第七章 公共政策执行教学内容
第七章公共政策的制定执行与评估
（三）政策评估——指依据一定的标准和程序， 审视政策过程的各个阶段与环节，对政策做出 评价与预估，判断政策的效果、效益以及优劣。
（四）政策监控——指为实现政策目标与解决 政策问题，保证政策的科学、合法与有效实施， 对政策制定、执行、评估与终结等环节进行监 督与控制。
（五）政策终结——指特定主体对政策进行审 慎评估后，终止那些已完成、过时、多余、无 效甚至错误的政策的活动与过程。
社会化工具是指政府动员社会资源参与政策执 行，实现政策目标，包括社区、积极公民、第 三部门参与执行等。
作业
收集国内外公共决策失误的典型案例，并运用 公共政策理论分析失误原因及改进策略。 要求：1.下周以书面形式、以班为单位上交；
2.可以独立完成，也可以2-3人协作完 成，不能超过3人；
3.作业质量高低对期末成绩有一定影响； 4.绝对不能抄袭。
公共政策是指公共权力机构，为解决公共问题 或实现社会目标，依法定程序作出的决策，其 表现形式是行为准则、方案、法规、命令、决 议、决定、条例等。
第一，公共政策的制定主体是公共权力机构， 包括立法机关、行政机关、司法机关或授权的 有关机构和部门。
第二，公共政策的目的是为了解决社会公共问 题，增进公共利益，实现公共目标。公共问题、 公共目标与公共利益是公共政策的三大元素。
政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的 活动，包括审查、通过、批准、签署和颁布政 策等一系列行为过程。
第三节 公共政策的执行
一 公共政策执行与行动者网络 公共政策执行是指政策的执行者解读、解释、 细化、宣传、监督与落实既定政策，将其适用 于具体的个人、事件、组织或特定情景以实现 决策目标的过程。 政策执行的行动者网络包括具体负责落实政策 的专责主体以及影响政策执行的诸多利益相关 者。包括官僚机构、传媒、社区、积极公民、 私人部门与非营利部门、利益集团、公民社会。
公共政策学重点第七章
公共政策问题的形成与认定， 公共政策问题的形成与认定，是政策制定 过程的起点，也是它的一个十分重要的环节。 过程的起点，也是它的一个十分重要的环节。 美国学者邓恩强调政策问题构建在整个政 策分析过程中的极端重要性：通过恰当的疑问， 策分析过程中的极端重要性：通过恰当的疑问， 有些看起来无法解决的问题能够重新构建， 有些看起来无法解决的问题能够重新构建，以 至会凸现问题的解决方案，即问题找准了， 至会凸现问题的解决方案，即问题找准了，问 题也就解决了一半。 题也就解决了一半。 本章首先弄清公共政策问题的内涵和属性， 本章首先弄清公共政策问题的内涵和属性， 并探究其形成、提出和分析的方法等， 并探究其形成、提出和分析的方法等，最后则 要分析政策议程问题， 要分析政策议程问题，即如何将公共政策问题 提上社会和政府的议事日程问题。 提上社会和政府的议事日程问题。
第四节 公共政策问题的认定
公共政策问题无论由谁提出， 公共政策问题无论由谁提出，又无论分析 得多好， 得多好，最终都要由有关公共组织特别是政府 来正式认定。 来正式认定。 到底何谓政策议程？ 到底何谓政策议程？公共问题在什么样的 条件下，才能够进入政策议程呢？ 条件下，才能够进入政策议程呢？政策问题是 如何进入政策议程的， 如何进入政策议程的，也就是说政策议程的建 立是一种什么样的过程？ 立是一种什么样的过程？
三、公共政策问题的基本属性
公共政策问题的基本属性或称基本特征主 要有以下: 要有以下 1．关联性与公共性 ． 2．主观性和人为性 ． 3．历史性与动态性 ．
四、公共政策问题的分类
1.邓恩从政策问题的结构角度，把政策问题划分 邓恩从政策问题的结构角度， 邓恩从政策问题的结构角度 为结构优良、结构适度和结构不良三种类型: 为结构优良、结构适度和结构不良三种类型 (1)在结构优良的问题中 ， 决策者人数较少 ， 在结构优良的问题中， 在结构优良的问题中 决策者人数较少， 只有一个人或少数几个人； 只有一个人或少数几个人；对于问题的解决方 案也仅有几个。 案也仅有几个。决策者在政策方案的效用或价 值方面，能够达成一致。 值方面，能够达成一致。 (2)结构适度问题是指涉及一位或数位决策 结构适度问题是指涉及一位或数位决策 者在相对有限的备选方案中进行选择。 者在相对有限的备选方案中进行选择。方案的 效用能够反映目标的一致性。 效用能够反映目标的一致性。但结果是不确定 的。 (3)结构不良问题通常涉及不同的决策者 ， 结构不良问题通常涉及不同的决策者， 结构不良问题通常涉及不同的决策者 其效用无法达成一致，目标之间相互冲突。 其效用无法达成一致，目标之间相互冲突。备 选方案及其结果可能是未知的， 选方案及其结果可能是未知的，也不能够确定 其风险。 其风险。
公共政策执行
公共政策执行的原则
计划性原则
严肃性原则 创新性原则
兼顾全局与局部原则
反馈原则
公共政策执行Leabharlann 程序 政策宣传 政策分解 物质准备
组织准备
政策试点
全面实施
监督检查
公共政策执行的资源
财力和物力资源
人力资源 信息资源
权威资源
公共政策执行的手段
法律手段
– 是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁工作，特别是通过行 政立法和司法方式来调整政策执行活动中的各种关系的方法。特点： 权威性、强制性、稳定性、规范性。
思想教育手段
– 通过制造舆论、说服教育、协商对话、批评表扬等引导人们贯彻政 策的方法。特点：引导性、人本性。
公共政策执行的影响因素
我的观点:概念是学者试图对千变万化的现象做逻辑把
握。由于现象处于不断的变化之中，个人认识现象的 能力总是有限的，所以并无一个公共政策概念的定论。 只要概念具有内在逻辑性，且能说明一些现象，那都 是正确的。选取哪一个概念，是为研究的方便。
政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种
政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监 测等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效 果，从而实现既定政策目标的活动过程。（陈振明 《公共政策学》P245）
公共政策执行的特点（规定性）
目标的导向性
内容的务实性 实施上的灵活性
时间上的阶段性与连续性
影响的广泛性
公共政策执行的重要性
是解决政策问题、实现政策目标的根本
途径 是检验政策方案正确与否的唯一标准 是后续决策（政策制定）的基本依据 是判断、评估公共政策工作的客观依据
《公共政策执行理论》课件
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
1
ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
2
利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
3
实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境
第七章 公共政策执行分析
（2）全面推广 ） 原则性与灵活性相统一 （3）指挥协调 ） 政策执行是一项管理活动 （4）监督控制 ） 是政策执行的保障环节
3、政策执行的总结阶段 、 绩效评估
检验政策执行效率、效益和公平性 决定政策去向的重要依据 追踪决策的前提
追踪决策
对政策进行修补完善
交通罚款问题一直是个热点话题，虽然交管部门对舆论的 每一次质疑都有根有据地进行了解释和反驳，却始终无法 抹去“为罚款而执法”的印记。“杜宝良现象”是一个典 型。它所暴露的表面上是执法制度的缺陷，实质上是执法 者的失职，客观上则难免造成“为罚款而执法”的恶劣影 响，导致社会矛盾。同时，这一执法的实际效果也远远背 离了立法进行交通管理的初衷，更谈不上体现立法的精神。
政策执行研究是一种相对新的现象， 政策执行研究是一种相对新的现象，它的兴起以 1973年普雷斯曼 年普雷斯曼(T.L.Pressman )和韦达夫斯基 年普雷斯曼 和韦达夫斯基 (A.Wildavsky)对美国联邦政府的创造就业机会的 对美国联邦政府的创造就业机会的 政策项目——“奥克兰计划”执行的跟踪研究而写 奥克兰计划” 政策项目 奥克兰计划 成的报告《执行》 成的报告《执行》(Implementation)一书的出版 一书的出版 作为标志。 作为标志。
被告认为，甬台温高速苍南至分水关路段坡陡路弯，经认 定限速为80公里/小时，在到达移动测速点前有3块限速标 志牌。“原告超速行为被移动测速设备抓拍到，有拍摄记 录，事实清楚，证据确凿。” “执法车不能停在路上，那我们还怎么执法？没有了交警 执法，限速牌也就形同虚设。”温州高速交警支队直属大 队表示，根据公安部相关规定，在应急车道上移动测速是 符合工作规范的，不存在违法情况。“也不会影响其他车 子的正常通行。” 对于江丁库所质疑的执法目的，被告认为，罚款只是手段， 目的是为了纠正违章。“罚款所得收入是上交省级财政的， 不存在‘创收’之说。” 2007年4月5日下午,法院作出一审判决，江姓律师败诉。
公共政策学第七章 公共政策执行
第七章公共政策执行一、单项选择题1.政策执行的出发点和归宿点是A.政策目标B.政策宣传C.政策发展D.政策创新【解析】A2.政策执行的互适模型的构建者是美国学者A.霍恩B.雷恩C.麦克拉夫林D.史密斯【解析】C 本题主要考查的知识点是互适模型的构建者。
互适模型，也被称为“互动理论模型”，是由美国学者麦克拉夫林构建的，他的代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。
3.政策执行的互适模型认为：成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功的A.处理紧张过程B.“游戏”原则C.压力、动力机制D.互相调适过程【解析】D4.以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局的模型是A.系统模型B.综合模型C.互适模型D.博弈模型【解析】D 本题主要考查的知识点是博弈模型。
博弈模型是博弈论运用于公共政策执行而形成的理论模型，即以博弈理论观察、分析执行过程中相关参与者就政策目标或手段的达成所做的说服、协商与妥协等互动情形。
它以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局。
5.体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性的模型是A.博弈模型B.互适模型C.系统模型D.循环模型【解析】D 本题主要考查的知识点是循环模型。
循环模型强调了被人们忽视的监控对于有效执行的必要意义；体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性。
6.“霍恩——米特尔模型”，是美国学者霍恩和米特尔提出的一个政策执行模型，又称A.循环模型B.互适模型C.系统模型D.综合模型【解析】C7.政策执行研究经历了三代发展路径，其中第二代政策执行研究路径被称为A.“向前推进策略”B.“向后推进策略”C.“整合策略”D.“以政策为中心的路径”【解析】B8.反映附加式政策执行现象的是A.“阳奉阴违”B.“土政策”C.“断章取义，为我所用”D.“上有政策，下有对策”【解析】B 本题主要考查的知识点是附加式政策执行的表现形式。
公共政策案例之政策执行知识点
案例分析：1.公共政策执行：所谓公共政策执行，就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
2.公共政策的特点：1)目标的导向性2)内容的务实性3)行为的能动性4)手段的权威性3.政策执行机关：是政策执行者的主要组成部分，它主要包括行政机关，党政机关，立法与司法机关。
事业机关，国有企业以及社会第三方组织等。
4.政策机关的特性：1)执行性2)服务性3)权威性4)法制性5.公共政策执行的资源：1)财务资源2)人力资源3)信息资源4)权威资源5)制度资源6.公共政策执行的手段：1）行政手段行政手段是指行政机关为执行公共政策所采取的手段。
具有权威性，强制性，可操作性。
2）法律手段法律手段是指通过各种法律，法令，规章，司法，仲裁等工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。
3)经济手段经济手段是指根据客观经济规律以及客观利益的要求，在公共决策执行中调节各种利益关系，以及节约执行的成本，提高执行的经济和社会效益。
5)思想政治教育手段思想政治教育手段是注重人性，倡导人本管理，依靠宣传，说服，劝导，精神鼓励等方式做人的思想政治工作，把各种政策内化为人们的信念，引导政策对象自觉地，主动地去执行公共政策。
如制造舆论，说服教育，协商对策，批评与表扬等方式。
6）技术手段技术手段是指在采用先进的科学技术和产品，如办公自动化和电子政务等来执行公共政策。
7.政策执行力：是政策执行者通过对政策目标及其方向的把握，设计执行方案，调度和配置相关资源，运用政策工具，从而实现政策目标，最终解决社会问题的能力和成效。
简言之，就是公共政策有效执行力度。
8.政策执行力的影响因素：1）执行者因素，是核心要素。
执行者的素质，价值观，，认知水平，利益取向，执行心态及能力发挥等往往决定了政策执行的效果。
2）资源因素，是政策执行过程必备的条件。
●人力资源——要素质高●财务资源——要充裕●信息资源——要准确，及时，尽量降低其不确定性●权威资源——是政策有效执行的权力基础3）工具因素，是公共政策成功执行的重要手段。
公共政策课件公共政策的执行
3影响政策输出及效果的主要因素是什么
4政策是如何在实际经验的基础上被修正和调整的
二自下而上的路径
从自下而上学派的观点来看;自上而下的分析 路径在方法论上存在重大缺陷
自下而上分析路径的基本特点是;将政策执行 中的一线官员street—level bureaucrats作 为分析的起点;强调政策制定与政策执行是一个 没有截然区分的 充满了上级与下级 政府与社 会之间往来互动的过程;并强调这个过程中多种 行为者的多重互动及其与政策效果的关系
第三;组织的人力资源与文化 人员的素质是一个 很重要的问题 地方省 市 县 乡四级党委展开换届;目的在
于希望挑选一批年轻的 有现代领导才能的地方官员 政策的
落实主要靠地方的官员;所以地方人才的挑选非常重要 组织 文化由该组织大多数成员所共有的价值观念所构成
第四;组织的运作方式与环境
运作方式有两种情况：第一;在政府内部;政策制定与 政策执行是依靠沟通与公式取得一致;还是依靠命 令与指挥取得一致 第二;在政府外部;政策执行与政 策对象之间的关系是依靠权威协调还是依靠良性互 动协调
第一节 公共政策执行的理论与模型
一 公共政策执行的理论与模型
1973年;两位学者A Wildavsky和
J L Pressman共同撰写了 执行：联邦政府的期 望在奥克兰市落空一书;引起广泛注意;作者考察 分析了美国加州奥克兰市的一个案例 事实证明; 理性政策模型与实际执行效果之间存在很多不和 谐 本书
公共政策的执行
政策执行是将已经制定好的政策方案的 内容付诸实施的过程 政策执行过程会涉及 到许多环节;其中首先需要纪律与服从;在某 种程度上也需要主动与创新 政策的执行也 受到环境条件的影响
第七章公共政策执行
第七章公共政策执行公共政策执行是指政府根据立法和决策结果，在一定的时间和范围内，通过组织资源和行动来实现政策目标，促进社会发展和改善公共服务的过程。
公共政策的执行是政策实施的最后一环，决定了政策的有效性和成功与否。
本章将从政策执行的原则、要素、方法和挑战等方面进行探讨。
一、政策执行的原则1.党的指导原则：在执行公共政策过程中，必须始终坚持党的基本路线、方针、政策，遵循党的领导、党的纪律，确保政策执行符合党和国家的整体利益。
2.均衡原则：要确保公共政策的执行，在社会各个领域和地区之间，不偏不倚，不现象，不因地制宜，切实维护社会公平和公正。
3.科学原则：根据实际情况，采取科学方法和手段，确保政策执行的科学性和有效性。
包括科学决策、科学管理、科学监督，为政策执行提供科学依据。
4.可持续原则：政策执行要有持续性，不能停滞不前。
政策执行需要提供持久、可持续的支持，以确保长期发展。
5.公正原则：在政策执行过程中，要坚持公正、公平、公开的原则，避免滥用权力、不当干预和不合理规定，保证民众的合法权益。
二、政策执行的要素1.领导与管理：政策执行需要有明确的领导机构和人员，负责监督、指导和管理政策执行工作，确保政策执行的顺利进行。
2.资源和能力：政策执行需要有充足的资金、人力、物力等资源支持，以及具备执行相关政策的能力和技术。
3.组织与协调：政策执行需要建立起相应的组织结构，明确各部门和机构的职责和协作关系。
同时，要加强各部门和机构之间的协调，形成政策执行的合力。
4.监督与评估：政策执行需要建立健全的监督和评估机制，对政策执行中的问题、困难进行及时发现和解决。
评估政策执行的效果，及时调整和优化政策。
三、政策执行的方法1.制定具体措施：政策执行需要根据政策目标和方针，制定具体的措施和工作计划，明确行动步骤和时间节点，确保政策执行有条理、有计划。
2.加强宣传和培训：政策执行需要通过广泛宣传，提高公众的认识和参与度。
同时，要加强相关人员的培训和技能提升，提高政策执行的能力和素质。
第七章--公共政策执行
第三节 政策执行的概念
第三节 政策执行的概念包括政策主体和目标群
体两方面； 体两方面； 两种最基本的政策资源， 两种最基本的政策资源， 包括内部的信息传播和 政策主体的素质不高可 必要的财力和物力是政 四、政策资源障碍 内外部信息的交流， 内外部信息的交流，是 能造成政策认知得不当， 能造成政策认知得不当 策执行的物质基础； 策执行的物质基础 政策执行的最为重要的 ； ， 1.物力资源与财力资源； 物力资源与财力资源； 物力资源与财力资源 政策资源，畅通的信息 不能正确地理解具有战 不是越多越好 政策资源， 略性和抽象性的宏观政 渠道和充足的信息来源 2.人力资源； 人力资源； 人力资源 策，不能认清公共政策 是政策方案得以顺利实 3.信息资源； 信息资源； 信息资源 的精神实质和内在机理， 的精神实质和内在机理， 施的重要保证。 施的重要保证。 作为一种特殊的资源可 有可能造成宣传不当和 信息不对称会造成在执 4.权威资源 4.权威资源； 权威资源； 以帮助政策制定和执行 政 执行不力； 执行不力； 行中政策宣传不当， 行中政策宣传不当， 部门更快更好的采取行 目标群体的素质不高会 策理解失误、 策理解失误、政策沟通 进行指挥， 动，进行指挥，获得资 堵塞， 增加政策宣传和执行的 堵塞，还有可能产生 源。 暗箱操作”和以权谋 难度。 难度。 “暗箱操作” 现在我国部分部门的权 ”。 以及“伴生噪音” 私，以及“伴生噪音 威性在不断下降（ 威性在不断下降（统计 局）。
第二节 公共政策的自由裁量权
一、自由裁量权的悖论
公共政策的执行离不开自由裁量权， 公共政策的执行离不开自由裁量权，但公共 政策执行过程中的自由裁量权是一把双刃剑 其正当行使能产生积极效应， ，其正当行使能产生积极效应，不当行使则 会带来消极影响。因此， 会带来消极影响。因此，必须对公共政策执 行自由裁量权予以必要的制度约束， 行自由裁量权予以必要的制度约束，在行使 自由裁量权时坚持合法性、合理性、 自由裁量权时坚持合法性、合理性、应急性 原则，同时构建完备的伦理制约机制。 原则，同时构建完备的伦理制约机制。
第七章 公共政策执行
二、公共政策执行的过程
1. 政策宣传——目的意义、 方式方法、预期效果 2. 组织实施——实施计划、 组织准备、实施方法（行 政手段、经济手段、法律 手段） 3. 全面实施——政策试点、 普及展开 4. 监督检查——纠正偏差
• 普斯林和韦达夫斯基：可以将执行看做目标的确 立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互 作用过程。 • 张金马：本质上是遵循政策指令所进行的变革， 是为了实现政策目标而重新调整行为模式的过程， 是一种政策付诸实施的各项活动。 • 陈振明：政策执行是一种动态过程，是政策执行 者通过建立组织机构，运用资源，采用解释、宣 传、实验、协调与监控等各种行动，将政策观念 形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策 目标的活动过程。
政策执行的特点
1. 2. 3. 4. 目标明确性 决策的层级性 执行过程的动态性 执行影响的广泛性
公共政策执行的理论
• "执行运动"的倡导者和追随者们提出了各种 执行理论。较有影响的有如下7种: • 1.行动理论：它认为政策执行是指对某一项 公共政策所要采取的广泛行动。 • 2.组织理论：它认为政策执行需要组织，没 有组织就没有执行。 • 3.因果理论：首先它把政策决定看成是一种 假设；其次，这种假设中暗藏两个因素， 即贯彻影响力和技术能力。
组织理论学派
（1）代表人物：J· 佛瑞斯特、C.P.斯诺、L.特里林 （2）理论描述: 从组织在政策执行中的作用和特点出发研究执行的 理论。认为政策执行都是通过执行组织来具体实现， 组织的设置、运作、沟通和结构影响着政策的执行。 执行要素的复杂、执行部门与人员的构成、风险预 测防范决定公共政策执行是一个组织过程。 （3）局限： 忽视执行行动与过程环节；同样忽视社会因素的影响
第7章 公共政策执行《公共政策学》PPT课件
三、 政策体制障碍
公共政策执行效果受政策体制的制约，这一政策体制障碍 主要表现在以下方面： 1．政策决策体系和执行中的非科学化、非民主化及非程 序化。 2．公共政策执行的权力配置机制不合理。 3．政策执行的信息沟通机制不健全。 4．政策执行的监控机制欠缺。
二、 宣传动员模型
（一）宣传动员的途径： 1．通过会议传达，用内部文件形式下到有关机关。 2．通过报纸、广播、电视等大众传播媒体或各级党委的机关刊物
或国务院公报利地方政府的政报等形式公之于众。 （二）宣传动员必须遵循的原则：
1．说服原则。 2．适时原则。 3．个性化原则。 （三）宣传动员的准备： 1．组织准备 2．思想准备 3．物质准备
第四节 政策执行的障碍
一、政策规划障碍
公共政策制定得科学与否直接影响到政策的执行效果，公共政策 本身的优劣是政策目标实现程度大小的先决条件。
1．政策方案不合理。 2．政策方案含糊不清,模棱两可。 3．公共政策缺乏稳定性。 4．公共政策缺乏公平性。
二、 政策认知障碍
政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执行。公共 政策的执行是一个由抽象到具体的过程，即把政策制定阶段 形成的各种公共政策方案变成具体的政策活动。任何一项公 共政策在制定出来以后，最终要靠政策执行主体去执行和实 施，所以政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执 行。
第七章 公共政策执行
政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶 段，政策执行是政策生命过程中最重要的环节，它 把观念形态的政策内容转化为现实效果，从而促成 政策问题的解决。在现实中，一项新政策的出台， 通过政策执行组织及其成员的努力，能否实现政策 目标，这就要求公共政策分析者从政策执行的条件 和影响政策执行的因素等方面去通行深入研究，从 而为政策制定和政策执行提供目好的理论依据。
Get清风第七章 公共政策的评估 公共政策 教学课件
1、公共政策评估是决定公共政策执行去向的依据
由于社会问题的复杂性以及公共政策过程的复杂 性，完全按照决策者的预想而运行的完美的公共政策 是不存在的。在公共政策的运行过程中，总会出现一 些制定者和执行者都无法准确预知的问题，这些问题 可能不会对公共政策的执行产生影响，但也可能会使 公共的执行偏离原有的轨道，导致其和公共政策目标 之间的差距加大。
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3、公共政策评估是合理配置公共政策资源的根底
公共政策资源总是有限的，政策主管部门在不同 的政策投入中，必须合理地配置公共政策资源。
合理配置资源，一方面可以使宏观决策者站在整 体利益的高度，使有限的资源发挥出最大的效益；另 一方面可以防止执行人员出于局部或个人利益的考虑 而浪费这有限的政策资源。
第七章 公共政策的评估 公共政策 教 学课件
第一节 公共政策评估概述
一、公共政策评估的含义
公共政策评估是依据一定的标准和程序，对公共 政策的效果及价值进行判断的一种活动。目的在于取 得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、改进和 制定新政策的依据。
2
二、公共政策评估的类型
随着公共政策活动的日益复杂及其对社会影响 的不断深入，公共政策评估也日趋多样化。这一方 面要求对公共政策评估进行分类，从而把握不同类 型的公共政策评估的不同特点，另一方面也使对公 共政策评估的分类多样化。
所谓评估标准是指对公共政策进行分析评价时所 遵循的客观尺度和准那么。评估标准的选择和组合， 将直接影响评估结论的准确性和可靠性。对同一项公 共政策进行评估，如果标准不同，所得出的结论也会 不同甚至是截然相反的。
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在确立公共政策的评估标准时，应该遵循以下原 那么：
明确公共政策评估的目标，这是确定评估标准的 首要依据。
第七章 政策执行
第七章 政策执行学习目标政策执行是政策过程的中介环节，是将政策目标（理想）转化为政策现实的唯一途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
政策执行的有效与否事关政策的成败，科学合理的公共政策由于得不到有效的执行，非但难以解决现有政策问题，可能还会使问题进一步恶化。
公共政策执行不仅是检验政策质量的惟一环节，而且政策执行还是政策过程的中介性环节，政策决策者要根据政策执行过程中实际情况的变化来修正和完善政策，以提高政策的可行性和有效性。
第一节 政策执行概述一、政策执行的涵义、特点政策执行是在政策制定完成之后，将政策所规定的内容变为现实的过程，是为实现政策目标而重新调整行为模式的动态过程。
对于政策执行的含义，不同的政策科学学者从不同角度来加以界定：美国学者普雷斯曼(Jeffrey L. Pressman)和韦达夫斯基(Aaron B. Widavsky)认为：可以将执行看作在目标的确立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互作用过程。
1查尔斯·O·琼斯（Charles O. Jones)认为:执行是一系列指向使一个计划生效的行动，而组织（设立组织机构、拟订政策措施、获得执行资源）、解释（将政策内容转变成可大众能接受和可行的计划和指示）和应用（提供日常的服务和设备、支付各项款项等）是其中最为重要的三种活动。
2马杰（R·S·Montjoy)和图尔(L·J·Toole):政策执行是落实某一项政策所作的各项决定。
3斯诺（C·P·Snow)和特里林(L· Trilling):执行是把问题解剖成具体可以管理的工作计划,再将这些计划分配给专业化的机构去落实。
因此，只有了解组织是怎样工作的才能理解所要执行的政策，也才能知道它在执行中是如何被调整和塑造的。
4美国学者爱德华兹等认为，政策执行是一系列发布命令、执行指令、拨付款项、办理贷款、给予补助、订立契约、收集资料、传递信息、委派人事、雇佣人员和创设机构的活动。
第七章 政策执行
第七章 政策执行学习目标政策执行是政策过程的中介环节，是将政策目标（理想）转化为政策现实的唯一途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
政策执行的有效与否事关政策的成败，科学合理的公共政策由于得不到有效的执行，非但难以解决现有政策问题，可能还会使问题进一步恶化。
公共政策执行不仅是检验政策质量的惟一环节，而且政策执行还是政策过程的中介性环节，政策决策者要根据政策执行过程中实际情况的变化来修正和完善政策，以提高政策的可行性和有效性。
第一节 政策执行概述一、政策执行的涵义、特点政策执行是在政策制定完成之后，将政策所规定的内容变为现实的过程，是为实现政策目标而重新调整行为模式的动态过程。
对于政策执行的含义，不同的政策科学学者从不同角度来加以界定：美国学者普雷斯曼(Jeffrey L. Pressman)和韦达夫斯基(Aaron B. Widavsky)认为：可以将执行看作在目标的确立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互作用过程。
1查尔斯·O·琼斯（Charles O. Jones)认为:执行是一系列指向使一个计划生效的行动，而组织（设立组织机构、拟订政策措施、获得执行资源）、解释（将政策内容转变成可大众能接受和可行的计划和指示）和应用（提供日常的服务和设备、支付各项款项等）是其中最为重要的三种活动。
2马杰（R·S·Montjoy)和图尔(L·J·Toole):政策执行是落实某一项政策所作的各项决定。
3斯诺（C·P·Snow)和特里林(L· Trilling):执行是把问题解剖成具体可以管理的工作计划,再将这些计划分配给专业化的机构去落实。
因此，只有了解组织是怎样工作的才能理解所要执行的政策，也才能知道它在执行中是如何被调整和塑造的。
4美国学者爱德华兹等认为，政策执行是一系列发布命令、执行指令、拨付款项、办理贷款、给予补助、订立契约、收集资料、传递信息、委派人事、雇佣人员和创设机构的活动。
公共政策分析课件公共政策执行
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• 案例分析：
• 城市“低保”政策执行中存在的问题
低保制度自1993年在上海创立以后，大致上经历了四 个发展阶段：第一阶段从1993年到1995年，当时，制 度的创建和实施基本上是各个城市地方政府的自发行 为。第二阶段从1995年到1997年，这时，制度的创建 和推行已成为民政部门的有组织行政行为。第三阶段 从1997年到1999年，1997年，国务院颁发了《国务院 关于在各地建立城市居民低保制度的通知》（以下简 称《通知》）。自此，这项制度的创立和推行终于成 为中共中央、国务院的一项重要决策。到1999年9月 底，全国668个城市和1638个县政府所在地的建制镇 全部建立起低保制度。
• 政策执行应保持一定的阶段性顺序和过程 的连续性
• 着眼于最终目标，立足于阶段性目标
（4）执行的协调性
• 政策执行是各种政策要素在空间上的分配、 重组、展开和运动的过程——只有协调才 能保证政策的顺利进行
• 文化市场政策、实名制存款政策
• 如上路不烧油的交通工具或烧油不上路的 交通工具问题；费改税后征收的问题，是 在生产环节，还是在流通环节，如果在生 产环节征收，90％以上的加工企业属国有 企业，改税后的收人自然归中央财政；如 果在流通环节征收，多如牛毛的加油站造 成征收成本高；地方政府为了修路而举债， 原来靠收费还贷，改税之后怎么办？原来 收费人员数量庞大，如何解决人员分流问 题，等等。
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谷子地 李云龙
职位
连长 （基层）
作战
目标
类型
攻坚战、 守住或 阵地战 占领阵
地
对任务
的态度
完成任务的 过程是否符 合上级意图
团长至 师长 （中层）
运动战、 保存并 歼灭战 发展壮
大
注重任务的 结果而非上 级意图
敌情 调查 不明
清楚
性格
忠厚坚 定，但 不乏谋 略 精明灵 活，但 不乏勇 敢
3
• 就我们国内的情况而言，在改革开放以前的很长一段时期， 很少有人将公共政策作为一门科学加以专门研究，政府政策过 程中的问题更多地出在政策制定环节；改革开放以后，我国的 政策科学得到了较快发展，政府政策过程中的问题相对更多地 出现在政策执行环节。因此自20世纪80年代中后期以来，对 政策执行问题的研究开始受到越来越多的学者和实际工作者的 关注。
天下之事，虑之贵详，行之贵力，谋在于众， 断在于独。
——（明）张居正：《陈六事疏》
四、政策对象的影响
A 政策对象的利益取向
B
政策对象的受教育程度
C
政策对象的群体力量
物力和财 力资源
人力资源
信息资源
权威资源
制度资源
1
2
3
4
5
五、政策资源的影响
小案例：地方政府债务问题
据2012年4月统计，我国地方债务总余额在10万亿元以上，约相 当于2012年GDP的16.5%，财政收入的80.2%，地方财政收入的 174.6%，其中，直接债务超过3万亿元，约相当于GDP的12.9%，财 政收入的62.7%，地方财政收入的136.4%。造成这种困境的原因之 一就是上级政府制定政策时没有考虑下级政府的政策执行资源状况。 上级政府继续给下级政府下达很多指标，如扶贫计划、基础教育计划、 环保计划、计划生育指标等，但同时上级机关却没有相应的足够的资 源配给，在这种情况下，上级的很多政策就得不到有效的实施。
第七章 公共政策执行
• 随着20世纪60年代由约翰逊政府所发起的“向贫困宣 战”、“伟大社会”改革的许多政策项目并没有取得预期的 结果，这在客观上向人们提出这样一个问题，即为什么好的 或比较理想的政策方案及项目也不能取得预期的结果？这促 使人们去评估政策，并寻找政策执行方面的原因。
“伟大社会”施政纲领，把大规模赤字财政作为经常性政策，以降低失 业率、促进经济增长和减少贫困。在这一时期，美国经济高度繁荣，但也经 历了五次经济危机。每当经济危机发生，政府便动用赤字财政、适度通货膨 胀等反危机手段，减轻危机的破坏程度，避免企业大量倒闭，控制失业率， 稳定社会秩序。这些手段虽然有效，却造成了巨大的财政赤字、高额国债和 严重的通货膨胀。
4
美国政策学家艾利森认为：在实现政策目 标的过程中，方案拟定的作用只占10%，而 其余的90%取决于有效的执行。
政策
第一节 公共政策执行概述
一、公共政策执行的内涵
公共政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种 政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监测 等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果， 从而实现既定政策目标的活动过程。
案例：义务教育政策执行的影响因素
（一）积极因素： • 党和政府的支持 • 政策本身的正确、合理、具体、稳定 • 社会各界和社会舆论的关心和声援 • 广大群众的拥护 • 执行机构与有关部门的团结合作等 （二）消极因素 • 财力物力资源不足（资源） • 中小学生辍学严重（对象） • 中小学教师严重外流（执行者） • 中小学乱收费现象严重（执行机构）
二、公共政策执行的意义
01
制定政策的目的和归宿
02
决定着政策方案能否实现，
以及实现的程度和范围
03
检验政策正确与否的唯一标
准
04
政策过程的中介环节
第二节 公共政策执行的影响因素
政策资源 政策对象
政策方案
政策执行机构 政策执行人员
政策问题的性质
一
、
政策方案目标的性质
政
策
方
政策方案内容的性质
案
的
影
第三节 公共政策执行的研究取向与理论模型
一、研究取向 二、基本理论 三、执行模型
一、研究取向
• “自上而下”的研究取向（top-down） • “自下而上”的研究取向（bottom-up）
1.“自上而下”的研究取向
• 自上而下的分析方法把中央政府的高层决策作为研究的 出发点，认为上层政府及其官员确定政策目标，形成政策偏 好，基层政府及其官员执行政策内容，落实政策目标；同时 强调层级节制的指挥命令关系。
2
• 20世纪70、80年代，美国学术界最先对忽视政策执行的现 实进行反思。在政策执行研究的开山鼻祖普里斯曼 (T.L.Pressman )和威尔达夫斯基(A.Wildavsky)等人的倡议下， 西方尤其是美国公共政策研究领域出现了一场研究政策执行的 热潮，形成了声势颇大的“执行运动”(Implementation Movement)。
政策方案的科学性
响
政策方案的稳定性
政策方案的综合配套性
二、政策执行机构的影响
01
组织机构的层级和幅度
02
组织内部的权力结构和体制
03
组织内部的凝聚力
三、政策执行人员的影响
01
02
03
04
执行者的政策 执行者的政治觉 执行者的意向、 执行者的知识
水平
悟与职业道德 责任感、工作 结构和组织管
作风
理能力
19
• 据说，美军1910年的一次部队的命令传递是这样的：
• 营长对值班军官：明晚大约8点钟左右，哈雷彗星将可能在这 个地区看到，这种彗星每隔76年才能看见一次。命令所有士 兵着野战服在操场上集合，我将向他们解释这一罕见的现象， 如果下雨的话，就在礼堂集合，我为他们放一部有关彗星的 影片。
• 值班军官对连长：根据营长的命令，明晚8点哈雷彗星将在操 场上空出现，如果下雨的话，就让士兵穿着野战服列队前往 礼堂，这一罕见的现象将在那里出现。
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• 连长对排长：根据营长的命令，明晚8点，非凡的哈雷彗星 将身穿野战服在礼堂中出现，如果操场上下雨，营长将下 达另一个命令，这种命令每隔76年才会出现一次！
• 排长对班长：明晚8点，营长将带着哈雷彗星在礼堂中出现， 这是每隔76年才有的事，如果下雨的话，营长将命令彗星 穿上野战服到操场上去。
• 班长对士兵：在明晚8点下雨的时候，著名的76岁哈雷将军 将在营长的陪同下身着野战服，开着他那“彗星“牌汽车， 经过操场前往礼堂。