合内部审核工作。
4.工作程序4.1年度内部审核计划4.1.1质量负责人组织综合办公室制定《内部审核年度计划表》,计划应覆盖本质量体系所涉及的所有部门和要素,包括检测活动。
4.1.2《内部审核年度计划表》应包括以下内容:4.1.2.1审核的目的和依据;4.1.2.2审核的范围和时间安排;4.1.3《内部审核年度计划表》由综合办公室编制,经质量负责人批准后实施。
4.1.4内部审核每年不少于一次。
根据实际情况,可采取滚动式或集中式审核,全年要完成所有部门或要素的审核工作。
4.1.5临时性审核需编制临时性内部审核计划。
4.2审核准备4.2.1质量负责人按审核计划和管理层的需要组建审核组,准备内部审核。
4.2.2审核由经培训获得资格的内审员执行,必要时聘请专业技术人员。
审核人员应独立于被审核的活动,除非有必要并能证明所进行的审核是有效的。
4.2.3审核组长负责制订现场审核计划,编制《内部审核计划表》经质量负责人批准,发放到被审核部门，审核计划应包括:4.2.3.1审核的目的和依据；4.2.3.2审核组成员；4.2.3.3审核的范围和时间安排。
4.2.4受审核部门如无异议,应作好必要的准备,确定陪同人员并向审核组提供所需资源。
4.2.5审核组成员负责对分工部门及要素编制检查表。
4.3审核实施4.3.1审核组长组织召开首次会议，审核组成员及受审核部门负责人参加并签到,审核组长重申审核的目的、范围及时间安排。
4.3.2审核组根据审核计划进行审核。
4.3.3审核员通过交谈、查阅文件、现场检查、收集管理体系有效运行的证据并记录。
内部审核程序
内部审核程序1目的保证管理体系按照文件要求运行，促进管理体系规范有序的运作，以期达到预期的目的和要求。
2范围适用于质量管理体系涉及的所有室和所有要素的内部审核。
3职责3.1 最高管理者：批准年度内部审核计划。
3.2 质量负责人a.全面负责内部审核工作，制定年度内部审核计划；b.委派内审员；c.批准审核报告。
3.3 内审员a.负责编制《内部审核检查表》；b.实施审核，编制内部审核报告；c.对纠正措施进行跟踪验证。
4控制要点4.1 质量负责人制定年度内部审核计划，定期对质量活动进行内部审核，审核计划要涉及质量体系的全部要素和所有室，对质量负责人履行职责情况也应进行审核。
4.2 审核人员要经过相应培训，取得内审员资格后方可开展内审工作。
4.3 资源允许的情况下，委派的内审员应与受审核部门无直接责任关系。
4.4 质量负责人在每次内审时指定一名内审组长全面负责本次内审工作。
4.5 内审员根据审核要求和受审核方的具体情况编制检查表。
4.6 内审组将内审时间通知受审方，受审方对内审时间如有异议应及时与内审员协商。
4.7 内审员根据《内部审核检查表》对受审方质量体系运行情况进行现场审核，审核应客观公正，对发现的不符合项要详细记录。
4.8 内审员发现的不符合项按照《纠正和预防措施控制程序》采取相应的纠正措施。
4.9 内审员应对纠正措施的实施情况和有效性进行跟踪验证。
4.10 内审员根据审核结果对受审部门质量体系运行现状做出客观评价，编制内部审核报告。
4.11 内部审核结果要作为管理评审的输入，提交管理评审。
关于进行内部审核的提醒公告
关于进行内部审核的提醒公告
尊敬的同事们：
大家好！
为确保公司各项工作正常有序进行，我们公司将于本月14日开展内部审核。
请各部门负责人员及时安排相关工作，并务必做到妥善准备、安排实施，确保审核工作顺利进行，搞好审计质量，避免审计工作偏差。
一、内部审核程序：
1、安排审核对象：
根据审核计划，按照公司要求分类组织安排审核对象，完善每个部门的（部分）业务审核流程，层层加强，全面把关。
2、确定审核范围：
根据审核计划，结合公司情况，确定审核范围，实施全面、深入的审核，认真检查，以确保审核的准确性。
3、安排审核人员：
根据审核计划，依据审核范围，合理配备审核人员，尽量保证每位审核人员拥有充分的能力，确保审核工作质量。
4、安排审核日期：
根据审核计划，合理安排审核日期，结合实际情况，确保审核工作能够按期完成。
二、重要事项：
1、要求整体认真对待审核工作，落实审核细节，严格按照审核制度，遵守公司的审计规定。
2、安排的审核人员要真实完善地做好审核工作，认真负责，不得擅自做出单方面的审核结论，严禁出现质量欠缺、漏洞百出的情况。
3、审核过程中，一旦发现审计违规，要及时上报，同时采取必要的措施，以确保审核质量。
4、审核结束后，要及时完成审核报告，进行审核总结，总结审核过程中存在的问题及解决办法，以促进审核工作的完善。
本次审核的具体细节，将于下周一公布，请广大同事们做好准备，共同搭建一个良好的审计环境！
谢谢！。
14内部审核管理程序
生效日期: 生效日期:
2
深圳市 XXXX 科技有限公司
文件名称: 文件名称: 文件编号: 文件编号: 内部审核管理程序 CL-QPCL-QP-14 版本号: 版本号: A 页 码: 2/4 2010/11/01 2010/11/01 11
生效日期: 生效日期:
按内部审核计划，在每次质量审核前， 6.2.2.1 按内部审核计划，在每次质量审核前，审核组长须作成内部质量审核 日程安排表，此安排表需包括质量审核日期、目的、范围、 日程安排表，此安排表需包括质量审核日期、目的、范围、内审员姓 名、内部质量审核内容等项目，审核计划应包括公司所有的班次。 内部质量审核内容等项目，审核计划应包括公司所有的班次。 划应包括公司所有的班次 公司管理者代表从培训档案中选择内部质量审核员， 6.2.2.2 公司管理者代表从培训档案中选择内部质量审核员，其中内部质量审核 小组组长应优先安排有内部质量审核经验者担任。 小组组长应优先安排有内部质量审核经验者担任。 内审员必须独立于被审核部门， 6.2.2.3 内审员必须独立于被审核部门，且对被审核部门运作的一般知识有一 定了解。 定了解。 之要求及规定。 6.2.2.4 内审员资格应符合 ISO 之要求及规定。 6.2.3 通知被审核部门 通知被审核部门负责人，并要求作好相应的准备。 通知被审核部门负责人，并要求作好相应的准备。 6.2.4 内部质量审核依据 在执行内部质量审核前，内审员须有充分准备， 在执行内部质量审核前，内审员须有充分准备，对被审核部门的内部运 作有一定的了解，内审员应在审核前翻阅与该部门相关的文件，包括： 作有一定的了解，内审员应在审核前翻阅与该部门相关的文件，包括： A． B． C． D． E． F． G． H． 质量手册 程序文件 该部门内部管理工作文件 作业指导书等 以往内部质量审核不合格报告、 以往内部质量审核不合格报告、内部质量审核报告 ISO9001:2008 ISO9001:2008 标准 客户要求 适用的法律法规
内部审核程序
f）对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
5.4末次会议
a）参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由品质部保留会议记录。审核组长主持会议。
b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部质量管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。
1目的
验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
2 适用范围
适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3. 术语或定义
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
第一方审核：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
5.2审核前的准备
5.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
5.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a）审核目的、范围、方法、依据；
b）内部审核的工作安排；
c）审核组成员；
c）由品质部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。
6相关文件
6.1《改进控制程序》。
6.2《管理评审控制程序》。7质量来自录7.1《年度内审计划》。
7.2《审核实施计划》。
7.3《内审检查表》。
7.4《不符合报告》。
7.5《内部质量管理体系审核报告》。
7.6《内审首（末）次会议签到表》。
7.7《不合格项分布表》。
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内部审核程序
LHC―02―14-2009
1 目的
通过内部审核及时发现和纠正质量管理体系运行中存在的问题，不断提高公司质量管理体系的符合性、有效性。
2 适用范围
适用于本公司内部体系开展质量管理审核活动中涉及的所有与质量管理体系运行有关的各部门。
3职责
品质保证部是内部质量审核的主管部门，每年至少进行一次内部质量审核，必须保证内部质量审核的客观性和公证性，其它相关部门配合执行。
4 程序
4．1 审核小组的组成
4．1．1 审核员的确认
由管理者代表确定熟悉本公司内部情况并具有内审员资格的合格人员组
成内审小组，确定组长并发文通知。
4．1．2 审核小组组长工作
a.)按本程序要求负责准备；
b.)协调、组织及实施整个审核工作；
c.)决定审核结论，主持编写审核报告；
4．1．3 审核小组成员职责
a.)编写检查表、准备实施及报告审核工作，并做好现场审核记录；
b.)发现不合格时，填写不合格报告；
c.)支持配合组长工作；
4．2 审核准备
4．2．1 每次审核前，由审核组长制订内部质量审核计划，报管理者代表批准并予以实施，其内容包括：
a.)审核的目的、范围、依据；
b.)审核的时间安排；
c.)受审部门及相关条款；
d.)安排审核时，应当考虑前次内审结果；
e.)审核成员。
4．2．2 文件的准备
a.)审核前由品质保证部提供审核所需文件和资料，由审核组长组织学习；
b.)审核员负责准备审核时用的《审核检查表》和其它用品。
4．2．3 审核的通知
审核组长应提前一周向受审部门发放本次审核的计划，受审部门如对审核安排有异议，可在接到通知两天内通知审核组，经过协商可另行安排。
4．3 审核的实施
4．3．1 审核的实施时间按《审核计划》进行，具体内容按《审核计划》的要求进行。
4．3．2 召开首次会议，介绍该次审核的目的、要求和具体方法。
4．3．3 审核员通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据等方式进行检查质量体系的运行情况并做好记录。
4．3．4 现场发现不合格应填写《不合格报告》并由被审核部门负责人确认。
4．3．5 现场审核结束后由审核组长召集受审部门负责人及有关人员、审核组成员召开末次会议宣布审核结果。
4．4 审核报告
4．4．1 审核组长或其授权审核员编写《内部质量审核报告》，经管理者代表批准后发送到有关职能部门。
4．4．2 审核报告内容包括：
a.)受审核部门、审核目的、范围、日期；
b.)审核依据文件；
c.)审核员和受审部门参加人员；
d.)审核综述；
e.)不合格项分析；
f.)管理者代表批准。
4．4．3 审核报告发放范围
a.)总裁、管理者代表、副总师以上领导；
b.)内审小组成员；
c.)受审部门；
d.)不合格项涉及的相关部门。
4．5 审核后的改进及验证
受审部门在收到审核报告后，对不合格项，按《纠正和预防措施控制程序》中有关要求采取措施，由内审小组予以验证，品质保证部监督验证。
4．6 内容完成后的所有记录由审核组长交给品质保证部，按《记录控制程序》予以妥善保管，审核报告应提交管理评审。
5 记录
5．1 QR-8.2.2-01 《年度内部质量体系审核计划》
5．2 QR-8.2.2-02 《内部审核实施计划》
5．3 QR-8.2.2-03 《内审检查表》
5．4 QR-8.2.2-04 《不合格项报告》
5．5 QR-8.2.2-05 《内部质量管理体系审核报告》。