质量环境管理体系内审控制程序(2020版)
环境管理体系内审程序
1 目的按期进行内部环境办理体系审核，以验证环境活动和有关成果是否符合筹划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境办理体系的持续有效运行和不竭地改进。
2 适用范围适用于内部环境办理体系审核的控制〔简称内审〕。
3 职责3.1综合办公室负责制定内部体系年度审核方案，报环境办理者代表批准。
3.2环境办理者代表确定审核组成员，任命审核组长。
3.3审核组长负责制定审核方案，提交审核陈述，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正办法的实施情况进行跟踪查抄。
综合办公室是内审的实施部分。
3.4环境办理者代表对审核陈述评审，并将审核陈述下发到相关部分，同时向最高办理者代表陈述请示，提交办理评审。
3.5各部分负责对内审提出的不符合项进行整改。
4 工作程序1月初，由综合办公室负责制定年度审核方案，经办理者代表审核，报总经理批准后实施。
一般情况下每年一次对公司环境办理体系所涉及的各部分各要素覆盖一次审核。
如有以下情况，可临时增加频次。
a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。
；b组织的带领层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、出产工艺等有较大改变。
；c即将进行第二、三方审核。
审核的筹办组建审核组。
a.审核组长：由综合办公室成员担任。
b.审核组成员：由颠末培训，测验合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。
审核组的职责a.审核组长(1)代表审核小组对审核实施办理并负有最终责任。
制定EMS内部审核方案。
(2)确定审核范围。
(3)确定审核成果。
(4)向环境办理者代表陈述请示。
b.审核组成员(2)审核应客不雅公正，并与被审核区域无直接责任。
(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长陈述请示。
c.被审核部分(1)将审核的有关事项及时传达给部分的有关人员。
(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。
(3)对审核出的不符合项，提出纠正办法。
(4)实施纠正办法并确认效果后，向审核组长陈述。
编制审核方案由审核组长按照年度审核方案编制环境办理体系审核方案，报办理者代表审批后实施。
环境管理体系内审程序图及体系审核与纠正
2.负责人的环保意识不强，没有对新到岗的库管员进行相应培训。
c.纠正措施：1.完善管理制度，教育库管员严格遵守有关要求﹔
2.设专人加强该设备的检查、维护工作，硬化地面，并在易发生漏油的设备旁，增加一个接油盒，及时收集漏油重复使用。
c.预防措施：1.加强设备的维护工作﹔
2.利用工余时间对相关人员进行培训﹔
3.将易产生高噪声值的设备合理分配，分阶段轮流使用，防止噪声超标。
d.验证：抽查采取预防措施以后的监测记录，噪声值明显低于标准值。
d.验证：连续一个月，只发生一次少量漏油现象，纠正措施有效。
3.预防措施：
a.不符合事实陈述：某建筑工程公司二项目部，在土石方期间，己经进行内部监测6次，每次噪声平均值分别为75DB、74.8DB、73DB、74.5DB、73.8DB、74.6DB，均接近于或等于标准值75DB。
b.原因分析：因下雨延误工期，操作人员抢时间施工，各种设备使用比较集中，且疏于维修管理。
理体系的目的。
案例二、
1.纠正：
a.不符合事实陈述：现场审核发现，公司职工食堂没有按规定设置隔油池。
b.纠正：落实资金后，一周内完成隔油池的修建工作。
c.验证：经检查，隔油池己按要求修建。
2.纠正措施：
a.不符合事实陈述：某建筑公司机械运输分公司，审核员查分公司修理车间、油品库的运行检查记录，多次发现有漏油现象，每次整改意见都是“清理油品污染的地面”，问分公司经理，针对这一重复出现的问题是否采取纠正措施。经理说，像我们这种工作，这问题也是常见小问题，不算什么大1.主控部门制定<<年度内审工作计划>>﹔
内部审核控制程序2020年
内部审核控制程序1 目的本程序规定了管理体系内部审核（以下简称内审）的时机、频次、内审员、审核计划、审核方式、审核方法、实施实施、审核报告、不符合整改等管理要求，以持续改进质量/规范/环境/职业健康安全管理体系的符合性和有效性。
2范围：本程序适用于本公司与管理体系运行有关的各个领域。
2 职责2.1管理者代表负责组织管理体系内部审核2.2 内部审核组长负责组织管理体系内部审核工作，负责验证纠正措施实施有效性2.3内部审核员负责审核区域范围内的审核工作2.4 各相关部门负责内部审核不符合项的原因分析、评审纠正措施需求、实施纠正措施。
3 内部审核工作流程内审策划成立审核组制定审核计划编制检查表现场审核末次会议编制审核报告纠正措施和跟踪验证首次会议结束审核4 内部审核的时机和频次4.1内部审核每年至少进行一次，在接受第三方审核之前；时间间隔不超过12个月，如出现以下情况可增加审核次数或加强有关要求或部门的审核力度：1）公司的机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；3）法律法规及其他外部要求的变更；5 内部审核组长、内审员5.1 参与内审的组长和内审员必须经培训合格，经公司管理者代表委托或聘用方能担任内审工作，内审组内至少有一名具备有房屋建筑类专业技术人员或管理人员；5.2内审组长需经公司管理者代表委托，管理者代表也可以亲自担任。
5.3审核组长应明确各成员分工和要求。
确保审核员不能审核自己的工作6 内部审核计划/方案:6.1 公司管理层级少，管理流程简单，因此，内审计划即为审核方案6.2内审计划由内审组长编制，报管理者代表批准发布，审核计划应提前发布到各部门。
6.3 内审计划应包括以下内容1）审核目的、范围、方法、依据；2）内审组成员和分工，内审员应与本身工作无直接关系；3）审核中各次会议时间、地点；4）按过程审核的审核内容和条款及审核时间7 内审核方式、方法7.1 内审方式为随机抽样审核的方式，由审核员亲自抽样；7.2内审方法有：问、看、查、试验等，由审核员视证据本身的情形来决定8 内部审核实施：8.1 首次会议8.1.1内审组长应主持首次会议，会议参加人员：公司高管层、内审组成员及各部门负责人，保持会议签到表8.1.2会议内容：由内审组长介绍内审的目的、范围、依据和方式，内审日程安排，对受审部门的配合要求及其它有关事项。
质量体系内部审核的步骤
核组长致谢结束会议。
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首次会议——case study
❖ 公司质量管理体系建立并运行已达两个 月，现准备进行第一次内部质量审核， 该如何召开首次会议呢？
❖ 请各组练习,时间30分钟。
分组发表：60分钟。
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三、审核实施
1、首次会议
审核实施
2、现场审核 3、审核组会议
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4、末次会议
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1、首次会议
❖ 参加人员：
审核组全体人员； 总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。
❖ 作用：
传达和落实审核实施计划； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 澄清审核实施计划中不明确的内容。
注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织 自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础 。
外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核” 。
第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关 方的名义进行。
第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求 的认证或注册。
课堂练习分组名单
❖ NO1： ❖ NO2： ❖ NO3： ❖ NO4：
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二、审核准备
审核准备
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熟悉必要的体系文件 编制检查表
准备不符合项报告
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1、熟悉必要的体系文件
❖ 审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快 召集审核组成员举行审核组会议：
要求每个审核员完全了解审核任务； 要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文
环境管理体系内审程序
环境管理体系内审程序集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]1 目的定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。
2 适用范围适用于内部环境管理体系审核的控制（简称内审）。
3 职责综合办公室负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。
环境管理者代表确定审核组成员，任命审核组长。
审核组长负责制定审核计划，提交审核报告，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。
综合办公室是内审的实施部门。
环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。
各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。
4 工作程序每年1月初，由综合办公室负责制定《年度审核计划》，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。
如有下列情况，可临时增加频次。
a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。
；b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。
；c即将进行第二、三方审核。
审核的准备组建审核组。
a.审核组长：由综合办公室成员担任。
b.审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。
审核组的职责a.审核组长(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。
制定《EMS内部审核计划》。
(2)确定审核范围。
(3)确定审核结果。
(4)向环境管理者代表汇报。
b.审核组成员(2)审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任。
(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报。
c.被审核部门(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。
(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。
(3)对审核出的不符合项，提出纠正措施。
内审控制程序
1．目的根据质量手册的要求，对内部质量管理体系的运行进行审核，以确保质量管理体系有效地运行，为持续改进质量管理体系提供依据。
2．适用范围本程序适用于我公司内部的质量管理体系审核工作。
3职责3.1 管理者代表负责组织制定内部质量管理体系审核计划并组织实施，任命内审组长、审核员，并规定其职责。
3.2内审组长组织内部质量管理体系审核。
3.3办公室是质量管理体系审核工作的归口管理部门，主要负责组织审核人员按计划开展内部质量管理体系审核工作和撰写审核报告，提出改进要求，监督、验证所采取的措施。
3.4各部门对审核中发现的问题要制订纠正措施并组织实施。
4工作程序4.1 办公室负责于每年初制定《年度内部质量管理体系审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排等，报管理者代表审批。
4.1.1确定拟审核的过程可依据以下几个方面：a) 审核对象可为全部过程，也可是存在质量问题较多的过程。
b) 质量活动不符合规定要求较突出的部门和薄弱环节。
c) 主要或易于失控的过程。
d) 顾客或外部反映问题较集中的过程。
e) 可预计的外部审核。
4.1.2 内部质量管理体系审核的频次发布日期：年月日实施日期：年月日内部质量管理体系审核每年度不少于一次，由办公室每年年初提出。
4.1.3 发生以下情况时可适时增加审核次数。
追加审核计划由办公室提出，经管理者代表批准后方可实施。
a) 发生特大质量事故或顾客有严重性质的投诉；b) 组织结构发生变化；c) 产品品种、结构发生较大变化；d) 未预计到的外部审核前；e) 最高管理者认为有必要时；4.2 审核准备4.2.1 在每次质量管理体系审核活动之前，由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员。
4.2.2 办公室负责拟定《内部质量管理体系审核实施计划》，经管理者代表批准后于审核前一星期发至被审核各部门，根据计划适当地分工，并要求内审员编制《内审检查表》。
环境管理体系审核控制程序
环境管理体系审核控制程序环境管理体系审核控制程序1. 总则本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。
所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。
2. 审核机构的选择与指派为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。
审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。
审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。
3. 审核计划的制定在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。
审核计划应包括以下内容：- 审核的目标和范围；- 审核的时间安排；- 审核的方法和程序；- 审核的资源需求；- 审核的风险评估。
4. 审核前的准备审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。
这包括：- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在的问题和改进机会；- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。
5. 审核的实施审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。
审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。
审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。
6. 审核结果的评价与报告审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。
审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核的结果和结论；- 发现的问题和改进机会；- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；- 建议的改进措施。
7. 审核结果的确认与改进审核报告应提交给审核对象进行确认。
审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。
审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。
8. 审核的跟踪与回顾审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。
审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。
质量和环境管理体系管理评审控制程序
质量和环境管理体系管理评审控制程序1 目的按策划的时间间隔评审质量和环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围适用于对公司质量和环境管理体系的评审。
3 职责3.1 总经理主持管理评审活动3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应管理评审报告。
3.3 综合管理部负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需资料，负责对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。
3.4 各相关部门负责准备、提供与本部门职责有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关纠正、预防措施。
4 程序4.1 管理评审策划4.1.1 每年至少进行一次管理评审，两次评审的时间间隔不超过十二个月。
可结合公司年度工作总结和内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2 综合管理部于每次管理评审前一周编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。
计划主要内容包括：a）评审时间；b）评审目的；c）评审范围及评审重点；d）参加评审的部门（人员）；e）评审依据；f）评审内容。
4.1.3 当出现下列情况之一时，可增加管理评审频次。
a）公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大质量、环境事故时；c）相关法律、法规、标准及其他要求有变化时；d）即将进行认证机构审核、监管部门检查或法律法规规定的审核时；e）审核中发生严重不符合时；f）其他情况需要时。
4.2 管理评审输入管理评审输入应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；b）来自外部相关方的交流信息和顾客反馈的沟通活动；c）过程的绩效和产品的符合性以及环境绩效；d）可能影响产品质量、环境绩效的环境变化；e）目标和指标的实现程度；f）紧急情况、事故和产品撤回；g）体系更新活动的评审结果；h）外部审核或检验结果；i）纠正措施的状况；j）以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；k）客观环境的变化，包括相关法律、法规和其他要求的发展变化；l）改进的建议。
内部审核控制程序(质量与环境体系)
1 目的通过内部审核，发现体系中的不符合，通过采取纠正和预防措施，进一步提高质量及环境管理体系的符合性和有效性。
2 适用范围适用于公司质量及环境管理体系的内部审核工作。
3 职责3.1管理层负责批准年度内部审核计划。
3.2体系负责人负责组织实施内部审核工作，批准内部审核实施计划，任命审核组长、审核员。
3.3质量部负责内部审核工作的筹划、组织和管理，负责年度审核计划的制定,审核组成员的推荐以及纠正措施的跟踪验证等工作。
3.4各责任部门负责制定实施纠正和纠正措施。
4.工作程序4.1计划编制4.1.1每年初,质量部编制《年度内部审核计划》,计划应覆盖与质量及环境管理体系运行有关的所有部门和所有要求。
在实施审核时，应根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，有所侧重。
年度内部审核计划报体系负责人批准后实施。
4.1.2 质量及环境管理体系内部审核每年不少于一次，时间间隔不超过12个月，质量部根据如下情况向体系负责人提出追加内审频次的建议，体系负责人决定是否追加内审频次。
a.发生严重质量问题或用户投诉；b.内部管理机构、领导层、质量方针、目标发生重大变化；c.其他可能引发变化的情况。
4.2审核准备4.2.1审核组的组成a.体系负责人根据审核部门及工作内容任命具有内审员资格的人担任审核组长；b.体系负责人任命审核组成员；c.审核组成员应具备内部审核员资格,且不能审核自己的工作；4.2.2审核文件的准备a.质量部按照年度审核计划，编制《内部审核实施计划表》；b.根据审核计划的安排，提前通知受审核部门`；c.内审员编制内部审核检查表。
4.2.3 内部审核实施计划的内容：a.审核的目的、范围和准则；b.审核组成员及分工；c.审核时间；d.受审核部门和审核项目4.2.4 由审核组长提前一周向受审核部门发出《内部审核实施计划表》。
4.2.5 受审核部门接到实施计划后，如对审核事项有异议，在接到通知两天之内通知审核组长。
QEP20内部审核控制程序
1 目的通过内部审核，验证质量－环境管理体系是否符合策划的安排、ISO9001和ISO14001标准要求，是否得到有效实施和保持，寻找改进机会，提高QMS和EMS体系的符合性和有效性。
2 适用范围适用于本公司的内部质量管理体系、环境管理体系的审核活动的控制。
3 职责3.1 企管部在管理者代表指导下，负责策划审核方案，编制《年度内审计划》，经管理者代表批准后，组织实施。
3.2 管理者代表负责《年度内审计划》的批准，任命审核组长、审核员。
3.3 审核组长根据批准的审核计划实施审核，对不合格项采取的措施进行跟踪验证，并编写《内审报告》。
3.4 各部门配合审核组做好内部审核工作，并对审核中发现的不合格项采取纠正措施。
4 程序4.1 年度审核方案策划4.1.1 每年年初，企管部在管理者代表指导下，根据本公司QMS和EMS体系的现状，拟审核的过程和区域的状况和重要程度，并考虑以往审核的结果，对审核方案进行策划，编制《年度内审计划》，报管理者代表批准。
其中要规定审核的准则、范围、频次和方法。
4.1.2 审核方式可根据需要采用集中审核和分散审核两种方式式。
a.集中审核是对所有部门和全部条款集中一次审核。
2分期审核是指分几次审核，每次专门针对某一个或几个部门（或条款）进行一次审核，逐步开展，在一年内把所有部门、活动现场和全部条款全部覆盖一次。
4.1.3遇有如下情况，可组织特殊追加的内部审核：a.组织结构、质量或环境方针、质量或环境目标等发生重大改变时；b. 产品质量或环境发生严重问题，或顾客及其它相关有严重投诉时；c.即将进行第二方、第三方审核或法律、法规规定的审核时；d.由市场调研与服务信息反馈，认为有必要时。
特殊追加内部审核，由管理者代表向总经理请示，经总经理同意后，由管理者代表指定审核组长编制《内审实施计划》确定审核范围与日期，经管理者代表批准后，组织实施。
4.2内部审核的依据：a.ISO9001：2000标准和ISO14001标准；b.本公司质量手册、环境手册、程序文件和质量、环境作业规范、c.本公司适用的国家、地方有关法律、其他要求和标准。
(2020年最新版本)内审管理程序
一、目的范围通过验证信息安全管理体系是否符合标准和策划安排的要求，是否得到有效的保持、实施，确保管理体系的方针目标实现并持续改进。
二、职责1、管理者代表负责批准内审计划、内审报告，并负责组织审核工作，任命审核组长。
2、内审组长编制内审计划，并负责审核的具体实施以及报告内审结果。
3、各单位负责配合内部审核的实施，并对审核不符合情况进行整改。
三、工作程序1、内审策划1）根据公司信息安全的实际运行状况，并根据审核对象重要程度、结合以往审核的结果，整体策划管理体系内部审核的方案。
2）根据需要，审核可覆盖体系全部要求和单位，也可以专门针对某几项要求或单位进行重点审核，各单位也可根据各自的实际情况，分别组织审核。
3）公司每年至少组织一次内审，每年的审核必须覆盖管理体系的全部单位和全部要求至少一次。
4）出现以下情况时由管理者代表决定是否增加审核次数：●组织机构、管理体系发生重大变化。
●出现重大信息安全事故。
●法律、法规及其他外部要求的变更。
●其他认为必要时。
2、审核前的准备1）管理者代表负责组成审核组、任命内审组长。
内审组长负责具体策划审核安排，并编制《审核计划》，报管理者代表批准。
实施计划应明确：●审核目的、范围、时间、依据。
●审核组成员及分工安排，审核员应与受审部门无直接责任关系。
●受审核部门及审核要点，预定时间安排。
●审核中的注意事项。
2）组长应组织审核组编写《内审检查表》，明确审核的内容、方法。
3）《审核计划》应于内审开始前发放至受审部门，受审部门对内审安排如有异议，应及时通知内审组长。
4）内部审核员应经专业机构培训合格，经管理者代表批准资格。
3、内审的实施1）内审开始，应由内审组长主持召开首次会议，领导层、内审组成员及各受审核单位负责人参加并签到。
2）内审组应按照《审核计划》的安排实施内审。
审核员应根据《内审检查表》的要求，对受审单位、区域和工作的状况及绩效进行调查取证，以评价受审核部门和区域的体系运行的符合性、充分性和有效性。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
内部审核控制程序
(无)
4、职责
4.1管理者代表：负责筹备管理体系内部审核计划，组织、控制内部审核的过程，及跟进体系改进的效果。
4.2内部审核组：负责编制《内部审核检查表》、执行审核程序、记录审核结果等。
4.3被审核部门：负责向审核员提出足够数据及协助，务必使审核工作能顺利及有效地完成，及时落实纠正行动等。
5、参考文件
7.2《内部审核检查表》
7.3《内部审核不符合项报告》
7.4《内部审核报告》
7.5《会议签到表》
8、附件
附件一：内部审核管制流程图
管理者代表
审核组
责任部门
DCC
控制点
理体系内部审核计划书》/ 《内部审核检查表》
1~3天
《内部审核检查表》/《会议签到表》
1~2小时
《内部审核不符合项报告》
6.2.1.2重大环境法律，法规变更；
6.2.1.3组织结构变化；
6.2.1.4外部要求变化；
6.2.1.5重大环境/质量事故的发生。
6.3制定内部审核计划
6.3.1管理者代表制定《管理体系内部审核计划》，确定审核准则、审核范围，并委派审核员，指定审核组长，安排内部审核员进行质量/环境体系的内部审核工作。
6.3.2审核员按照《管理体系内部审核计划》的要求，在执行审核前编制《内部审核检查表》并提交审核组长审核。
6.3.3审核员应是通过培训并获得内审资格认可，且不应审核自己的工作。必要时，可请认证咨询机构或具有相应资格的审核员进行内审。
6.4内部审核的实施
6.4.1首次会议
6.4.1.1在审核进行前，审核组长邀请管理者代表，组织各审核员、受审核单位负责人代表、召开首次会议，其目的：
6.4.1.1.1说明审核的范围、具体的审核计划、时间及审核安排；
内部审核控制程序
内部审核控制程序1.目的通过对公司内部审核，验证质量环境职业健康安全管理体系的符合性和有效性，及时发现质量环境职业健康安全管理体系运行中存在的问题，保证质量环境职业健康安全管理体系的有效运行，不断改进、完善质量环境职业健康安全管理体系。
同时，给管理评审和外审提供依据。
2.范围本程序适用于公司质量环境职业健康安全管理体系的内部审核。
3.职责3.1管理者代表3.1.1是内部审核的主管领导，负责内部审核工作。
3.1.2确定内部审核目的、范围和采取的相应措施，批准内部审核计划。
3.1.3主持成立内部审核小组，任命审核组长。
3.1.4批准内部审核报告，必要时召集会议制定纠正措施。
3.2质安部3.2.1负责内部审核的具体工作，编制年度内部审核计划。
3.2.2确定被审核对象，成立内部审核小组，报请管理者代表批准。
3.2.3负责内部审核的会议记录及资料、文件的管理。
3.2.4负责纠正措施跟踪检查及其验证工作。
3.3审核组长3.3.1确定本审核组成员，审核员应经培训取得资格，并由总经理聘任。
3.3.2编制“内部审核实施计划表”和组织编写“内部审核报告”。
3.3.3批准审核员的“内部审核检查表”。
3.3.4有权对内部审核结果作出最后决定，并对审核报告的准确性和全面性负责。
3.4受审核部门3.4.1接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，并指派代表配合审核小组工作。
3.4.2负责提供审核过程所需的资料，保证审核工作顺利进行。
3.4.3根据实施审核结果制定纠正措施并实施。
4.工作程序4.1编制审核计划4.1.1内部审核半年进行一次，通常在每年的5月和11月进行。
每年每个要求至少应审核一次。
当质量环境职业健康安全管理体系出现严重质量问题，顾客有重大投诉等特殊情况时，应进行追加审核。
4.1.2每年年初由质安部编制“内部审核计划表”，报管理者代表批准。
4.2审核前的准备工作4.2.1质安部组建审核组，提出审核组长人选。
质量管理体系内部审核控制程序
1 目的验证质量管理体系是否符合要求，是否得到有效地保持、实施和改进2 范围适用于公司质量管理体系所覆盖的所有服务部门和所有区域条款。
3 职责3.1 总经理A) 批准年度内审计划；B) 批准内部质量管理体系审核报告。
3.2 管理者代表A) 全面负责内部质量管理体系审核工作，组织制定《年度内审计划》并负责组织实施；B) 选定审核组长及审核员，综合办、保管内审记录并审核《年度内审计划》和内部质量管理体系审核报告，批准内部审核实施计划；3.3 内审组长A) 编制、实施本次内审计划；B) 组织编写内审检查表，编写内审报告；C）主持内审首、未次会议。
4 程序4.1内部审和计划4.1.1 公司应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。
每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有部门和条款，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：A) 组织机构、管理体系发生重大变化；B) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；C) 法律、法规及其他外部要求的变更；D) 在接受第二、第三方审核之前；E) 在质量认证证书到期换证前。
4.1.2年度内审计划内容A) 审核的目的、范围、依据和方法；B) 受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。
4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。
审核员的选择和审核过程的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
审核员不应该审核自己的工作。
4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，最高管理者批准。
计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：A) 审核目的、范围、方法、依据；B) 内部审核的日程时间安排；C) 审核组成员分工；D) 审核时间、地点；E) 受审部门及审核要点；F) 审核报告分发范围、受审部门及审核要点。
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质量环境管理体系内审控制程
序(2020版)
Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
质量环境管理体系内审控制程序(2020版)
1目的
验证公司的质量、环境管理活动，是否符合策划的安排、标准和体系文件的要求；公司所建立的质量环境管理体系是否得到有效的保持、实施和改进。
2适用范围
适用于公司质量环境管理体系所覆盖的所有区域和所有的要求。
3职责
3.1总经理负责批准年度内审计划和内部质量环境管理体系审核报告；
3.2管理者代表负责审核年度内审计划和内部质量环境体系审核报告；负责批准内审实施计划；负责审核小组的建立。
3.3品技部负责编制年度内审计划并负责监督实施；负责内审资料的整理、保存。
3.4审核组长负责编制内审实施计划；负责审核工作的具体实施和审核报告的编制。
4内容与要求
4.1年度内审计划
考虑拟审核的过程和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果和改善情况，再结合公司未来的发展方向，由品技部负责编制年度内审计划，确定审核的目的、范围、频次和大致时间，报管理者代表审核，总经理批准。
每年应至少包含这样一次内审（间隔不超过12个月），即审核应覆盖本公司质量环境管理体系的所有要求。
另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核。
a)组织机构进行了大幅度的调整；
b)出现重大质量环境事故，或顾客及其他相关方对某一环节连续投诉；
c)质量环境管理手册版本的更换；
d)在接受第二、第三方审核之前；
4.2内审工作程序
由管代任命审核组长和审核员，成立审核小组。
4.2.1审核实施计划的编制核需要，可审核质量环境体系覆盖的全部要求和部门由审核组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，交管理者代表审批。
计划的编制应具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a)审核目的、范围、方法、依据；
b)审核组成员；
c)受审核部门的时间安排和相对应的审核要素；
d)其他的日程安排
e)审核员的安排
f)审核报告分发范围、日期
审核实施计划应在内审前十天下发到受审核部门，便于受审部门在工作安排上作好相应的准备，如果对审核时间有异议，应在内审前三天与审核组长进行协调。
4.2.2内审用检查表的编制
根据内审实施计划的安排，由审核员编制各自审核范围内的检查表，检查表的内容可包括受审部门、审核时间、审核条款及项目、提问内容、实际执行情况（问题点）、审核方式、审核结论等，但可根据实际审核情况对上述项目作出调整，对检查表的具体格式不做要求。
检查表的提问（审核）内容应紧扣标准和体系文件的要求，审核组长应对编写的“内审检查表”进行校对。
4.2.3内审的实施
4.2.3.1首次会议
a)参加会议人员应包括公司领导、管理者代表、审核组成员及各部门负责人。
b)会议由审核组长主持，主要介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.2.3.2现场审核
a)审核组根据“内审检查表”对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
b)审核组根据审核时间的安排，召开内审小组会对小组审核情况进行讨论和总结
c)内审时审核员要公正而客观地对待问题。
4.2.4不符合项和审核报告的编写
4.2.4.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析审核当中发现的问题，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，写出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
4.2.4.2审核组填写“不合格项分布表”，记录不合格分布情况。
4.2.4.3现场审核后一周内，审核组长完成“内部质量环境管理体系审核报告”，交管
理者代表审核，公司总经理批准。
审核报告内容：
a)审核目的、范围、方法和依据；
b)审核组成员、受审核方代表名单；
c)审核计划实施情况总结；
d)不符合项分布情况分析、不符合项数量及严重程度；
e)存在的主要问题分析；
f)作出公司质量环境管理体系有效性、符合性结论及今后改进的方向。
4.2.5末次会议
a)参加人员与首次会议人员相同，必要时可要求审核陪同人员参加。
b)会议由审核组长主持，重申审核目的并简述审核的大致情况，宣读不符合项报告；宣读“内部质量环境管理体系审核报告”；提出完成纠正措施的要求及日期；受审部门对审核组的意见及其他建议，最后由公司领导讲话。
c)由品技部发放“内部质量环境管理体系审核报告”到各相关部门。
4.3所有内审的资料由品保负责整理、保存，作为管理评审的输
入项。
5相关文件
5.1《管理评审控制程序》KY/QEP5.6/4.6-01
5.2《纠正预防措施控制程序》KY/QEP8.5/4.5.2-01
6质量环境记录
年度内审计划QE/PBB-50
审核实施计划QE/PBB-51
内审检查表QE/PBB-52
不符合项报告QE/PBB-53
内部质量环境管理体系审核报告QE/PBB-54
不符合项分布表QE/PBB-55
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