内控工作流程优化调查问卷

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26-内控问卷调查表(业务内控-信息系统)

信息系统安全管理流程
信息系统安全管理流程
运行与维护企业委托专业机构进行系统运行与维护管理的，是否严格审查其资质条件、市场声誉和信用状况等，并与其签订正式的服务合同和保密协议企业是否采取安装安全软件等措施防范信息系统受到病毒等恶意软件的感染和破坏企业是否特别注重加强对服务器等关键部位的防护对于存在网络应用的企业，是否综合利用防火墙、路由器等网络设备，采用内容过滤、漏洞扫描、入侵检测等软件技术加强网络安全，严密防范来自互联网的黑客攻击和非法侵入对于通过互联网传输的涉密或关键业务数据，企业是否采取必要的技术手段确保信息传递的保密性、准确性和完整性企业是否建立了系统数据定期备份制度，明确备份范围、频度、方法、责任人、存放地点、有效性检查等内容系统首次上线运行时是否完全备份，并根据业务频率和数据重要性程度，定期做好增量备份数据正本与数据备份是否分别存放于不同地点，防止因火灾、水灾、地震等事故产生不利影响。企业可综合利用磁盘、磁带、光盘等备份存储介质企业是否建立了信息系统开发、运行与维护等环节的岗位责任制度和不相容职务分离制度，防范利用计算机舞弊和犯罪企业是否建立了用户管理制度，加强对重要业务系统的访问权限管理，避免将不相容职责授予同一用户，对于发生岗位变化或离岗的用户，用户部门是否及时通知系统管理人员调整其在系统中的访问权限或企业是否采用密码控制等技术手段进行用户身份识别，对于重要的业务系统，是否采用数字证书、生物识别等可靠性强的技术手段识别用户身份企业是否定期对系统中的账号进行审阅，避免存在授权不当或非授权账号，对于超级用户，企业是否严格规定其使用条件和操作程序，并对其在系统中的操作全程进行监控或审计企业是否积极开展信息系统风险评估工作，定期对信息系统进行安全评估，及时发现系统安全问题并加以整改企业是否能够做好善后工作，不管因何种情况导致系统停止运行，都能将废弃系统中有价值或涉密的信息进行销毁、转移企业是否严格按照国家有关法规制度和对电子档案的管理规定（如审计准则对审计证据保管年限的要求），妥善保管相关信

内部控制调查问卷

调查说明：本调查问卷是仅为了解贵公司的内部控制而设计，不用于其他目的。

答案没有对错好坏之分，也不针对具体企业，请您按照您的真实感受如实填写。

非常感谢您的合作！一、企业的基本情况1、企业登记注册的类型A.国有企业B.集体企业C.民营企业D.外国投资企业E.其他企业2、企业所属行业A．制造业 B.建筑业 C.金融业 D.服务行业 E其他3、企业创建年限A.3年以内B.3-5年C.5-10年D.10-20年E.20年以上3、2010年底企业资产总额A.1000万以内B.1000-5000万C.5000万-1亿D.1亿-10亿E.10亿以上4、2010年底企业销售总额A.1000万以内B.1000-5000万C.5000万-1亿D.1亿-10亿E.10亿以上5、2010年底企业职工总人数A.5百人以下B.5百-1千人C.1千-3千人D.3千-1万人E.1万人以上二、对企业对《企业内部控制基本规范》的了解程度、渠道以及适用情况1、对《企业内部控制基本规范》的了解情况：A.很熟悉B.熟悉C.了解D.大概了解E.基本不了解2、对《企业内部控制基本规范》的了解渠道：A.财政部门文件B.有关杂志C.相关网站D.教育培训E.其他3、《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用：A.很适用B.适用C.基本适用D.勉强适用E.不适用三、企业内部控制的建立和执行情况1、内部控制对企业管理的重要程度：A.很重要B.重要C.较重要D.一般E.不重要2、企业内部控制的建立情况：A.有健全的成文制度B.有详细的成文制度，但不健全C.有较基本的成文制度D.有一些简单的成文制度E.基本上没有成文制度3、具体负责企业内部控制建设的职能部门:A.财务部B.总经理C.内部审计部门D.新设内控部门E.不清楚4、您认为企业内部控制的执行效果：A．很有效果 B.较有效 C.一般有效 D.部分有效 E.基本无效5、企业主要的内部控制手段：（可多选）A.全面预算B.合同管理C.内部信息传递D.信息系统6、企业主要的内部控制活动：（可多选）A.资金活动B.采购业务C.资产管理D.销售业务E.研究与开发F.工程项目G.担保业务H.业务外包I.财务报告四、企业内部控制建设与执行情况的具体评价（见表格）注：评分分值5为完全赞成，4为赞同，3为不太确定，2为不太同意，1为完全反对。

企业内部控制调查问卷

目录内容页次A 总体控制1-21 组织和人员 12 方案和陈述 23 规定和程序 2B 发卖和应收帐款3-41 职责的分配 32 輸配電 33 銷售 44 调节表及其复核 45 信用的控制 46 收款 5C 采购和应付帐款5-61 责任别离及联合控制 62 文件 63 批准政策 64 调整和复核 65 购置行为7D 存货办理(燃料、备品备件) 7-81 责任分工和联合控制82 调整和复核83 存货盘点84 实物庇护95 计价96 文件记录97 截止10E 工资办理10-111 职责的分配和相关的限制102 查对和复核113 授权114 常规程序115 考勤116 工资的计算127 工资的支付12F 出产和成本会计系统13-121 职责的分配132 出产成本的核算13G 固定资产及在建工程14-141 保管142 查对和复核153 取得固定资产154 基建15 内容页次5 措置166 其他16H 现金出入办理16-161 职责的分配172 调节表及其复核173 收取现金174 凭证185 款项支付186 现金备用金18I 电子数据措置19-171 一般控制192 应用控制20 J 预算20-181 工作分工212 策略213 复核21 K 投资21-191 责任分工和联合控制212 取得223 文件记录22 L 会计记录和陈述系统22-201 会计手册232 会计系统233 调整和复核234 对于分支机构的控制235 陈述系统246 陈述信息24填写说明企业内控制度问卷用以描述和阐发企业内控制度，它包含与内部控制系统有关的问题，并按总体控制和具体控制别离设计，此中总体控制与控制环境紧密相关，具体控制是针对具体的发卖和应收帐款、采购和应付帐款、存货办理、人事和工资、出产和成本会计、固定资产及在建工程、现金出入、电子数据措置、预算等系统的程序和活动的控制。

该问卷所列内容仅供各事务所参考，不要求对所有内容必需答复。

内控工作流程优化调查问卷

工作流程优化调查问卷管理制度：战略规划、战略规划、采购管理、生产调度、财务、预算、审计等制度。

一、个人基本情况1、您的工作职位属于: ( )A.高层管理人员B.中层管理人员C.基层管理人员D.普通职工:2、您在企业的工作时间( )A.1年以下B.1-2年C.2年以上3、您的学历: ( )A.高中及以下B.中专或技校C.大专D.本科E.硕士及以上4、您的年龄: ( )A.30岁以下B.30－40岁C.40－50岁D.50岁以上二、工作流程优化调查5、你认为企业的管理制度建设状况如何？( )A.总体完善、合理，但部分部门制度不够完善、合理B.整体制度体系不完善C.整体制度体系不合理情况较多D.整体制度体系完善、合理哪些需要完善：6、在你所经办的业务范围，你是否清楚工厂制定了哪些相关制度？( )A.很清楚，并且对相关制度内容很熟悉B.知道有哪些制度，但对制度内容仅有大概印象C.不清楚具体有哪些制度，但在从事具体工作时，会先搜集相关制度进行学习D.不清楚具体有哪些制度，但在从事具体工作时，会咨询他人你认为，工厂应对哪些方面的制度进行完善？具体如何制定制度，将更有利于提高工作效率？7、你是否同意“工厂现行管理制度得到有效执行的说法？( )A.同意B.中立C.不同意8、你是否同意“工作流程比较顺畅”的说法？( )A.同意B.中立C.不同意9、你认为目前的工作流程在运行过程中存在哪些问题？（可多选）( )A.流程环节过于复杂，需要审批层次过多B.大部分流程运行效率不高C.流程执行缺乏监控D.职责分工不明确，交叉或者遗漏E.多头控制，同一件事情操作当中，有多方的决策者F.工作流程指向不清楚，不知道下一步找哪些部门10、你认为企业在以下哪些方面的关键流程需要进行改进？（可多选）( )A.人力资源管理B.战略规划C.采购管理D.生产调度E.财务、预算、审计结合你的工作，你认为应如何改善业务流程，以提高效率：11、您是否认为工厂现行的内部控制制度繁琐，影响了工作效率及工作积极性（可多选）( )A.内部控制制度繁琐，而实际部分控制未起到作用B.内部控制制度繁琐，已影响了工作积极性C.内部控制制度繁琐，完整执行流程，耗时过长D.部分内部控制环节，重复累赘，相互间可以合并E.内部控制制度较完备，但由于审批时间过长，影响了效率F.内部控制制度较完备、合理您的建议：12、对现在财务审计部门工作效率，您是否满意( )A.很满意B.比较满意C.中立D.不满意您认为财务审计部门应在哪些方面提高效率：13、在完成相关审批流程且附件齐全的前提下，自单据传递到财务部门，到资金支付(非现金业务)你所能接受的时间：( )A.4个工作日以内B.3个工作日以内C.2个工作日以内D.1个工作日以内14、您认为财务审计部门应向业务部门提供哪些方面的支持（可多选）( ),现已提供了哪些方面的支持( )A. 财务相关问题咨询B. 付款不能的及时告知C. 审批流程告知D. 其他15、在日常工作中，你是否遇见过因授权不足而使工作难以进行的情形( )A.在我工作的范围内，授权已很充分B.曾遇见过此类情形，但从谨慎性出发，不需要更多的授权C.为提高工作效率，并在保持合理谨慎的前提下，建议增加如下授权：16、你认为你目前所从事的工作责权是否对等：( )A.是B.否C.一般建议：17、在日常工作中，你认为各部门的协作意识强吗？( )A.是B.否C.一般18、你认为企业职能部门对业务部门支持如何？( )A.不满意B.达到要求C.非常满意如果职能部门能在以下方面进行改进，将更有利于部门间合作：19、在日常工作中，你遇到过部门间相互推诿的情形吗？( )A．经常遇到B．偶尔遇到过这样的情形C．从未遇见过20、目前在实际工作中，工厂经济事项合作单位选择方式包括招标、邀请比选、询价、直接指定等，请对各方式的业务流程优化提出建议：（1）对招标各环节流程优化的建议：（2）目前，邀请比选涉及的工作流程为：请示、立项审批、概预算审核、邀请比选单位审批、拟定比选文件并经审批、向业务单位发出比选邀请、组织比选并形成工作记录、比选结果审批、通知中选单位、必要时进行谈判、必要时拟定合同并经审批、合同及廉政合同签订等。

内部控制调查问卷表

2.是否由同一部门或个人处理工薪与人事业务的全过程。
3.是否经授权的人士才能接近工薪与人事系统？
二.员工聘用与离职
4.员工名册是否根据新增和离职进行实时更新？
5.在实际发生时是否实施了预算控制？
6.拟用人员审批表是否得到适当审批？
7.系统内是否已建立该员工档案，工资明细表中是否有该员工姓名
8.解除、终止劳动合同审批表是否得到适当审批
内部控制调查问卷表
表1－1索引号：
采购与验收
被审计单位：审计期间：
控制活动
是
否
执行情况
好
一般
差
一．岗位分工与授权批准
1.以下不兼容岗位是否分离？
请购与审批
询价与确定供货商
采购合同的订立与审核
采购与验收
采购、验收与相关会计记录
采购与运输
2.是否建立了对采购与付款业务的授权批准制度？（包括职责范围和工作要求）
1.入库记录是否随意修改？
2.如修改，是否经过有效授权？
3.存货的日常保管是否定期检查，以发现损毁和变质为检查目的？
五.领用和发出控制
1.是否建立领用发出制度？
2.会计和仓储部门是否定期进行帐实核对工作？
六.盘点和处置控制
1.盘点表是否保存，有否作差异分析？
2.因变质过时等原因造成的存货价值变化，是否及时调整记录
被审计单位：审计期间：
控制活动
是
否
执行情况
好
一般
差
一．岗位分工与授权批准
1.以下不兼容岗位是否分离？
现金与支票支付的审批与执行；
现金与支票的保管与盘点清查；
现金与支票的会计记录与审计监督
2.出纳人员是否兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作？

27-内控问卷调查表(业务内控-关联交易)

9
重大关联交易审核流程
关联交易授权审批
10
重大关联交易审核流程
11
重大关联交易审核流程
12 13
重大关联交易审核流程关联交易事项询价与定价流程
ห้องสมุดไป่ตู้
14
15
16
17 关联关联交交易易询价实施与定价及控制
18
19
20
21 关联交易执行控制 22
23
24 关联交易会计控制
关联交易事项询价与定价流程关联交易事项询价与定价流程
关联交易事项询价与定价流程
关联交易事项询价与定价流程
关联交易事项询价与定价流程
关联交易事项询价与定价流程
关联交易事项询价与定价流程
关联交易价格执行审核流程关联交易价格执行审核流程关联交易价格执行审核流程关联交易会计报表审核流程
被调查人姓名：被调查人部门：评价要素关键控模块编号制点 1 评价项目描述企业是否在交易行为发生前对交易对象的背景进行调查核实，确定是否属于关联方企业是否在每个会计年度末，要求重要股东、债权人、客户及董事、监事、高级管理人员和关键岗位管理人员提交《年度关联方声明书》，声明与企业的关联方关系及其交易行为企业财会部门是否根据管理层关联方声明书和产（股）权结构图标等资料，编制关联方名录，报财会部门负责人审核后提交企业分管财会工作的负责人审批企业关联方名录是否至少每季度更新一次，更新后的关联方名录是否提交财务总监或总会计师审核、总经理审批后备案企业财会部门是否及时将关联方名录发送到企业管理层和各业务部门共同掌握企业是否采取有效措施防范关联方隐瞒关联关系，或以非公允的关联交易占用或转移企业的资金、资产及资源审计委员会（或类似机构）是否定期查阅企业与关联人之间的交易情况，了解企业是否存在关联方占用、转移公司资金、资产及资源的可能，一旦发现异常情况，立即提请董事会、监事会采取相应措施，并及时向上级主管部门和监管机构报告企业是否建立了关联交易分级授权审批制度，根据关联交易的风险和重要性程度，对关联交易进行分类管理，分别赋予股东大会、董事会、董事长或其授权代表相应的审批权限，严禁越权审批对于重大关联交易事项，是否由审计委员会（或类似机构）审核通过后提交股东大会、董事会审议，必要时审计委员会可聘请外部机构出具专门报告，作为其判断的企业是否建立了独立董事对重大关联交易的审核制度，由独立董事对关联交易的公允性进行事前审核，并对关联交易是否履行法定批准程序发表独立意见企业是否建立了关联交易事项回避审议制度，股东大会审议关联交易事项时，关联股东应按规定回避表决；董事会审议时，关联董事应按规定回避表决，如因回避原则导致董事会无法决议的情形，应提交股东大会决议经审议通过的关联交易，是否签订书面合同协议，明确关联方交易的定价原则和价格水平企业是否建立了关联交易询价制度，明确关联交易询价程序，确保关联交易定价的

内部控制调查问卷

内部控制项目调研问卷在您填答此份问卷之前,请详细阅读……公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查.本调研旨在帮助理解企业的现状,同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项.您的回答对我们的评估工作有很大价值.项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法.我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答.请注意所有的答案并无对错之分,只有您真正的意见才是唯一的答案.在回答问题时不需花费太多时间思考,您的直接反应就是我们需要的最佳答案.调研问卷采取无记名方式,我们对您所提供的所有信息将严格保密,调研结果与个人绩效考核无关,敬请您详细如实地回答各项问题.问卷内容包括基本资料及问题两部份.您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较,请务必做出回答.请用黑色的笔勾选问卷.填写的方式如下：适当填法：不适当填法： or x在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍,将有助于您对本次问卷调查的整体了解.请务必就所有资料项目和问题包括开放问题完整作答.所有选择题均是单选,如果漏选、多选将影响分析结果,将被视为无效问卷.您的问卷将由外部顾问直接发放与回收,并且我们会对回收的问卷加以保密,内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷.第一部分：个人基本资料请认真回答这部分的问题,以便项目组的分析.1.您在公司的司龄：未满1年1至3年3年以上至5年5年以上2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别公司高管层公司部门经理公司一般工作人员其他请说明 ______________________________________________________第二部分：调研问卷一、封闭性问题注：本调查问卷中的“公司”是指“红太阳”（一）全体员工需回答的问题共计58题：请指出您对下列陈述同意或不同意的程度：请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意控制环境1.管理层一贯强调操守及价值观的重要性.2.公司对违反规定的行为采取适当补救措施包括处罚决定,并将这些措施传达到各级员工知道.3.公司组织机构设置比较合理.4.公司各部门的权力和责任明确清晰.5.管理人员会定期根据变化的业务或行业环境来重新设置公司的组织结构、岗位设置和岗位编制数量.6.公司有明确的和有效的报告关系,管理人员能够获得与其职责和权限有关的信息.7.关键岗位财务、业务、数据处理、内审等人员变动频率合理.8.本人工作岗位的职责及所需专业技能有明确规定.9.公司会定期组织进行员工总结,考核员工工作表现,分析当前的工作成绩、经验、不足,对下阶段工作进行安排.风险评估10.业务计划和预算与公司总体目标、战略计划及现有条件保持良好的一致性.11.对于公司实现目标有重要影响的风险因素,管理层给予了特别的关注.12.公司已经建立风险识别方法体系.13.公司定期评估风险识别方法的科学性和系统性,对不适用的方法进行修正和完善.14.公司和各职能部门的风险管理权限比较明确.请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意15.公司能时刻监督风险的发展状况,判断风险存在状况已经发生、仍然存在还是已经消失,以及风险对公司活动的影响程度的变化,并根据变化情况调整风险管理措施.16.公司建立了风险信息收集与汇报机制.17.各部门分别制定相应的定期报告制度,并定期汇总下级部门上报的风险信息.18.建立了全面风险管理框架,对公司面临的主要风险进行分类管理.控制活动19.建立并实施市场风险管理制度及流程,对市场风险情况进行定期跟踪分析与控制.20.所在部门的制度体系已经建立健全.21.公司有比较健全的流程管理体系.22.各部门对已有的制度流程进行了严格的执行.23.管理层采用了合理的人工和信息系统的混合控制以减低风险来实现财务报告目标.24.建立并实施采购环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.25.建立并实施销售环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.26.建立并实施产品运营环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.27.建立并实施技术研发环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.28.建立并实施财务管理各环节管理制度及流程,对各环节的风险情况进行定期跟踪分析.29.公司能对资金运用的收益与风险进行适时、审慎评价.30.企业建立资金业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责权限,确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督.31.建立完备的投资风险评估和控制系统,制定符合自身实际的风险控制政策、措施和定量指标体系.32.能清晰识别出各主要业务采购、产品运营、研发、销售等存在的风险点,并通过控制措施加以控制.请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意33.已经按照业务的程序,建立了本岗位的工作流程.34.能够清晰的识别本岗位所涉及的风险.35.对于业务过程中已识别的风险,公司能建立相应的控制程序,并将有关程序和要求及时通报相关人员或机构,确保其遵守公司相关的控制要求.36.公司实施了各类业务活动的审批与授权制度.37.公司通过信息化手段实施对部分业务活动实施风险监测和控制.38.公司建立了透明、规范的投资决策程序和议事规则.39.公司建立了应急事件的处置预案.信息与沟通40.公司具有定期会议、内部刊物、经理信箱等等的信息传达机制和方式.41.公司能通过各类信息交流方式来准确传到领导层的意图和工作方针.42.管理层将公司总体目标的信息传达给员工.43.建立了沟通渠道供员工反映他们注意到的风险和管理问题.44.建立了获取相关外部信息的机制--有关市场状况、竞争对手的动态、立法或监督的发展以及经济变化.45.企业内部沟通比较充分,沟通信息比较完整和及时.46.公司有专门部门或是岗位负责识别和收集不断产生的信息需求.47.能完成向不同级别的管理人员汇报不同详细程度的信息.48.部门能够及时获取和传递信息,用来有效监控内部和外部风险活动,并对经济、行业因素和控制问题迅速做出反应.49.能够及时的得到关于法律法规、监管要求和其他要求的更新的信息.50.险情、事故发生时,相关信息能得到及时报告和有效沟通.请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意51.能及时、真实、完整地向监管机构和外界报告、披露相关信息.52.内部控制相关活动和文件能及时、准确地被记录和保管.监督与改进53.公司建立了完整的监督评价体系.54.公司能定期进行管理和经营活动的检查工作.55.公司各部门能够发现和及时处置违规、险情、事故,并及时报告.56.公司制定了纠正与预防措施,防止违规、险情、事故的发生和再发生.57.公司对险情和事故的责任进行了责任追究.58.定期对公司内部控制体系进行自我评价.员工答题部分结束,请直接进行开放式问题的回答.二需中层管理及以上级别人员回答的问题共计11题：请指出您对下列陈述同意或不同意的程度：请就您个人之看法,勾选合适的栏位.非常不同意不同意没意见同意非常同意59.管理层因对财务报告内容不满而对财务部门施加压力.60.管理层对内控工作的非常重视和熟悉. 查询其听取内控工作汇报的频次及相关书面记录,并通过座谈了解其熟悉程度.61.审计部门独立并充分发挥作用.62.关键部门的负责人具备所需的专业技能及经验.63.识别外部、内部风险的机制比较健全.64.明确了各级公司管理层和各职能部门相应的风险识别责任.65.我会定期对本部门内控方面的不足提出纠正和改进的书面意见,以确保其持续的适宜性和有效性.66.报告可疑情况的人员能得到反馈,并且受到保护不受报复.67.公司对信息的保密性有一定的要求,对外信息的披露已经建立起工作流程和制度,对违反制度的行为有制裁的措施.68.公司的信息系统有明确的权限,并且保密性很强.69.公司有预防职务违法的相关规定和措施,并在执行中曾取得良好的效果.封闭性答题部分结束,请进行开放式问题的回答.二、开放问题1. 您认为您所在的部门的职能和职责存在哪些方面的问题或缺陷提出您的改进建议a.b.c.d.e.2. 您认为本部门的内部控制、风险管理和制度体系存在哪些缺陷提出您的改进建议采取什么管控模式或管理手段可以规避风险a.b.c.d.e.3. 您认为本部门或公司的管理流程体系和业务流程体系是否健全,如果不健全存在哪些问题a.b.c.d.e.4. 除以上内容,我对公司的管理尚有一些重要建议或需提请注意的方面,在此提出以兹公司斟酌考虑.列示如下：1.2.3.4.5.6.再次感谢您的支持和参与。

内控执行情况调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制执行情况，提高内部控制体系的有效性和合规性，我们特此开展本次调查。

本问卷旨在收集关于贵单位内部控制制度的设计与执行情况的相关信息。

请您根据实际情况认真填写，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职位：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职位：6. 调查时间：____年____月____日二、内部控制制度设计1. 货币资金管理：（1）出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？（2）现金盘点是否由出纳一人进行？（3）用于结算的印章是否分开保管？（4）用款申请是否在获得批准后才办理？（5）支出是否均有审批手续？（6）库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？（7）是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？（8）是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？（9）现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？（10）现金日记账是否做到日清月结？2. 存货、固定资产管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？（2）采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？（3）验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？（4）财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？（5）是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？（6）固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？（7）固定资产的验收、使用和记录是否分开？（8）是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？3. 采购管理：（1）采购流程是否规范，是否存在越级采购现象？（2）供应商选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）采购合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）采购发票、验收单据等是否及时归档？4. 销售管理：（1）销售流程是否规范，是否存在虚假销售、虚构收入现象？（2）客户选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）销售合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）销售发票、出库单据等是否及时归档？5. 人力资源管理与薪酬福利：（1）招聘、录用、晋升、考核、辞退等环节是否规范？（2）薪酬福利制度是否公开、公平、合理？（3）是否存在加班费、奖金等未按规定发放现象？三、内部控制执行情况1. 内部控制制度执行是否到位？2. 内部控制制度执行过程中是否存在偏差？3. 内部控制制度执行过程中是否存在不合规现象？4. 内部控制制度执行过程中是否存在沟通不畅、协调不力现象？请您根据实际情况对以上问题进行评价，评价标准如下：（1）优秀：完全符合要求，无偏差、不合规现象；（2）良好：基本符合要求，存在少量偏差、不合规现象；（3）一般：部分符合要求，存在较多偏差、不合规现象；（4）较差：不符合要求，存在严重偏差、不合规现象。

内部控制调查问卷(业务流程层面)

被审计单位：索引号：页次：项目：内部控制调查问卷-固定资产流程编制人：日期：财务报表截止日/期间:复核人：日期：被询问人姓名：询问时间：被询问人所属部门、岗位及职位：询问地点：询问人姓名:存在的缺陷询问内容询问记录结论一、岗位分工与授权批准⑴是否建立固定资产业务的岗位责任制⑵是否明确相关部门和岗位的职责、权限⑶办理固定资产业务的不相容岗位相互分离、制约和监督包括：固定资产投资预算的编制与审批固定资产的取得、验收与款项支付固定资产投保的申请与审批固定资产的保管与清查固定资产处置的申请与审批、审批与执行固定资产业务的审批、执行与相关会计记录⑷办理固定资产业务的人员是否具备良好的职业道德和业务素质⑸是否建立固定资产业务的授权批准制度⑹未经授权的机构或人员是否能够办理固定资产业务⑺审批人是否根据固定资产业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批⑻固定资产业务流程是否明确固定资产的取得与验收、日常保管、处置与转移等环节的控制要求⑼是否设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，确保固定资产业务全过程得到有效控制二、取得与验收控制⑴固定资产投资的预算是否明确固定资产投资预算的编制、调整、审批、执行等环节的控制要求⑵外购固定资产，是否符合《内部会计控制规范———采购与付款（试行）》的有关规定⑶自行建造固定资产，应当符合《内部会计控制规范———工程项目（试行）》的有关规定⑷固定资产管理部门、使用部门和财会部门是否参与固定资产验收工作⑸是否区别固定资产的不同取得方式，对固定资产验收、办理验收手续等⑹验收的同时，是否完整地取得产品说明书等说明资料⑺验收合格的固定资产，单位是否及时填制固定资产交接单，登记固定资产账簿三、日常保管控制⑴是否明确固定资产管理部门、使用部门和财会部门的职责权限⑵是否建立健全固定资产账簿登记制度和固定资产卡片管理制度⑶是否建立固定资产维修保养制度⑷是否建立固定资产投保制度⑸是否建立固定资产清查盘点制度⑹改变固定资产使用状态是否履行审批手续被询问人签字：签字时间：。

内控专项调查问卷模板

一、基本信息1. 单位名称：____________________2. 调查日期：____________________3. 调查人：____________________4. 被调查人：____________________二、内部控制环境1. 控制环境是否健全？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否存在员工对内部控制的认识不足或态度不端正的情况？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否有明确的内部控制目标？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________三、风险评估与应对1. 是否建立了风险评估机制？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否对风险进行了识别、评估和应对？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对关键风险点制定了相应的控制措施？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________四、控制活动1. 是否建立了完善的业务流程？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否对业务流程中的关键环节进行了控制？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对内部控制措施的有效性进行了监督和检查？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________五、信息与沟通1. 是否建立了有效的信息沟通机制？请说明：（2）____________________（3）____________________2. 是否及时收集、整理和传递内部控制相关信息？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对内部控制信息进行了保密和安全管理？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________六、监督与评价1. 是否建立了内部控制监督机制？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________2. 是否定期对内部控制进行评价和改进？请说明：（1）____________________（2）____________________（3）____________________3. 是否对内部控制问题进行了整改和跟踪？请说明：（1）____________________（2）____________________七、其他需要说明的情况1. ______________________________2. ______________________________3. ______________________________请您根据实际情况填写以上内容，以便我们更好地了解贵单位的内部控制状况。

内控问卷调查(信息系统)

索引号：客户名称：期间：填制人：复核人：日期：日期：内控调查问卷（信息系统）本问卷仅作为对公司内部控制情况进行了解之用。

请针对以下问题，本着实事求是原则，根据情况做出分析和说明，如公司有相关制度规定,应写明有关制度和相关规定内容，写明是否一贯按制度执行，如有关问题不适用于公司具体情况，请说明理由。

请对照工作实际回答以下问题：1、是否指定专门机构对信息系统建设实施归口管理，明确相关单位的职责权限，建立有效工作机制。

答:2、是否委托专业机构从事信息系统的开发、运行和维护工作。

答:3、企业负责人是否对信息系统建设工作负责。

答:4、是否根据信息系统建设整体规划提出项目建设方案，明确建设目标、人员配备、职责分工、经费保障和进度安排等相关内容，按照规定的权限和程序审批后实施。

答:5、信息系统归口管理部门是否组织内部各单位提出开发需求和关键控制点，规范开发流程，明确系统设计、编程、安装调试、验收、上线等全过程的管理要求，严格按照建设方案、开发流程和相关要求组织开发工作。

答:6、在选定外购调试或业务外包方式开发信息系统时，是否采用公开招标等形式择优确定供应商或开发单位。

答:7、是否将生产经营管理业务流程、关键控制点和处理规则嵌入系统程序，实现手工环境下难以实现的控制功能。

答:8、开发过程中，是否按照不同业务的控制要求，通过信息系统中的权限管理功能控制用户的操作权限，避免将不相容职责的处理权限授予同一用户。

答:9、是否针对不同数据的输入方式，考虑进入系统数据的检查和校验功能。

答:10、对于必需的后台操作，是否加强管理，建立规范的流程制度，对操作情况进行监控或者审计。

答:11、是否在信息系统中设置操作日志功能，确保操作的可审计性。

答:12、对异常的或者违背内部控制要求的交易和数据，是否设计由系统自动报告并设置跟踪处理机制。

答:13、信息系统归口管理部门是否加强信息系统开发全过程的跟踪管理，组织开发单位与内部各单位的日常沟通和协调，督促开发单位按照建设方案、计划进度和质量要求完成编程工作，对配备的硬件设备和系统软件进行检查验收，组织系统上线运行等。

公司内部流程优化调研问卷(行政管理类)

公司内部流程优化调研问卷（行政管理类）尊敬的同事：我们正在进⾏公司内部流程的调查研究，希望了解您对现有流程的看法，帮助我们找出可能存在的问题，以改进我们的⾏作流程，让大家的工作变的更加轻松顺畅。

*所有的信息将以匿名的形式记录。

您所在的管理层级 [单选题] *○项目部 (请跳至第2题)○分公司本部 (请跳至第3题)○公司本部 (请跳至第3题)项目部岗位 [单选题] *○项目经理（项目书记）○项目副书记○生产经理○技术负责人○商务经理○主工长○一般管理人员*填写完该题，请跳至第3题。

您所熟悉的业务口 [单选题] *○董事会办公室相关业务 (请跳至第4题)○总经理办公室相关业务 (请跳至第5题)○人力资源相关业务 (请跳至第6题)○法务风控相关业务 (请跳至第7题)○财务相关业务 (请跳至第8题)○资金结算相关业务 (请跳至第9题)○审计相关业务 (请跳至第10题)○公司不动产管理相关业务 (请跳至第11题)请问在以下董事会办公室相关的业务流程中，您是否认为存在繁琐、影响效率、可以优化精简的流程？ [多选题] *□董事会议题上会流程 _________________□法人签字流程 _________________□法人身份证借用流程 _________________□没问题*填写完该题，请跳至第12题。

请问在以下总经理办公室相关的业务流程中，您是否认为存在繁琐、影响效率、可以优化精简的流程？ [多选题] *□总经理办公会上会流程 _________________□总经理办公会决策事项流程 _________________□用印申请oa流程 _________________□办公用品申领流程 _________________□信息化产品申够流程 _________________□电脑检测流程 _________________□耐用办公用品报废流程 _________________□办公设施及信息化产品维修流程 _________________□收文流程 _________________□发文流程 _________________□文书档案归档流程 _________________□人事档案归档流程 _________________□工程档案（竣工资料、合同、结算资料等）归档流程 _________________□会计档案归档流程 _________________□实物档案（奖杯、奖牌、证书、房产证等）归档流程 _________________□文书、人事、工程、会计、实物、房产档案利用流程 _________________□档案销毁流程 _________________□没问题*填写完该题，请跳至第12题。

企业内部控制调查问卷

企业内部控制调查问卷企业内部控制调查问卷尊敬的员工：为了加强企业的内部控制，提高企业的管理效率和效益，我们特别开展了一项调查活动。

在这里，我们诚挚邀请您参与此项调查，贡献您的宝贵意见和建议。

调查内容：1.您是否清楚了解本企业的内部控制规定和流程？A. 是B. 否2.在日常工作中，您是否严格遵守本企业的内部控制规定和流程？A. 是B. 否3.您是否了解本企业内部控制目标和原则？A. 是B. 否4.您是否认为本企业的内部控制有效性较高？A. 是B. 否5.您是否认为本企业的内部控制存在以下问题？A. 内部流程不规范B. 缺乏有效的内部控制制度C. 内部控制缺乏执行力D. 其他问题6.您在工作中是否遇到过内部控制方面的问题？请描述：______________________________________________________ _______________________7.您认为本企业应该采取哪些措施改进内部控制？A. 加强对员工的内部控制培训和教育B. 建立完善的内部控制制度C. 强化内部控制的执行力度D. 其他措施8.您对企业未来内部控制工作有何期望？______________________________________________________ _______________________感谢您参与此项调查。

我们将认真听取您的意见和建议，积极改进企业的内部控制，确保企业的健康发展。

企业名称：______________________________调查日期：______________________________调查者：______________________________企业内部控制是指在企业内部建立一套完整、科学的管理体系，使企业在经营管理过程中能够自我检查，自我纠正和自我调整的一种管理方法。

内部控制的实施相对于企业来说是非常重要的，所以需要通过调查问卷的形式来掌握企业员工对于内部控制的了解及工作实践情况，以便及时发现问题，加以解决，从而提高企业的经营效益。

内控建设调查问卷-模板

内控建设调查问卷XXXX公司的管理者，您好！首先，感谢您参加公司内控建设问卷调查工作。

为更好的服务于公司内控建设，建立完善的制度流程体系，请您结合目前公司制度流程运行现状以及目前工作中存在的问题和改进意见，严谨、完整的填写。

您问卷填写的有效性，将为公司管理水平提升做出贡献。

我们将以高度负责的职业态度，对您填写的问卷严格保密。

本问卷仅针对制度流程本身，不针对任何个人，更不会影响任何人的工作评价！我们希望得到您的支持与配合，作为公司制度流程优化的方向和重要参考，请您认真、客观、完整的填写以下内容。

感谢您的支持与参与！一、基础信息（请填写真实信息，仅用于后期针对性访谈）您的姓名： [填空题] *_________________________________您所在的部门：_____________________ [填空题] *您入职的时间：________年______月 [填空题] *二、组织架构与部门职责 (架构与职责影响着流程的审批与流转)1.您认为公司的部门设置是否合理，是否能够满足各项业务开展需要？ [单选题] *○A、非常合理○B、比较合理○C、基本合理○D、存在不合理情况 _________________2.您认为公司各部门及分子公司的职责划分明确吗？ [单选题] *○A、非常明确○B、比较明确○C、基本明确○D、存在不明确之处 _________________3.您所在的部门内部员工之间的职责分工明确吗？ [单选题] *○A、非常明确○B、比较明确○C、基本明确○D、存在不明确之处 _________________4.在您的工作需要其他部门配合协助时，相关部门配合情况如何？ [单选题] *○A、很好○B、比较好○C、一般○D、不太好 _________________5.部门间是否存在推诿扯皮或者沟通协调不顺畅的现象？ [单选题] *○A、经常存在 _________________○B、偶尔存在○C、不存在○D、说不清6.如果存在推诿或沟通协作问题，您认为主要原因是什么？ [多选题] *□A、组织架构设置不合理□B、部门职责划分不清□C、业务流程不明确□D、管理制度不健全□E、存在部门本位主义现象,未考虑大局□F、大家解决问题的积极性不够□G、部分时候存在执行力不足的情况□H、公司的激励机制问题□I、公司的管理授权问题、监管问题□J、其他 _________________7.您认为公司是否存在没有明确职责划分的真空地带？请您进行描述： [填空题] * _________________________________8.您如果遇到过部门间沟通交流不顺畅的情况，请您进行描述： [填空题] *_________________________________9.您认为公司组织架构设置、部门职责划分是否还有可以改进、提升之处？请填写意见建议： [填空题] *_________________________________三、制度流程部分 (请结合实际情况，完整的填写)内控培训①：根据此前的培训，您对“内控是什么、为什么做内控、内控做什么”等方面，还有什么疑问或意见建议？ [多选题] *□a.对内控是什么仍然缺乏透彻、系统的认识□b.对为什么做内控缺少充分的理解，不明白做内控的意义是什么□c.不了解内控到底在日常工作中会具体做哪些工作□d.各方面案例较少，不利于系统理解内控的有关内容□e.不明白内控管理与自己到底有什么关系□f.其他疑问或建议 _________________内控培训②：下一阶段的内控培训，您最感兴趣的是哪方面的内容？ [多选题] *□a.继续深化对“内控是什么、为什么做内控、内控做什么”等方面的培训□b.开始涉及到“内控到底怎么做”的培训，讲解内控建设中的重点、难点□c.无论哪方面，想接触、学习更多的内控管理方面的案例及国家下发的文件□d.想了解内控建设与本部门或本岗位的工作如何深入结合□e.其他想培训的内容(内控方面) _________________1.您认为公司以及您日常的工作流程顺畅吗？ [单选题] *○A、很顺畅○B、有相关的依据参照执行，但不是很顺畅○C、无依据，但按历来的习惯开展工作也比较顺畅○D、不顺畅 _________________2.从您自身岗位或所在部门的角度出发，哪些流程影响了您的工作效率？请举例说明 [填空题] *_________________________________3.在您所管理以及经办过的业务范围，您是否清楚公司制定、下发了哪些制度流程？ [单选题] *○A、很清楚，并对相关制度流程内容很熟悉○B、知道有哪些制度流程，但对内容仅有大概印象○C、不清楚具体有哪些制度流程，但从事具体工作时，会先学习相关制度流程○D、不清楚具体有哪些制度流程，但从事具体工作时，会咨询他人4.公司下发过的制度流程是否组织相关人员进行了宣贯与学习？(如专题会议或各类培训) [单选题] *○A、都组织了宣贯与学习○B、看情况，有时有，有时无○C、会在召开会议时一并培训○D、通常不专门组织宣贯与学习5.根据您的了解，公司下发过的制度流程在日常工作中执行程度如何？ [单选题] *○A、严格执行，一旦违反将进行处罚○B、执行，但监督少，较宽松○C、选择性执行，部分制度流程不太适用○D、执行的较少，具体情况不了解6.公司下发过的制度流程是否根据实际情况去更新过，以便适应管理需要？ [单选题] *○A、会定期评估更新○B、出现问题时会更新○C、更新较少○D、不清楚7.公司是否存在例外事项比较多，如果严格按制定的制度流程执行，业务将无法进行下去的情况？ [单选题] *○A、经常会这样 _________________○B、偶尔会这样○C、基本不会这样○D、不清楚8.您认为公司目前在制度、流程建设上可能存在哪些问题？( ) [多选题] *□A、制度流程制定的较少，没有可以参照执行的标准□B、制度流程制定的不规范，不好执行□C、不知道制度具体情况，因为领导的决策就是制度□D、公司的政策缺乏连续性，更改频繁，存在随意性□E、公司制度存在有问题的地方，且无人修改，令员工无所适从□F、其他情况 _________________□G、不清楚有没有问题□H、我认为没有问题9.如果公司开展制度、流程优化，我希望我所在的部门能够在_______时间进行优化。

内控制度调查问卷

11、企业是否建立重大事项报告制度？
12、企业是否建立内部审计方面制度？
13、企业是否健全人事管理、劳动用工管理方面的制度？
14、企业是否有较严格的经济责任制，并对各部门年度业绩完成情况进行考核
和奖惩的制度？
二、制度执行方面
1、决策和管理层方面
（1）企业高层是否了解和重视内部控制制度？
（2）董事会是否健全，能否有效地对企业经营管理实施有效控制？
（17）财务会计人员业务分工是否明确？是否考虑批准、执行和记录职能的内部牵制原则？
（18）出纳人员是否不监管收入、费用、债权、债务帐簿的登记工作以及稽核、会计档案
保管工作？
（19）会计人员离岗或换岗是否办理交接手续？
（20）近年来财会部门职能、组织机构、职责划分方面有无变化？
（21）以前年度审计是否发现会计系统控制中的重大问题？
（10）空白支票和印章是否分开由专人保管？
（11）网上银行的支付手续是否完善？
（12）固定资产总帐是否每年与固定资产管理部门台帐、卡片核对相符？
（13）存货总帐是否每月与存货管理部门明细帐核对相符？
（14）应收帐款、其他应收款是否定期催收清理？
（15）财务会计机构是否独立、健全？
（16）财务会计机构人员是否配备完整？
6、企业是否合理设置采购与付款业务的机构和岗位,建立和完善采购、付
款、验收的控制程序?大额采购业务是否通过招标方式？
7、企业是否有制定商品和劳务的定价原则、信用标准、收款方式等销售政策？
8、企业是否建立成本费用控制体系和制度？
9、企业是否建立担保决策程序和责任追究制度？
10、企业是否建立有效的风险管理系统？
（4）财会部门是否有参与企业经营决策的职权？

内部控制调查问卷

内部控制环境调查问卷及评价客户：编制：日期：年度：复核：日期：内部控制程序和会计系统调查问卷及穿行测试客户:年度:编制: 日期:复核: 日期:修改: 日期:复核: 日期:执行主要会计职能的人员:将负责执行主要会计职能的人名填列在以下提供的“姓名”栏内,按各人所负责的会计工作在“职能”栏内注“√”,并在本页下端空白处或单独的备忘录中扼要记录这些人员的素质(包括担任现职的年数和背景).姓名职能总账与会计报表现金与银行存款应收款项存货成本核算长期投资固定资产与在建工程无形及其他资产应付款项长期负债销售收入工资税务销售与管理费用资本与利润营业外收支其他销售与收款循环––特定控制目标1. 在接受客户定货单前客户的信用和付款条件均需经过批准2. 及时鉴别呆账并作核销3. 已发出的产品或已提供的劳务均已向客户开出发票4. 发票数额正确5. 收入已正确、及时地记入有关账户6. 所记录的收入是有效的经济业务7. 客户的退货和给客户的折让均已经过核准,并已正确、及时地记入有关账户采购与付款循环––特定控制目标1. 采购货物均需适当的授权批准2. 采购货物的付款支出已正确、及时地记入有关账户3. 固定资产采用了适当的使用年限和方法计算折旧4. 固定资产的毁损、报废、清理业经授权批准并正确、及时地记入有关账户生产或服务循环––特定控制目标1. 存货的数量与计价正确,其增减变动已正确、及时地记入有关账户2. 按照确定的计价方法,将成本费用在在产品与产成品中予以分配3. 毁损、陈旧、呆滞的存货已提取存货跌价准备4. 工资及其相关费用仅为经授权批准并已完成的工作所发生的5. 工资及其相关费用以适当的比率计算的6. 工资及其相关费用与负债已正确、及时地记入有关账户财务与管理循环––特定控制目标1. 现金收入已正确、及时入账，并及时送存银行2. 现金支出业经授权批准，并已正确、及时入账3. 不同货币因汇率变动而产生的换算差额已按适当的方法计算并正确及时入账4. 银行借款、租赁债务及其相关费用业经授权批准，并已正确、及时地入账5. 长期投资及其损益业经授权批准,并已正确、及时地入账6. 权益类经济业务业经授权批准，并已正确、及时地入账。

关于内部控制有效性的问卷调查

关于内部控制有效性的问卷调查第一篇：关于内部控制有效性的问卷调查阿克苏诺贝尔公司在中国的子公司内部控制有效性问卷调查亲爱的同事：您好！我是阿克苏诺贝尔油漆（中国）有限公司的财务总监方绍宏（Frank Fang），因为准备毕业论文，欲了解您对阿克苏诺贝尔在中国的子公司的内部控制有效性的一些观点。

为了保证本次调查的准确性，请如实地回答所有的问题，您的回答将对于得出正确的结论很重要。

本人郑重承诺，您的回答只会用于我准备学位论文，不会用于其他目的。

谢谢支持！您的姓名________________公司概况1)您所在的公司名称是___________________________________，员工人数是______人2)在以往的内部经营审计中，是否有“不满意”的审计结论？(Yes/No)_______，如果有，则在接下来的那一次内部经营审计的结论为（），最近一次内部经营审计的结论为()A 良好B 可以接受C 不满意在以往的SOX内部审计中，是否有“不满意”的审计结论？(Yes/No)_________，如果有，则在接下来的那一次SOX内部审计的结论为（），最近一次SOX审计的结论为()A 良好B 可以接受C 不满意在以往的外部审计中，是否有审计意见为“否定意见”或“拒绝表示意见”的审计结果？(Yes/No)_________3)目前，在中国，在您所在公司的行业中竞争对手大概有______个；公司的盈利状况通常取决于公司所处行业中现有竞争对手之间的竞争程度、新加入的竞争对手的威胁程度、替代产品的威胁程度，以及公司与客户和供应商的议价能力等因素。

以1，2, 3, 4, 5表示你所在公司的盈利状况，其中1表示盈利很少，5表示盈利丰厚。

您觉得您所在公司的盈利状况是（）；目前，您所在公司在所在行业中的地位是（）Ａ市场领导者Ｂ市场挑战者（即在目标市场上处于次要地位，但向市场领导者挑战以争取市场主导地位）Ｃ市场跟随者（即安于次要地位，在“共处”中谋取尽可能多的收益）Ｄ市场拾遗补缺者（即关注市场上被大企业忽略的某些小市场，在大企业的夹缝中生存和发展，通过专业化经营获取收益）4)根据2005年，2006年以及2007年的预算，A 公司营业利润变动情况是：2007年将比2006年提高_______，2006年比2005年提高______(以％表示，如果是降低则以负数表示)；B 公司平均单位销售成本变动情况是：2007年将比2006年提高_______，2006年比2005 1年提高______(以％表示，如果是降低则以负数表示)；C 公司制造费用变动情况是：2007年将比2006年提高_______，2006年比2005年提高______(以％表示，如果是降低则以负数表示)；D 公司销售费用变动情况是：2007年将比2006年提高_______，2006年比2005年提高______(以％表示，如果是降低则以负数表示)；E 公司管理费用变动情况是：2007年将比2006年提高_______，2006年比2005年提高______(以％表示，如果是降低则以负数表示)5)2006年，A 您所在公司的分公司或办事处的数目有_____个；B 在B2B 市场（工业市场）销售占全部销售收入比例为______，B2C 市场（民用市场）销售占的比例为______;C出口业务占全部销售收入的比例为_______;D 客户总数为______个，按照销量由大到小排列，其中占公司80%销售收入的客户数目为______个；E 产品种类(以SKUs计，即Stock Kept Units)为______种，按照销量由大到小排列，其中贡献公司80%销售收入的产品种类为______种；对下列观点，您在多大程度上表示同意：（以1，2, 3, 4, 5表示不同程度，其中1表示强烈反对，5表示完全同意）1、总公司在财务制度（FEM）、商业准则、员工行为规范等方面的统一规定和强制执行有助于改善和提高子公司内部控制有效性（）2、总公司在资金、税务、法律、知识产权、保险等方面的统一规定和集中管理有助于改善和提高子公司内部控制有效性（）3、由隶属于总公司的且独立于各事业部及其子公司的内部审计部门实施的内部审计（包括经营审计、SOX审计、以及其他专项或特别审计）有助于改善和提高子公司内部控制有效性（）4、子公司实施总公司推行的SOX项目有助于改善和提高子公司内部控制有效性（）5、会计师事务所按照中国的会计准则对子公司实施的年度财务报告和内部控制方面的审计有助于改善和提高子公司财务报告信息质量和内部控制有效性（）6、选择下列绩效考核指标中列入贵公司年度绩效考核目标的指标，并按照其在管理层绩效考核中的相关程度按照1到5分评分（1表示根本没列入考核指标，5表示在很大程度上使用）。

公司内控管理制度调研问卷

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司内控管理制度的实施情况，提升管理效率，增强企业风险防控能力，特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对公司内部控制工作的改进和完善起到重要作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（请勾选）A. 行政部门B. 财务部门C. 人力资源部门D. 技术部门E. 生产部门F. 市场部门G. 其他部门2. 您的职位：（请勾选）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般管理人员D. 技术人员E. 操作人员F. 其他二、内控管理制度认知3. 您认为公司内控管理制度的重要性如何？（请勾选）A. 非常重要B. 重要C. 一般D. 不重要E. 不清楚4. 您是否熟悉公司现有的内控管理制度？（请勾选）A. 非常熟悉B. 比较熟悉C. 一般D. 不熟悉E. 完全不了解5. 您认为公司内控管理制度是否涵盖了企业运营的各个方面？（请勾选）A. 涵盖全面B. 基本涵盖C. 部分涵盖D. 未涵盖E. 不清楚三、内控管理制度执行情况6. 您认为公司内控管理制度在实际执行过程中是否得到有效执行？（请勾选）A. 非常有效B. 较为有效C. 一般D. 较为无效E. 完全无效7. 您在工作中遇到的内控管理制度执行问题主要有哪些？（请勾选，可多选）A. 制度过于繁琐，影响工作效率B. 制度执行过程中存在漏洞C. 制度执行力度不够D. 制度更新不及时E. 其他（请说明：_________）8. 您认为公司内控管理制度执行过程中，以下因素对执行效果影响较大的是？（请勾选，可多选）A. 管理层重视程度B. 员工培训与宣传C. 制度完善程度D. 监督检查力度E. 其他（请说明：_________）四、内控管理制度改进建议9. 您认为公司内控管理制度在哪些方面需要改进？（请勾选，可多选）A. 制度内容B. 制度执行C. 培训与宣传D. 监督检查E. 其他（请说明：_________）10. 您对完善公司内控管理制度有何建议？（请简要说明：_________）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查，您的意见对我们非常重要。