企业内审检查表
内审检查表
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
内审检查表全套
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
企业内审检查表范本
良质量成本报告）
---预防和纠正措施状况
---以往管理评审的跟踪措施
---可能影响质量管理体系的变更
---改进和建议
涉及
条款
审核发现和不符合事项的描述
审核评估
1
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
6.2
2
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
6.3
3
是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录）
5.6.1
4
管理评审的输入是否包括以下内容：
---质量方针适用和质量目标达成状况
---内外审核结果
---顾客反馈（包含顾客抱怨和顾客满意度状况）
企业内审检查表范本
对于内审员来说，企业内审检查表是我们工作中经常用到的工具，
yjbys小编下面为你整理了企业内审检查表的范本，希望对你有所帮
助。
企业内审检查表范本1XXX有限GS
内审检查表编号：NO：Fra bibliotek涉及过程
管理评审
审核区域
管理层
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
内部审核检查表-管理者代表
（2）抽查10~15份质量记录确认：
a.字迹是否清晰、项目是否齐全。
b.质量记录是否有损坏、变质或丢失情况。
c.是否使用涂改液。
3
产品实现的策划
1
（1）询问管理者代表：针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的。
c.是否制订了内审实施计划并按照实施？
d.审核是否由非从事受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核员是否具备独立性？
e.审核中发现的不合格是否采取了纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门？
f.每次审核结论是否形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门？
8.2.2内部审核
（3）询问管理者代表统计技术的应用情况。确认：
a.使用了哪些统计技术。
b.统计技术使用的场合是否恰当。
c.如何检查统计技术的应用效果。
5
a.是否制订并执行了内部审核文件化程序？文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？
b.是否进行了内部审核策划？策划是否符合组织现状？策划是否考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果？是否规定了审核的范围、频次和方法？
（2）审查质量计划，是否包括下列内容：
a.产品、项目或合同的要求和质量目标。
b.所需的过程及其控制方法。
c.所需的文件和记录。
d.所需提供的资源。
e.验收的准则。
f.验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求，等等。
4
a.是否对所需的监视和测量活动进行了策划和实施？有哪些监视和测量活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
2023年内审检查表
2023年内审检查表一、概述2023年内审检查表旨在对企业在该年度进行内部审核时需要考虑的关键事项和要素进行全面梳理和检查。
本检查表旨在帮助企业全面评估其内部运营、管理和合规性，并提供改进和发展的建议。
二、内审主题1. 组织架构和职责- 检查企业的组织架构是否适应当前的业务发展和管理需求。
- 评估各职能部门的职责划分是否清晰明确。
2. 内部流程和程序- 检查企业内部各个流程和程序的规范性和有效性。
- 评估流程和程序对业务运作的影响和支持程度。
3. 合规体系- 评估企业的合规体系是否健全。
- 检查与各类法规和标准的符合情况。
4. 内部控制- 检查企业内部控制体系的有效性和完整性。
- 评估内部控制体系对风险管理和预防操作失误的作用。
5. 风险管理- 评估企业对潜在风险和机遇的识别和管理能力。
- 检查企业的风险管理措施是否得到有效执行。
6. 营运效益- 评估企业的运营效率和效益水平。
- 分析企业的资源利用情况和流程改进潜力。
7. 知识管理与持续改进- 评估企业对知识的获取、利用和传递能力。
- 检查企业的持续改进机制和实施情况。
三、检查方法1. 文献审查- 通过查阅企业的制度文件、规范文件和相关记录，评估企业的合规性和制度完整性。
2. 实地观察- 到企业现场进行实地观察，了解企业的运营情况和内部流程。
3. 交流访谈- 与企业内部的管理人员和员工进行交流访谈，了解他们的工作职责、挑战和建议。
4. 数据分析- 对企业的关键业绩指标进行数据分析，评估企业的运营效益和控制状态。
四、检查结果1. 缺陷和问题- 对于发现的缺陷和问题，记录并明确责任人。
- 提供改善建议和措施，以便企业能够解决问题并提高内部管理。
2. 优点和建议- 评估企业的管理实践，发现表现优秀的方面并提供肯定和鼓励。
- 提供进一步改进的建议，以便企业能够不断提高运营效率和管理水平。
五、总结2023年内审检查表是企业内部审核的重要工具，通过对组织架构和职责、内部流程和程序、合规体系、内部控制、风险管理、营运效益以及知识管理与持续改进等方面进行评估，帮助企业了解自身的运营状况和管理水平。
内审检查表全套(企业各部门通用)
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
内部审核检查表(综合部)
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
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审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
ISO13485内审检查表(含各部门)
最高管理者已规定企业内的职责、权限。
符合
符合
最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和I权限。
尼管理者代表的任命书和职责、权1限。
3高管理者指定管理者代表，明确其职责和权限
符合
审核员：
受审部门
总经理管理者代表
日期
标准条款
审核内容
审核方法
记录
评价
5.5职责、权限和沟通
3最高管理者应确保企业内建立适当的沟通过才程,以确保质量管理体系的有效性。
殳查证实企业内部沟通方式和渠道1的文件和记录。
1有内部沟通
符合
4企业的最高管理者应熟悉国家有关医疗器械的法律、法规，熟悉产品生产技术。对产品质量负全部责任。
与高层领导座谈。
熟悉国家有关医疗器械的法律、法规。
符合
5各部门负责人及各岗位员工应明确自己的职责、权限及相互关系，了解组织的质量管理体系活动。
抽查二个员工。
1生产企业应至少建立、实施保持以下程序文件：按要求建立手册/程序/作业指导文件等作业控制文
件
佥查文件。
有按要求建立手册/程序/作业指导文件等作业控制文件。
符合
符合
2按文件控制程序，对与质量有关的文件（包括质量体系文件、产品技术文件及相关的管理文件）进行控制。
D文件发布前应得到批准以确保其适宜和充分性O必要时对文件进行评审和更新并再次批准。
佥查培训计划和档案记录。
按工作要求进行培训考核
符合
8采购人员必须有中等以上学历.熟悉产品及原材料等采购知识、相关标准以及采购产品的生产过程和质量要求。
了解采购人员情况。
熟悉产品及原材料等采购知识、相关标准
符合
内部审核检查表
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；
内部审核检查表 7.1.5
设备名称 检定/校准结果 有效期
检定/校准单位：XXXXXXXX
符合
3. 公司是否有内部进行校准检测设备，如有是否制定校准规程且保留了相应的校准记录？
抽生产部熬煮工序操作员XXX，其了解工序作业参数要求、设备操作规程等工作相关知识，符合规定要求。
目前未使用计算机软件进行监视和测量。
符合
条款号
检查内容
审核记录
符合/不符合
Q：7.1.5
监视和测量资源
1.公司目前配备了哪些监视和测量设备，是否能满足产品检验和过程监视测的需要？
查检测设备台帐，目前配备的检测设备有分析天平、电子天平、阿贝折光仪、XXXX等；查检测设备适用判定表，配备的检测设备精度及量程都能符合实际需要。。
符合
2.公司在用在用检测设备是否有按规定进行测量溯源（进行检定/校准等），证书是否在有效期内?
符合
4.现场查看，各检测设备标识、保养/保护情况，是否均保持正常使用？如出现检测设备损坏或失效情况，是否采取了相适应措施避免不利结果？
现场查化验室XXXX、XXXX、生产部XXXX设备均有张贴校准合格标签，在有效期内，外观良好，功能正常，符合规定要求。未发生检测设备损坏失效情况。
符合
5.公司是否有使用计算机软件进行监视和测量，如有，是否在使用前进行确认以确保结果有效和可靠？
QES内审检查表
2、各部门根据总的质量目标制定了部门目标。
3、各质量目标都做到了可测量。
1、质量体系策划的结果是形成了文件化的质量手册、程序文件、工作文件。
2、体系暂时没有进行更改。
符合
11.
ES:6.2
1、是否针对目标、指标制定管理方案？
2、管理方案内容是否符合标准要求？
为提高全员质量意识、顾客意识，公司通过多种形式宣传交流，确保相关工作人员知晓和理解：
a）质量方针；
b）与其职责相关的质量目标；
c）为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和途径，包括改进质量绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
符合
21.
Q:7.4
ES:7.4
1、公司内的什么事项（或活动）需要沟通？
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。
符合
18.
Q:7.1.6
ES:7.1
1、识别、确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性所需的各类知识，主要指组织由经验获取的特定的知识。
2、采用多种方式获取所需的知识，如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保可持续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的知识应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程和标准，以确保质量管理体系有效运行。
新版内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
公司内审检查表
安装、运输方式、维修方法等？ 3）是否确定了产品合格的标准？ 4）是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，
可有涉及的安全使用、正确使用的说明？
以上是否全部形成文件？设计过程中或量产后，是否来自生设计更改？8.3.6
是否对更改进行了评审？
设计和开发更改 设计更改是否对更改部门下达授权书？
对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？
7.2 能力
7.3 意识
1）是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明 书？ 2）如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育， 经历或培训证明？ 3）如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取 其他措施？如何确认培训有效性？是否能提供相关 记录？ 4）以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、 任命书等
8）查产品发货的记录
8.5.2环境运行 控制
厂方针对已确定的环境因素及重要环境因素制定的 措施。 对外包单位是否制定了相关的环境保护要求
厂方针对环境管理体系中潜在的紧急情况是否做好
8.5.3应急准备 和响应
了应急准备和响应工作，是否有环境应急预案及响 应计划？ 是否有定期的应急响应演练
是否举行过应急准备和响应的有关培训
6.2.4合规义务
厂方对相关法律法规是否完全知悉并将其应用到管 理运作中
6.3 变更的策划
7.1 资源 7.1.1 总则
1）是否发生了体系的变更？ 2）是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后 果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需 要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分 配？
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检 验、办公等各方面的资源并提供？
8.3.4 设计和开 发控制
3）是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要 求？ 4）是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、
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3、已提供充分资源。
5.4.2质量管理体系策划
4.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
3.质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？
4.为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？
1、是依据质量方针的总体原则来制定的。
2、包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：产品出厂检验合格率达100%。
3、已分解到了各部门，并建立了质量目标。
4、已建立了目标，并可以测量。
6.能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制？
4、体现了待续改进的要求
5、暂无此情况发生，
3、取决于公司规模和公司人员素质及产品过程的复杂性等。
4.2.2质量手册
1.本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？
2.本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？
3.本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2008标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，为什么删减？
4.本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？
企业内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
4.1质量管理体系总要求
1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？
2.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
3.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
4.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？
1、主要是通过与顾客沟通和顾客反馈了解顾客的要求和期望。
2、已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优质优价，严格管理体系确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客满意度情况。
5.3质量方针
1.请详细谈谈公司质量方针的内涵。
2.质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？
c、各部门的管理人员工作人员已在不断的加强，物资、资金可有效的保障企业发展及质量管理体系运行。。
5.2以顾客为关注焦点
1.总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
2.为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。
4、抽查：QMS-QS-2010《质量手册》文件编制小组编制，管理者代表审核，总经理批准，
5、符合本公司产品特点。
6、经评审，暂无修改。
5.1管理承诺
1.总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
5.4.2质量管理体系策划
1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？
2.公司是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量计划？
3.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
1、进行了策划，并形成了文件，查质量管理体系策划书，符合要求。
1、本公司已建立了ISO9001：2008质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件、作业指导书等。
2、使用了管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过程。
3、采用了过程方法和持续改进准则。
4、本公司的产品均为自主产品，无外包过程。
4.2.1文件要求总则
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？
b)是否制定了公司的质量方针和质量目标？
c)总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
a、通过培训方式向全体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，查NO：003培训记录，符合要求。
b、查《质量手册》已制定了质量方针和质量目标并文件化。
2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2008标准要求必须编制的？
3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了解24个程序文件，其中文件控制，记录控制程序控制、不合格控制程序、纠正预防措施控制程序为必编程序文件。
5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？
1、质量手册为公司的纲领性文件，主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2、对程序文件的引用。
3、有删减，删减了7.3《设计和开发》因产品属于常规产品，工艺流程已定型。
3.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
4.通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
5.公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
1、本公司的质量方针和目标：质量第一，诚信经营，顾客满意
2、质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。
3、质量方针为质量目标提供了总体原则和框架。
4、通过张贴和培训方式，使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5、规定在每年的管理评审制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？