上市公司内幕信息知情人员登记表

华塑控股股份有限公司内幕信息知情人登记制度

华塑控股股份有限公司内幕信息知情人登记制度第一章总则第一条为进一步规范华塑控股股份有限公司（以下简称「公司」）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第二条董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，董事会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。

董事会办公室具体负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。

公司董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。

第二章内幕信息及内幕信息知情人第五条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

本制度所称尚未公开是指公司尚未在证监会指定的信息披露媒体或网站上正式公开。

第六条本制度所称内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）上市公司收购的有关方案；（十八）中国证监会认定的对证券交易价格有显着影响的其他重要信息及该会规定的其他事项。

51上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记1.doc

51上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记1上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后五个交易日内向我部提供如下文件：（一）按照《上市公司重大资产重组管理办法》第四十条的要求提交交易进程备忘录；（二）按照本备忘录附件一《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》的要求，填报下列范围内的法人和自然人名单：1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；2、上市公司的控股股东，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；3、本次重大资产重组的交易对方，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），若交易对方为公司控股股东，则按本款第2项的要求填报；4、为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构，及其法定代表人（负责人）和经办人；5、前述1至4项自然人的配偶、子女和父母。

（三）结合本次重大资产重组的交易进程，并按照本备忘录附件一《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》的要求，填报下列范围内，且在本次重大资产重组申请停牌前能直接或者间接获取本次重组信息知情人名单：1、除公司控股股东以外的其它持有上市公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；2、公司控股股东或实际控制人、本次重组交易对方和上市公司控股的公司，及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；3、由于所任工作职务可以获取本次重组相关信息的人员；4、参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、决策、审批等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；5、上市公司依规需要向有关单位报送文件涉及本次重大资产重组方案的，有关单位的负责人和经办人；6、前述1至5项自然人的配偶、子女和父母。

（四）上市公司按本备忘录要求向我部提交“上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表”的同时，还应当通过本所网站“上市公司专区-在线填报-内幕信息知情人登记表-重大资产重组”在线填报相关信息。

内幕信息知情人登记表

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内幕信息知情人登记表
证券简称：郑州煤电证券代码：600121
内幕信息所涉及事项：2011年第三季度报告
所在单位（部门）（一）外部单位人员序号姓名职务（岗位）身份证号码因何原因获取信息获取信息时间
（二）单位内部人员 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 孟中泽杜工会王书伟郜振国郭矿生严瑞张继武张铁岗袁世鹰王永康李悦陈顺兴王铁庄杜春生宋建成杨松君张明剑任胜岳李保方崔书平祁亮山胡德进张海洋时建兵郭金陵谢超郑州煤电董事长郑州煤电董事郑州煤电董事、总经理郑州煤电董事郑州煤电董事郑州煤电董事郑州煤电独立董事郑州煤电独立董事郑州煤电独立董事郑州煤电独立董事郑州煤电独立董事郑州煤电独立董事郑州煤电监事会主席郑州煤电监事郑州煤电监事郑州煤电监事郑州煤电监事郑州煤电监事郑州煤电职工代表监事郑州煤电职工代表监事郑州煤电职工代表监事郑州煤电职工代表监事郑州煤电职工代表监事郑州煤电副总经理郑州煤电副总经理郑州煤电副总经理 1 410602196305013013 410802195412093537 410107196212190517 410802196409102054 410101600129201 410107197007140515 110108194509182215 410402194609245518 410802194003212510 620502690322533 360111197511010998 410105195707151096 410107590924053 411202195903039533 410107195501240512 410107610721153 410107196311121517 4101071962070513 410101195705174037 410107195805230559 41060219580415107X 410107195803100531 410107197307150096 410811196408022554 411281196702080513 410107196204100577 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.14 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15 事前审核 2011.10.15

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的公告

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.01.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号•【施行日期】2022.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号现公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》,自公布之日起施行。

中国证监会2022年1月5日上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本指引。

第二条本指引所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。

第三条本指引所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条上市公司应当根据本指引，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

内幕信息知情人应当进行确认。

证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。

新三板上市公司内幕信息知情人登记管理制度模版

xxxxxx股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了进一步完善xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件及《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第三条董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息登记备案日常工作。

第四条证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第六条公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。

第八条本制度适用于公司本部、子公司、重要参股公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情人。

第二章内幕信息知情人及内幕信息第九条本制度所称内幕信息的知情人包括：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他人。

上市公司定期报告工作备忘录第4号——关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知

上市公司定期报告工作备忘录第4号——关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2012.01.17•【文号】上市公司定期报告工作备忘录第4号•【施行日期】2012.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上市公司定期报告工作备忘录（第四号）关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知各上市公司：为加强年报编制期间内幕信息的监督管理，上市公司应按照下表所列年报内幕信息知情人档案格式做好2011年年度报告内幕信息知情人的登记工作。

年报披露前存在对外报送信息的，公司应将所报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人进行登记，并于其年报披露后十个工作日内将对外报送的内幕信息知情人相关情况报本所备案。

2011年度利润分配预案存在高比例送股及资本公积转增股本（每10股合计送转5股及以上）的公司，如本所认为需要，公司也应于其年报披露后十个工作日内将内幕信息知情人相关情况报本所备案。

年报内幕信息知情人的报送通过本所网站“上市公司专区”进行，具体填报路径为"在线填报-内幕信息知情人登记表-定期报告"。

在完成全部定期报告内幕信息知情人信息的提交后，上市公司通过点击“填完了”按钮并接受“提交”来表示所有内幕信息知情人信息已提交完毕。

上市公司应在完成在线填报的同时向本所提交书面承诺函：保证所填报内幕信息知情人信息内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

上海证券交易所二○一二年一月十七日附件：上市公司年报内幕信息知情人档案格式报送日期：。

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的公告

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.01.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号•【施行日期】2022.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号现公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》,自公布之日起施行。

中国证监会2022年1月5日上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本指引。

第二条本指引所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。

第三条本指引所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条上市公司应当根据本指引，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

内幕信息知情人应当进行确认。

证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。

信息披露业务备忘录第34号--内幕信息知情人报备相关事项

信息披露业务备忘录第34号――内幕信息知情人报备相关事项（深圳证券交易所公司管理部2011年3月15）为规范上市公司内幕信息知情人的备案业务工作，根据有关法律、法规、规章、规范性文件和本所相关规则，制定本备忘录。

一、本备忘录所称内幕信息知情人，是指内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，具体包括：（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员，公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等由于所任公司职务而知悉内幕信息的人员。

（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员，包括但不限于持有公司5%以上股份的自然人股东，持有公司5%以上股份的法人股东的董事、监事、高级管理人员，实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员，会计师事务所、律师事务所、财务顾问、资信评级机构等证券服务机构的从业人员，依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员，参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员，由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的人员。

（三）《证券法》第七十四条和中国证监会规定的其他人员。

二、上市公司董事、监事、高级管理人员的信息报备按照《信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与<声明及承诺书>报备》等规定进行备案，其他需要备案的人员按照本备忘录规定报备。

三、上市公司发生下列情形之一的，应当在向我所报送相关公告文件（如定期报告、董事会决议等）时，同时报备相关《内幕信息知情人员登记表》（见附件），包括但不限于：（一）公司拟披露年报、半年报；（二）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；前述“高送转”是指：每10股获送的红股和资本公积金转增的股数合计在6股以上（含6股）。

（三）公司董事会审议通过再融资预案；（四）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；（五）公司获悉控股股东或实际控制人拟发生变更；（六）公司董事会审议通过股权激励草案；（七）公司发生重大投资、重大对外合作等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；（八）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；（九）中国证监会或本所认定的其他情形。

600976健民集团内幕信息知情人登记制度

健民药业集团股份有限公司内幕知情人登记制度第一章总则第一条为了进一步规范健民药业集团股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,防范内幕信息知情人员滥用知情权进行内幕交易,公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》上海证券交易所等有关法律法规的规定,制定本制度。

第二条公司内部信息登记备案工作由公司董事会负责,董事会秘书组织实施。

董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，在董事会秘书的领导下做好内幕信息保密工作，证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。

第三条未经董事会批准或董事长同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。

公司依法报送或披露信息，严格按照证券监管有关规定进行。

第四条公司董事、监事及总经理、副总经理等高级管理人员和公司各部门、各子公司应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息及内幕信息知情人范围第五条本制度所指内幕信息是是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

（一）根据《证券法》第八十条规定，发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件包括但不限于：1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5、公司发生重大亏损或者重大损失；6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；12、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

ST琼花：内幕信息知情人登记和报备制度(XXXX年4月) XXXX-04-22

江苏琼花高科技股份有限公司内幕信息知情人登记和报备制度（经2010年4月20日第三届董事会第二十五次临时会议审议通过）第一章总则第一条为规范江苏琼花高科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。

第三条公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。

第四条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第二章内幕信息及内幕人员的范围第五条内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：(一)公司经营方针或者经营范围发生重大变化。

(二)公司经营环境发生重大变化。

(三)公司重大投资行为和重大购置财产（含对外并购）的决定。

(四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

(五)公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更。

(六)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任。

(七)公司遭受重大损失。

(八) 公司发生重大经营性或者非经营性亏损。

(九) 公司月度经营成果及尚未披露的季度、半年度及年度财务报告。

(十) 公司分配股利或者增资的计划。

(十一) 公司盈利预测。

(十二) 董事会就发行新股、发行债券或可转换公司债券、再融资方案、股权激励方案形成相关决议。

上市公司内幕信息知情人员登记表

上市公司内幕信息知情人员登记表
上市公司内幕信息知情人员登记表
内幕信息事项：
公司简称：公司代码：
法定代表人签名：公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第九条的要求内容进行登记。

具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。

2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。

3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人姓名；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

7.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产重组聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产重组内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。

新三板上市公司内幕信息知情人登记管理制度模版

xxxxxx股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了进一步完善xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件及《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第三条董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息登记备案日常工作。

第四条证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第六条公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。

第八条本制度适用于公司本部、子公司、重要参股公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情人。

第二章内幕信息知情人及内幕信息第九条本制度所称内幕信息的知情人包括：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他人。

上市公司内幕信息登记管理指南

上市公司内幕信息登记管理指南根据《上市规则》《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，上市公司对内幕信息知情人需要进行登记管理，并进行自查，如必要需报中登公司查询，最后存档。

下面将上市公司内幕信息登记管理具体事项说明如下：一、内幕信息的定义和范围内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响，尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息，包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）公司收购的有关方案；（十八）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；（十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（二十）主要或者全部业务陷入停顿；（二十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（二十二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

上市公司内幕信息知情人登记制度现场检查

内幕信息知情人登记制度现场检查
检查对象：
检查人员：检查时间：
检查事项
具体检查内容
参考法规
检查方式
1.制度建设
公司内幕信息及内幕信息知情人的范围
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条
公司董事会、董事长、董事会秘书、监事会在内幕信《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管
息知情人登记管理的执行和监督方面的职责
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十二条
3.内幕信息知情人档案
1
是否履行检查程序是否不适用
复核人员：
复核时间：发现问题或关注
事项索引
复核意见
备注
内幕信息知情人登记制度现场检查
检查对象：
检查人员：检查时间：
检查事项
具体检查内容
参考法规
检查方式
上市公司是否就其所知悉的内幕信息流转环节完整填
写内幕信息知情人档案
上市公司股东、实际控制人研究、发起涉及上市公司
重大事项的，是否就其所知悉的内幕信息流转环节完
3.1关注涉及上市公司重大事项时，各类主体是否按要求填写内幕信息知情人档案
整填写内幕信息知情人档案证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事对上市公司股价有重大影响的证券服务业
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十一条
公司对内幕信息知情人买卖本公司股票进行自查的规定，相应责任追究机制和及时报送证监会派出机构的规定
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十三条
是否配套“上市公司内幕信息知情人档案格式”作为《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管

公司内幕信息知情人登记和报备制度

公司内幕信息知情人登记和报备制度近年来，公司内幕交易事件频发，严重损害了市场秩序和公众利益，对于切实防范和打击内幕交易行为，维护市场的公平、公正和透明，建立公司内幕信息知情人登记和报备制度势在必行。

本文将从内幕交易的定义、内幕信息知情人的责任、登记和报备制度的意义以及制度设计的要点等方面进行探讨。

首先，内幕交易是指股票市场上的交易者或公司利用未公开信息进行的交易活动。

这些未公开信息可能涉及公司的财务状况、商业计划、重大交易等，一旦泄露给少数人员，就会导致内幕交易行为的发生。

内幕交易的存在不仅扭曲了市场价格的形成机制，使个别交易者获得不当利益，还破坏了市场公平竞争的环境，损害了广大投资者的利益。

内幕信息知情人是指公司内部员工、董事、高管等具有接触和了解公司内幕信息的人员。

他们对公司的运营情况有更加深入的了解，掌握着对市场具有重大影响的信息。

作为公司内幕信息知情人，他们有责任保密公司内幕信息，严禁利用这些信息进行非法交易。

登记和报备制度的意义在于建立一个能够及时有效监控内幕交易行为的制度体系，为市场提供一个健康有序的发展环境。

首先，登记和报备制度可以提高对内幕交易行为的警惕性和防范能力。

对所有知情人进行登记和报备，可以形成一个全面的内幕信息知情人名单，对这些人员进行定期和不定期的监管和检查，有效减少内幕交易行为的发生。

其次，登记和报备制度可以加强内部员工的法律意识和道德约束。

明确告知员工内幕交易违法行为的后果，并强调加强内幕信息的保密工作，提高员工的法律意识和底线思维。

此外，登记和报备制度还可以建立起一个有效的内幕信息知情人违规监督和惩罚机制，对于违法从事内幕交易的人员给予严厉的处罚，形成威慑效应，减少违规行为的发生。

制定公司内幕信息知情人登记和报备制度需要注意以下几个要点：首先，制度的制定应该在合法合规的基础上，遵循法律法规和相关部门的规定。

其次，内幕信息知情人的定义要明确，范围要广泛，包括公司员工、董事、高管等。