矿业投资项目操作指南

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矿业投资项目操作指南

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中植企业集团

矿业投资项目操作指南2010年11月23日

目录

1、矿业投资项目操作流程图

2、附件一：矿业项目立项备案单

3、附件二：矿业投资项目初审意见、

4、附件三：矿业投资项目终审意见

5、附件四：矿业项目终审意见的告知函

6、附件五：矿业项目无限连带责任确认书

7、附件六：项目资料移交清单

8、附件七：尽职调查模板

9、附件八：矿业投资项目遴选标准

10、附件九: 矿业项目主要矿种具体准入门槛

11、附件十：云贵地区煤矿项目准入门槛

12、附件十一：主要矿种矿山转让参考价的确定

矿业投资项目操作流程图

矿业投资项目操作要点说明

一、项目合法、符合国家产业政策、证照齐全。

二、债权类项目：首先注重还款能力、企业信用、融资期内可采储量，其次考量抵押物价值及其负债能力。适用于所有采矿权类项目。

三、股权类项目：首先注重资源量和品位，其次考量开发条件、市场供需形势和公司运作是否正规。主要适用于金矿、铁矿、铜矿、煤矿等及联合风险勘查类项目。

四、股权+债权项目：还款能力稍弱但长期投资收益较稳定。主要适用于煤矿、金矿、铁矿以及天然气、煤层气、石油等非金属类矿业投资项目。

五、合作勘查项目：已经发现矿体只是有待进一步勘查以确定其规模大小（只有物化探异常成果的项目不介入）。

六、主要投资矿种：金矿、铁矿、铜矿、煤炭以及其他有显著资源优势矿种，比如钨锡钼、铅锌银、石油、天然气、煤层气等。

七、非金属矿产：市场稀缺程度放在首位，抵押率多数不足，资源量通常不成问题，应该谨慎投资。

八、矿产品贸易类项目：找好上、下家后再谈合作。

九、按规定流程操作，投行部切实把好第一关，做好初次尽调工作。连续三次上报项目初审不合格者暂停一周受理初审。

十、初次上会评审时汇报PPT见机构业务部模板。

十一、初审组成员：总工办及其所有工程师、机构业务部律师和财务人员。

十二、上报的初审项目不得重复，如发现项目未作修改者重报或未经初审直接找上级领导谈过后再报审的项目，一般拒绝受理。

附件一

矿业项目立项备案单

立项编号：受理时间：

注：立项审批人由总工办秘书担任，主要进行的是项目的形式要件审查。

矿业投资项目初审意见

初审编号：受理时间：受理人：

上报部门：上报人：

注：1、初审受理人为总工办秘书； 2、初审出具意见为初审受理后三个工作日内。

矿业投资项目终审意见

终审编号：受理时间：受理人：

上报部门：上报人：

注：1、终审会实行三分之二通过制，且董事局主席拥有一票否决权和发起项目重新评审权。

2、终审意见为终审会结束后一个工作日内出具。

关于XX矿业项目终审意见的告知函

公司：

贵司 XX矿业项目已于年月日正式通过我司评审。为尽快推进项目操作，完善项目手续，现我司就具体评审意见函告贵司。

（附评审操作意见）

请贵司就我司提出的上述评审意见，配合完成如下事项:

（附需合作方配合完成的事项）

我司指定的XX矿业项目信托经理为：

姓名：

联系方式：

请贵司在收到本函后尽快指定项目负责人与上述信托经理联系，配合我司和信托经理完成本函所述事项及后续相关手续，以确保信托计划实现。

中融国际信托有限公司

机构业务部

日期：

矿业项目无限连带责任确认书

本人就以下XX矿业项目做出如下承诺：

本人接受公司及部门监管，严格按照国家法律法规及公司各项规章制度进行项目操作，不损害公司及客户利益。严格按照法律及公司规定尽职尽责进行尽职调查及相关工作，保证不利用职务便利挪用或侵占公司财产和信托资产，抵制商业贿赂，不在项目操作过程中及结束后的任何时间向客户索取或接受包括不限于中介费、回扣、礼金、有价证券等任何形式的非法利益。自觉保守公司及客户的商业秘密，不向无关第三方泄露项目商业信息，不利用知悉或掌握的项目内幕信息谋取利益。

本人对所提交的资料已履行审慎的审查职责，保证所提供的尽职调查报告均来源于经过复核的资料，均真实、可靠，并承诺对因违反上述保证而给公司及信托资产造成的损失承担无限连带赔偿责任。

声明：本责任确认书对所有签字人有效。本签字确认书一式一份，原件留存集团人力行政中心存档，项目上报部门、机构业务部各存复印件一份，以备查阅。

附件六

项目资料移交清单

附件七

矿业项目尽职调查报告

投行部门：【】部

工程师（签字）：

律师（签字）：

财务（签字）：

总经理（签字）：

（报告日期：年月日）

目录

1、项目背景概述

1.1 项目现状概述

1.2 项目总投资及资金来源

2、融资人资信情况

2.1 融资方基本情况

2.1.1 融资企业基本情况

2.1.2 融资方自然人基本情况

2.1.3 融资方税收、资源价款缴纳状况

2.2 融资人财务状况

2.2.1 企业偿债能力

2.2.2 企业盈利能力

2.2.3 企业营运能力

2．3 融资人银行贷款及对外担保情况

3、项目概况和建设条件

4、地质概况

4.1 矿区基本情况

4.2 矿区的自然地理条件与区域经济概况

4.3 矿区地质概况

5、矿山生产状况介绍

5.1 矿产品的基本特性