供应商二方审核检查表

二方审核检查表（1.0版）

项目过程要求记录得分1 原材料/供方

1.1 是否由已认可的且有质量能力的分供方供货？

确定供方之前，应已具有质量管理体系的评价结果（认证

/ 审核）。投入批量生产前，应确保仅从适宜的供方处采购。应

考虑其以往的质量绩效的评估情况。

需考虑的要点，例如：

- 供方的基本情况、资质调查

- 质量能力评价，例如：审核结果

过程审核/ 产品审核、质量管理体系认证

- 根据质量绩效（质量 / 成本 / 服务）的高低级别进行选择

- 合格供方目录的建立并使用

- 供方清单获得顾客的批准/变更的再批准

1.2 是否可以保证采购件符合约定的质量要求？

应能在组织内（自身核心技术、出现问题时快速反应）进行

基本、必要的检验（实验室和测量设备）。组织自己的实验室应

进行系统管理。委外实验室符合ISO / IEC 17025 （或具有可

比性的国家标准）。

需考虑的要点，例如：

- 足够的检验可能性（实验室和测量设备）

- 图纸/ 订货要求/ 规格的充分和明确

- 质量保证协议的签订

- 基于主要缺陷的分析及特性重要程度,制订进货产品控制计划

并执行/或委托外部检验

- 与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行

- 测量能力证明（MSA,尤其针对产品和过程的关键特性）

项目过程要求记录得分

1.3 已批量供货的产品是否已获得所要求的认可？要求的改进措

施是否已落实？

要求/ 说明

在新的/ 更改的产品/ 过程批量投产前，必须对供方的所

有产品进行认可。若采用模块供货，组织对所有的单个部件负有

质量监督的完全责任。

需考虑的要点，例如：

- 顾客信息（其中包括技术规范/ 标准/ 检验规定）

- 工程样件的认可、试制样件的认可

- 首批样品检验报告及生产件批准(PPAP)

- 重要特性的能力证明 (CPK,PPK)

- 可靠性分析评估

- 定期的对产品全部特性的检验报告(年度全尺寸检验和型式试

验)

1.4 是否对供方的质量绩效进行了评价？当出现偏差时是否采取

了措施？

要求/ 说明

应定期检查供方的能力和绩效，按零件分类记录在一个表

（供应商清单）中并作评价。若评定的结果不佳则要制订质量能

力提高计划，并对实施情况进行验证。若采用模块供货，供应商

对所有的单个部件的质量监控负有全部的责任。

需考虑的要点，例如：

- 对质量绩效进行连续监控和评价（质量/ 成本/交付/ 服务等）

- 整改计划的商定与跟踪

- 改进后零部件的检验记录和测量记录

- 对主要缺陷/ 有问题的供方进行分析

项目过程要求记录得分

1.5 是否与供方就产品和过程的持续改进目标达成了共识并落

实？

要求/ 说明

这一任务对模块供货具有重要的意义。组织对供方的持续改

进负有全部责任。

需考虑要点，例如：

- 确定质量、价格及服务的量化目标，例如：

°提高过程可靠性的同时降低检验成本

°减少废品（内部/ 外部,即零公里和售后三包PPM）

°减少周转量

°提高顾客满意度

- 重大/疑难问题成立专题工作小组（跨部门工作组）

1.6 对于顾客提供的产品，是否遵守了与顾客商定的程序？

要求 / 说明

对顾客提供的产品的各项要求应在质量协议中确定，并落

实。

提供的产品可能是：

- 服务

- 工装、模具、检具

- 包装

- 产品

需考虑要点，例如：

- 控制、验证、贮存、运输、保证质量和性能（失效日期）

- 在出现缺陷或损失情况时的信息传递

- 质量文件（质量现状、质量历史）

项目过程要求记录得分

1.7 原材料的库存量是否适合生产要求？

要求/ 说明

在过程策划时就必须已调查并考虑到了所要求的库存量。在

要求已发生变更的情况下，应酌情重新进行需求分析。

需考虑要点，例如：

- 顾客要求

- 考虑顾客要求及贮存成本，建立合理库存量，确保安全储备定

额，

- 实施看板管理，清楚明示库存状态，保准时交货

- 原材料/ 外购件供货出现瓶颈时的应急计划（应急战略）

1.8 原材料 / 内部剩余材料是否按要求发送 / 贮存？

要求/ 说明

发放的原材料和从生产部门退回的剩余材料按认可状态进行

贮存，防止损坏和混放。有疑问的/ 隔离的产品必须贮存在隔

离库中。

需考虑的要点，例如：

- 库房产品的包装和防护

- 仓库管理系统

- 目视化的先进先出（FIFO）/ 按批次投入使用

- 有序和清洁

- 满足产品贮存所需要的气候条件，并监控气候条件

- 防损/ 防污/ 防锈

- 标识

（可追溯性/ 检验状态/ 加工工序/ 使用状态）

- 防混料

- 检验区域和隔离仓库（设置和使用）

项目过程要求记录得分

1.9 员工素质是否满足相应的岗位要求？

要求/ 说明

需考虑要点是负责下列工作的人员，例如：

- 分供方的选择、评价、培训

- 产品检验

- 贮存/ 运输

- 物流

必须具备有关知识，例如：

- 产品/ 技术规范/ 顾客特殊要求

- 模块供货中每个零部件的产品特性和生产流程的专业知识

- 标准/ 法规

- 包装

- 加工

- 评价方法（例如：审核、统计）

- 质量技术（例如：8 D 方法、因果图）

- 尤其是供方管理人员对质量管理标准、工具手册、过程审核的

理解掌握和应用。

项目过程要求记录得分2 生产

2.1 人员/素质