内审控制程序
内审流程及审核技巧
内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动，旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。
内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。
本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。
一、内审流程1.确定内审目标：内审目标应明确具体，符合组织的战略和目标，并与现有管理体系和要求相契合。
2.制定内审计划：内审计划是内审活动的基础，应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。
3.准备内审工作：内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作，包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。
4.进行内审活动：内审人员按照内审计划进行内审活动，包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。
5.收集内审证据：内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据，以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。
6.分析内审证据：内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估，以发现潜在问题和机会，并形成内审结论。
7.写作内审报告：内审人员应撰写内审报告，报告应真实准确地反映内审活动的结果，内容应简明扼要，提供具体改进建议。
8.发布内审报告：内审报告应及时发布给相关人员，如组织管理层和内审对象，以确保及时采取改进措施和行动计划。
9.追踪内审结果：内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果，并及时汇报内审结果。
二、审核技巧1.预备和准备：内审人员应提前做好准备工作，熟悉内审对象的相关资料和文件，并对内审标准和方法有清晰的了解。
2.采用多种证据：内审人员应采用多种证据来支持内审结论，包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。
3.注意聆听和观察：内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释，并观察现场的情况和细节，以发现问题和潜在风险。
4.针对重点和风险领域：内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域，以确保内审的针对性和有效性。
5.遵循审核流程：内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动，不要跳过任何重要的步骤和环节。
ISO45001内部审核控制程序
1.目的为保证质量环境安全管理体系对ISO9001/14001/45001标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断改进，实施定期或不定期的检查、评审，特制定本程序。
2.适用范围本程序适用于公司质量环境安全过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。
3.职责3.1.管理者代表3.1.1.批准内部审核年度计划，内部审核计划表；3.1.2.负责任命内审组长及确认内部体系审核人员。
3.1.3.负责制定内部审核年度计划。
3.2.内部体系审核组长3.2.1.编制每次的内部审核计划表；3.2.2.主持并监督内部审核，批准审核检查表；3.2.3.向管理者代表提交内部审核结果报告。
3.3.内审员3.3.1.掌握内部体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。
3.3.2.对记录审核结果，提出不合格项报告，并予以跟踪验证。
3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量和有害物质过程管理体系。
3.4.各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作，并对所出现的问题采取纠正/预防措施。
4.内审员资格及条件4.1.内部审核员（内审员）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立行使职权，不受任何干扰。
4.2.内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。
4.3.内审员应具有每次审核时编制审核检查表的能力，并按照审核检查表进行审核，将审核过程发现的不符合项进行记录，并进行追踪验证的能力。
5.内部审核程序5.1.审核策划与准备5.1.1.内审组长针对质量环境安全过程管理体系有关活动的重要性进行分类（如可分为对顾客的市场的重要性，对管理者的重要性、对公众的重要性），根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程，确定审核活动的先后顺序和类型，编写年度审核方案。
5.1.2.公司每年至少进行1次定期内部质量环境安全管理体系审核, 时间间隔不超过12个月。
由ISO专员根据被审核活动和区域的状态和重要性，编制内部审核年度计划报管理代表批准。
内审控制程序
内审控制程序Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。
2. 适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门。
3.2 公司总经理任命内审员。
3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。
3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4. 工作程序4.1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。
完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4.2 审核准备4.2.1 内审员的资格条件a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。
b. 审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。
4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。
4.3 审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
ISO45001内部审核控制程序
内部审核控制程序1目的审核与质量环境职业健康安全一体化管理体系有关的部门所幵展的活动及其结果是否符合规定要求，确保公司质量环境职业健康安全一体化管理体系持续有效地运行,并为质量环境职业健康安全一体化管理体系的改进提供依据。
2适用范围适用于本公司内部质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核。
3职责3.1管理者代表负责批准年度内审计划、任命审核组长、批准内审实施计划和内审总结报告。
3.2认证办负责编制年度内审计划、组织内审组。
3.3审核组组长负责主持内审首次和末次会议；负责制定内审实施计划，组织内审组成员实施现场审核和对审核结果进行汇总分析、编制内审总结报告。
3.4内审组成员负责编制《内审检查表》，对受审部门进行现场审核、收集客观证据并做出公正的判断，客观填写《内审检查表》、分工编写《内审不合格报告》以及针对纠正措施的完成情况进行跟踪验证。
3.5受审部门应积极地配合内审组的现场审核工作，负责制定并实施相应的纠正措施。
4工作程序4.1认证办制订年度公司内部管理体系审核计划，并于每年元月底之前报管理者代表批准后实施。
一般情况下，每年审核两次。
4.2年度公司内部管理体系审核计划内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核的依据；c)审核的频次和时间安排。
4.3审核准备4.3.1管理者代表根据审核的部门及工作内容，至少提前两星期任命具有内部审核员资格的人员担任审核组组长，由其负责本次审核的具体组织工作。
审核组长应确保审核的独立性、公正性。
4.3.2审核组组长根据批准的《XX年度内部审核计划》、各相关部门的状况和在体系中的重要性及以往审核的结果来编制本次《内部审核实施计划》，其中内审员必须是具有内审员资。
内控内审管理制度及流程
内控内审管理制度及流程一、引言内控与内审是企业管理中非常重要的一环，它们有助于确保公司运营的合规性、经济性和效率性。
内控是指公司对经营活动进行管理和监督，以确保实现业务目标、保护资产和维护规范运作。
内审是对公司内部控制和运作效果进行独立评价的一种管理工具。
建立和完善内控内审制度和流程对公司的长期发展至关重要。
本文将以一家中型制造企业为例，介绍其内控内审管理制度及流程。
二、内控管理制度1. 内控规章制度建设内控规章制度是内控管理的依据和支撑，也是内部控制技术的具体体现。
公司应根据其业务特点和规模制定符合实际的内控规章制度，包括财务内控、生产内控、销售内控和人力资源内控等方面。
需要明确内控规章制度的制定机构、审批程序以及实施流程，并不断进行修订、完善，确保符合公司的发展需求。
2. 内控责任分工内控责任分工是内控管理的基础，公司应明确内控管理的责任主体和职能部门。
在公司内部，需要设立内控管理部门或内控管理委员会，明确其职责范围、权责关系，负责统筹规划公司内控管理工作，并协调各部门间的内控工作。
3. 内控风险评估内控风险评估是内控管理的核心环节，公司应采用多种方法，如风险矩阵法、风险指标法等，对公司的风险进行全面、系统的评估，并分类管理。
在评估过程中，需要明确评估的指标和方法，确保评估的结果准确、客观，并对风险进行合理的管控。
4. 内控监督和核查内控监督和核查是内控管理的关键环节，公司应建立完善的内控监督和核查机制，包括内部审计、自查和外部审计等方式，对内控制度进行全面、深入的审查，及时发现和解决内控缺陷和问题，确保内控制度的有效运行。
5. 内控信息披露内控信息披露是内控管理的重要内容，公司应主动披露内部控制的设计和实施情况，通过公司报告、内部公告等形式，向利益相关者及时、准确地披露内控信息，增强企业的透明度和信任度。
三、内审管理流程1. 内审计划制定内审计划是内审管理的开端，公司应根据实际情况制定年度内审计划，包括内审的范围、目标和时间等内容。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
质量管理体系内审控制程序
1.目旳定期实行质量管理体系审核，评价和验证质量管理体系活动与否符合筹划规定，及时发现问题，采用纠正/防止措施，以保证质量管理体系得到实行和保持，保证质量管理体系旳有效性。
2.合用范围合用于企业质量管理体系内部审核。
3.职责3.1管理者代表负责任命审核组组长及组员，负责质量管理体系审核计划、审核汇报审批。
3.2体系办负责制定体系审核计划、实行审核计划及不符合项旳跟踪验证。
3.3各部门负责配合完毕质量管理体系审核，并负责制定和实行纠正措施，以消除本部门不符合项。
4.术语4.1 为获得审核证据并对其进行客观旳评价，以确定满足审核准则旳程度所进行旳系统旳、独立旳并形成文献旳过程。
4.2 审核方案：针对特定期间段所筹划，并具有特定目旳旳一组（一次或多次）审核。
4.3 审核准则：用作根据旳一组方针、程序或规定。
4.4 审核证据：与审核准则有关旳并且可以证明旳记录、事实陈说或其他信息。
4.5 审核发现：将搜集到旳审核证据对照审核准则进行评价旳成果。
4.6审核结论：考虑了审核目旳和所有审核发现后得出旳审核成果。
4.7受审核方：被审核旳组织。
4.8审核员：实行审核旳人员。
4.9 审核组：实行审核旳一名或多名审核员。
4.10质量管理体系：管理体系中有关质量旳部分。
5.0 工作程序6.过程绩效指标及计算措施审核及时率=完全按照内审计划实行不符合项关闭及时率% = 按规定整改完毕项 / 规定整改总项目数× 100% 7.有关文献《文献控制程序》《记录控制程序》《纠正和防止措施控制程序》8. 有关记录会议签到表体系审核检查表不符合汇报审核汇报。
21.IATF16949质量管理体系内审控制程序
21. IATF16949 质量管理体系内审控制程序1. 概述本文档旨在详细阐述 IATF16949 质量管理体系内审控制程序的相关内容。
内审是质量管理体系的重要环节，通过内审可以发现和解决组织内部的问题，提高运营效率和产品质量，并促进持续改进。
因此，制定完善的内审控制程序对于组织的发展是至关重要的。
2. 内审控制程序的目的制定内审控制程序的主要目的是确保内审过程的有效性和可信度。
具体包括以下几个方面：•确保内审人员能够独立、公正、专业地执行内审工作；•确保内审过程详实、完整、客观，能够准确地发现问题；•确保内审结果客观、准确、具体、实用，能够为组织提供有用的信息；•确保内审记录详实、完整、准确、可查，能够被有效管理和利用。
3. 内审控制程序的执行步骤内审控制程序的执行是一个复杂的过程，需要按照一定的步骤进行，以确保内审过程的有效性和可信度。
具体步骤如下：3.1 预审计划在内审开始之前，需要编制内审计划，确定内审范围、内审标准、内审时间和内审人员等。
同时，还应对内审的相关要求进行分析和评估，以便制定合适的内审方案。
3.2 内审准备内审前，内审人员需要进行准备工作，包括对内审范围的认识和了解、对内审标准的掌握、对内审计划的评估、对内审程序和流程的熟悉等。
3.3 内审实施内审实施是内审控制程序的核心环节。
内审人员需要根据内审计划和方案进行内审工作，包括开展内审调查、进行现场检查、查看文件记录、进行文件复核、进行员工访谈等。
3.4 内审结果处理内审人员需要将内审结果进行整理、汇总和分析，形成内审报告。
内审报告应反映内审发现的内控缺陷和非合格问题，并提出改进意见。
3.5 后续跟踪内审后，需要进行后续跟踪，以验证内审报告中的改进措施的有效性和可行性。
同时，还需要制定措施，对内审工作进行持续改进。
4. 内审控制程序的内容要求内审控制程序应包含以下几个方面的内容要求：4.1 内审计划内审计划应明确内审的目的和内容、内审标准和要求、内审范围、内审时间、内审人员、内审程序和流程等。
内审控制程序
内审控制程序内审控制程序范本2017内审员全称叫内部质量审核员，通常由既精通ISO9000国际标准又熟悉本企业管理状况的人员担任。
店铺下面为大家整理关于内审控制程序的范本，欢迎阅读参考：一、目的:检验质量与环境是否被正确实施,以及适时发现问题,并采取改进措施，以维护质量与环境目标的完成。
二、范围:一切与质量与环境系统有关的作业程序、规定事项及实施部门。
三、权责:3.1.管理者代表: 督导稽核执行与审核稽核结果。
3.2.内审员: 拟定与规划稽核计划并执行与追踪。
3.3.被稽核部门主管: 全力配合稽核作业，积极改善缺失。
四、作业内容4.1.年度稽核规划4.1.1.全面稽核:本公司拟定12个月至少一次全面的内部稽核，范围涵括质量与环境系统之每项及其相关之各执行部门。
4.1.2.专题专项稽核:为持续推动质量与环境系统正常运作, 预防重大质量变异，根据审核计划针对质量与环境系统中的.专题专项(针对每个程序和作业办法及一些项目)对相关单位实施稽核。
4.1.3.<<年度稽核计划>>之拟定由管理者代表于每年年初完成，并呈报总经理/协理核准后予执行。
4.2.稽核小组组成4.2.1.稽核小组由管理代表担任组长，或指派一名内审员担任组长。
4.2.2.内审小组成员，须同时具备以下条件:4.2.2.1.学历: 中专以上。
4.2.2.2.曾受厂内外相关训练16小时以上，并取得证书者。
4.2.2.3.进厂半年以上。
4.3.稽核作业过程4.3.1.稽核前，由稽核拟定本次稽核实施计划，内容包括稽核范围、稽核区域、稽核小组分工、开幕、闭幕会议时间以及稽核注意事项等。
4.3.2.通知被稽核单位主管并召开稽核说明会(开幕会)，就稽核实施计划作说明，以便稽核双方了解本次稽核计划情况。
4.3.3.稽核员不得参与本单位内部的稽核工作，即稽核员必须是与被稽核单位之业务无直接责任的独立人士。
4.3.4.执行稽核前, 稽核应填妥所负责稽核部门的“内审查检表”, 经审核组长审查后方可执行稽核作业。
内部审核控制程序文件(企业规章制度-受控文件-管理体系模板)
内部审核控制程序1.0目的：为明确体系的内部审核事项，以定期对我公司运行体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2.0范围：本程序适用于全厂范围。
3.0职责:3.1档案科：主导公司内部审核。
3.2安全主任：对体系审核负责。
4.内容:4.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.2 内审频次:正常情况下每审一次（两次内审间隔不应超过12个月），每次审核应涉及的各项内容，下列情况应考虑进行内审：4.2.1发生重大方面事故或顾客投诉情节重大；4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部质量/环境审核的依据:4.3.1公司体系文件；4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
4.4审核的准备4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；4.4内审实施4.4.1首次会议4.4.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；4.4.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.4.2现场审核4.4.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；4.4.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；4.4.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
4.4.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写《内审报告》。
IATF16949内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1 管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1 内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2 过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3 产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1 审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.2.2 产品审核员：A. 受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B. 受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A. IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B. 品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4 相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5 合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A. 审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B. 审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 / 外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
程序文件-内部审核控制程序
*******有限责任公司质量管理体系程序文件内部审核控制程序编制：审核：批准：2024-01-01 发布 2024-01-01 实施1 目的评价公司的质量活动及其结果是否符合规定的要求，以确定质量管理体系的符合性和有效性。
2 范围适应于本公司质量管理体系的内部审核。
3 职责3.1 管理者代表组织质量管理体系内部审核，指定审核组长，并向总经理报告审核结果；3.2 质量部3.2.1负责制定年度内部审核方案，编制内部审核计划，实施内部审核；3.2.2编制内部审核报告；3.3.3负责纠正和预防措施实施效果的验证。
3.3 各职能部门3.3.1按内部审核计划，配合内部审核工作；3.3.2对内部审核确定的不符合项，分析原因、制订和实施纠正和预防措施。
4 控制程序4.1 审核前的准备4.1.1 管理者代表领导和组织质量管理体系内部审核，组建审核组，指派审核组长，确保审核过程的客观性和公正性。
4.1.2 内审员要经过专门培训，取得内审员资格证书后方可从事审核工作。
4.1.3 质量管理体系内部审核每间隔一年至少进行1次；发生重大质量问题时，可追加进行内部审核频次。
4.1.4 每年3月，质量部负责编制《公司年度内部审核工作计划》，经管理者代表审批，作为开展内部审核工作的依据。
4.1.5 质量部负责编制《质量管理体系内部审核实施计划》。
审核计划的内容应包括：审核的目的、范围、审核的依据、审核活动日程和进度，并提前3 - 5天通知受审核部门。
4.1.6 审核组按计划组成审核小组，审核小组成员应独立于受审核单位。
4.1.7 各审核小组按审核计划实施，审核员依据相关的质量体系标准、质量手册、质量管理体系程序文件等编制《内部审核检查表》。
4.2 审核的实施4.2.1 在审核组组长的领导下，审核小组对各自所负责的部门进行审核，并记录审核结果。
4.2.2 现场审核开始前，审核组长要说明审核要求和安排，审核结束时要说明审核结果。
4.2.3 审核方式主要采取查看文件、记录、数据，现场检查验证，以及有关人员汇报和座谈会等方式，收集不符合项证据，评价质量管理体系的符合性和有效性。
COP-03内部审核控制程序(已改)
COP-03 内部审核控制程序1目的：公司内部定期审核本公司质量管理体系的各项活动是否与ISO9001：2000标准要求相符合，及时发现问题采取纠正或预防措施，确保体系得到保持和完善，并不断持续改进。
2适用范围：适用于本公司质量管理体系的内部审核。
3相关文件（1）COP-01《文件控制程序》；（2）COP-02《质量记录控制程序》；（3）COP-05《纠正和预防措施控制程序》。
4定义4.1 观察项——在内部质量管理体系审核中所发现的轻微问题，但这些问题对产品质量、质量管理体系不会产生严重影响，将其提出来只是加强预防作用。
可不做文件形式的记录来保存。
4.2 一般不合格项——一个独立的对程序或质量管理体系要求的不符合/值得引起注意的小问题。
4.3 严重不合格项——一个对于标准的严重违反、或者整个体系的完全不符合、或者缺少质量体系要求之不符合问题点，它有可能需较长的时间才能纠正。
5职责5.1 行政部ISO负责—组织审核工作并编排检查表。
—制定内部质量管理体系审核年度计划。
—评核及跟进有关各项改正及预防行动的进行及其有效性。
—保管质量管理体系审核记录。
5.2 各部门负责人—配合审核小组对自己的管理范围内进行的审核工作；—执行所需的改正及预防行动。
6资历及培训内部质量管理体系审核员（简称内审员）须具备本公司认可的内审员资格鉴定。
7内容7.1根据行政部ISO所制定的《年度内部审核、管理评审计划》的安排，内容时间要求，每二次间隔时间不超过12个月，进行内部审核。
当有重大技术、组织改变或有部门负责人要求等原因时，亦可进行特别内部审核。
7.2 审核工作须由一些与被审核部门没有直接责任的审核员担任，管理者代表兼任或者委托行政部ISO负责人任审核组长以统筹审核过程。
7.3 内部审核策划须包括但不局限于：—被审核部门或区域；—审核程序及时间安排；—审核依据的标准；—审核所用的检查表；—验证上一次审核的纠正措施、预防措施；—审核员的资格；—报告审核中发现的问题及其解决的措施。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
内审工作控制程序
7.3 审核前准备
7.3.1在审核前两周由管理者代表组织成立审核组，任命审核组长，审核组长确定审核员，审核员应是与审核范围无直接关系的具有内审员资格、具有审核范围相关经验的人员，管理者代表批准。
7.3.2审核员资质要求
7.9 实施整改
不符合整改工作具体责任人按照《纠正与预防措施控制施程序》采取相应的纠正和纠正措施，并提供整改证据交审核员进行验证。
7.10验证
审核员对不符合项的纠正措施实施的有效性进行现场验证，若有效，关闭该不符合项，并在近期审核中继续加以关注；若无效，则由不符合项责任部门负责人重新实施纠正措施。
7.11 整理内审记录、存档
5.4 受审核部门
5.4.1 将审核的目的、范围、时间、内容等通知有关人员，指派专人陪同审核组。
5.4.2 配合审核员开展审核工作。
5.4.3 制定和实施针对审核过程中提出的不符合问题的纠正预防措施，并提供整改实施的证据。
5.5 受审核部门陪同人员
5.5.1 熟悉本部门质量体系全部内容和审核范围及审核所需使用的文件和资料。
7.7.3内部审核报告结论中应评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性。
7.7.4审核组长将审核报告提交下次的管理评审，作为评审的输入之一。
7.8 制定纠正预防措施
不符合项责任部门负责人组织本部门人员分析不符合项发生原因，确定纠正措施，落实具体责任人。具体责任人填写完成《内部审核不合格报告》（“原因分析”“纠正”“纠正措施”等内容，并经部门负责人审阅签字确认，措施完成时间不能超过末次会议规定的期限。
内部体系审核员必须经过内部认证合格之后才可以实施相应类型的审核。
内部审核控制程序(二篇)
内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。
2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。
3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。
3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。
4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。
4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。
4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。
审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。
4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。
审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。
4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。
4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。
4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。
4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。
社会责任-内部审核控制程序
1.0 目的通过内部对各部门SA体系的实际运作情况进行审核与评价，作为确保SA体系能持续改善的一种手段，以满足SA8000标准或其他约定文件的要求。
2.0 适用范围本公司对社会责任系统运行的内部审核工作。
3.0 定义(无)4.0 权责4.1 管理者代表4.1.1 负责SA体系审核年度方案的制定，并报总经理批准。
4.1.2 负责安排审核小组成员，指定人员跟踪受审核部门的纠正和补救行动的实施。
4.2 审核小组负责对SA体系实际运行状况的审核评价工作。
5.0 作业内容5.1 策划与准备5.1.1 每年初由管理者代表负责制定本年度SA体系审核方案，并报总经理批准执行。
特殊情况时由总经理决定是否需增加内审次数。
5.1.2 本公司SA体系内审每年实施一次。
5.2 内审员的选择和培训5.2.1 内部审核员不仅限于SA推行小组，各部门熟悉本公司运作的管理人员均可进行内审工作。
5.2.2 内部审核员必须接受专门机构的培训并取得内审资格证书。
5.3 审核实施5.3.1 于正式审核前，由管理者代表筹组内审小组人员，说明本次审核之有关事项，选定审核组长负责本次审核作业。
5.3.2 由审核组长发出“内部审核计划”，要保证审核的范围和要素有关。
5.3.3 审核开始前，有审核组长负责召开起始会议，以利于审核员与被审核部门相关人员双方沟通了解。
5.3.4 内审人员可根据“内审检查表”作为审核索引，请被审核部门提供相关文件、资料，如程序书、工作指导书、相关的记录等进行现场观察、询问，检查SA系统运作情况，并做好记录。
5.3.5 上一次的审核报告也应列入文件中，若有未结案之纠正措施通知，亦应于审核时予以追踪。
5.3.6 对于审核结果必须加以说明，如“符合、不符合、不适用或列入观察项”。
5.3.7 内审员发现有不合格事项，填写“不合格项纠正与补救行动表”描述不符合事项之状况，定期跟进改善。
5.3.8 内审活动完成后，管理者代表需同受审核部门主管及相关人员举行结束会议，通报审核结果。
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内审控制程序
1.目的
规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。
2. 适用范围
适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责
3.1 行政部为本程序归口管理部门。
3.2 公司总经理任命内审员。
3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。
3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4. 工作程序
4.1 审核策划
审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。
完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4.2 审核准备
4.2.1 内审员的资格条件
a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。
b. 审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组
由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。
4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。
4.3 审核实施
4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
4.3.2 内审员按“检查表”进行现场审核，并做好记录。
4.3.3审核组长召开审核组内部会议，内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，填写“不合格报告”，交受审核部门负责人确认。
4.3.4审核组长根据“不合格报告”进行统计分析，并填写“不合格汇总表”。
4.3.5召开末次会议，参加者与首次会议相同，需要时可扩大范围。
审核组长宣布审核结果，宣读“不合格报告”。
4.3.6 审核组长根据审核结果编制“内审报告”。
4.3.7 审核报告经管理者代表批准后，由行政中心发给有关人员和部门。
4.4 整改与跟踪
4.4.1审核中出现的问题由管理者代表审批后，内审员将“不合格报告”一式两份，一份留底，一份交责任部门进行整改，并进行原因分析，制订相应纠正措施，在承诺的规定期内进行整改，然后报管理者代表审批后交行政中心备案，并组织具体实施。
4.4.2 管理者代表负责根据纠正措施计划完成日期，派出审核组成员跟踪检查实施情况，并记录在“不合格报告”。
4.4.3 如在计划时间内未完成或未达到预期的整改效果，内审员应向管理者代表
报告并再次发出“不合格报告”，并跟踪验证结果。
4.4.4 行政中心应将内审结果（包括整改后情况）提交管理评审。
4.4.5 下次审核应检查上次审核结果，不合格项的纠正措施是否有效，并写入“内审报告”。
4.5 记录的存档
4.5.1 内审的各项记录，由行政中心妥善保存。
5. 相关/支持性文件
5.1《记录控制程序》
6. 记录
6.1《年度内部审核计划》
6.2《内部审核实施计划》
6.3《内部审核检查表》
6.4《内审不合格报告》
附录：
内审控制流程图：。