角色、职责和权限管理内审检查表模板
内审检查表-各部门
7.6
监视和测量装置的控制
1.是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
2。如发现监测装置偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？
3.是否进行再调整？
4。被检定或校准的装置上是否有检定标识？
5。是否保存校准或检定记录？
6。是否对其进行保护，防止损坏和失效？
质量管理体系内部审核检查表
√
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门:生产部审核员:
标准条款
审核内容
现场实施记录
6.3
基础设施
1.是否有新增基础设施?并对基础设施进行登记、建立了台帐。
2.是否按规定对基础设施进行维护、维修？
3。是否有设施维修计划？
4.是否有设施维修记录?
√
6.4
工作环境
1。作业场所要求有温度、湿度、噪声、振动、卫生等控制在规定范围内，公司是否提供一定的设施满足这些要求？
3。原材料、半成品、成品验收准则和检验记录。
4。是否有未经监视和测量而经授权人批准或顾客批准的例外放行情况？对例外放行的产品质量如何控制？
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：品质部审核员：
标准条款
审核内容
现场实施记录
8。3
不合格品控制
1.对不合格品如何进行识别和控制？
2。对不合格品的处置有哪几种途径?
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？请出示检验记录？
4。当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：行政部审核员：
标准条款
审核内容
现场实施记录
8。4
数据分析
1.对有关数据进行分析的目的是什么？
ISO9001内审检查表(范本)
公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？
公司产品和服务的顾客满意度怎样？
公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？
是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？
审核项目及要求
审核记录
审核结论
01
02
03
04
05
06
07
08
09
供应部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？
是否制定了部门目标？实施情况怎样？
原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？
是否按程序文件要求实施了对新供方的评价？
是否按程序文件要求对老供方进行了重新评价？评价有无记录？
合格供方名单是否建立？是否受控？
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
01
02
03
04
05
06
07
08
09
品质部及公司如何组织产品的检验与试验工作？
质检员是否清楚自己的职责和权限？
外购原材料是否制订检验标准或检验规范？
外购物资是否按要求进行了检验？检验记录是否完整、清晰？
是否有让步接受情况？若有是否采取了跟踪措施？
操作人员是否按程序要求执行了生产自检？
车间是否划分产品零（部）件、半成品、成品堆放区域？堆放是否符合要求？
生产过程是否形成程序文件？有哪些控制内容？
生产过程中是否持有产品图纸、工艺文件？图纸修改是否符合程序要求？
关键工序如何控制？
操作工生产自检是否落实，并符合要求？
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
管理层内审检查记录表范例
ISO9001:2015内审检查表
被审核部门：管理层 被审部门负责人： 审核员： 日期：
环
境
沟通质量方针会议进行宣讲、沟通，全体员工能够准确理解其含义并在工作中贯彻落
实质量方针。
在与相关方沟通时，可向相关方说明公司质量方针。
领
c) 包括满足适用要求的承诺；
d) 包括持续改进质量管理体系的承诺。
10.2
不合格和
纠正措施10.3持续改进
出现了哪些不合格？是否采取的措施纠正？对不合格的结果是如何处理的？不合格的原因是什么？是否分析了其他类似情况会发生？是否采取的分析后确定的措施？措施是否实施并评审有效？是否有必要对风险和机遇进行重新分析确定？是否有必要修改体系文件？对体系进行变更？以上是否保持了记录？10.2.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，公司应：a）对不合格做出应对，采取措施予以控制和纠正；处置产生的后果。
b）通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生：1）评审和分析不合格；2）确定不合格的原因；3）确定是否存在或可能发生类似的不合格。
c）实施纠正措施；d）评审所采取的纠正措施的有效性；e）需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；f）需要时，变更质量管理体系。
纠正措施应与所产生的不合格的影响相适应。
10.2.2 组织应保留形成文件的信息，作为以下方面的证据：
a) 不合格的性质以及随后所采取的措施；
b) 纠正措施的结果。
采取了哪些改进的要求？是否实施组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
组织应考虑管理评审的分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在持续改
进的需求和机会。
内审检查表范本
产品实现筹划
1)与否明确产品实现筹划过程以及实行职责?
2)怎样保证产品实现筹划与质量管理体系其过程规定一致?
8．1
测量分析和改善总则
1)筹划和确定何种测量、分析和改善方式保证产品/体系符合性?
2)确立何种措施持续改善体系有效性?
3)筹划确立何种记录技术和措施?
4)记录技术和措施与否合适和有效?
评审成果和之后跟进措施与否有记录?
7．5．3
与否进行设计/开发验证保证满足设计/开发输入规定,怎样验证?
7．3．5
验证成果及之后跟进措施与否有记录?
7．3．6
与否对设计和开发进行确认?与否在产品交付或实行之前完毕?
确认成果及必要措施记录与否保持?
7．3．7
与否对设计和开发更改善行评审、验证和确认?并在实行前得到同意?
1)获得表述产品特定信息;
2)获得作业指导书;
3)合用合适设备,并维护设备;
4)获得和合用监视和测量装置、实行监视和测量;
5)放行、交付和交付后活动实行.
6．3
6．4
满足产品和客户规定必要设施与否已经提供且充足?设施范围包括:
1)工作空间和有关设备;
2)设备、硬件、软件;
3)支援服务.
现场设施设备运行和保养与否良好?
对纠正和防止措施效果与否验证,并进行表扬和肯定?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
管理者代表
接待人
审核日期
有关文献
内审员姓名
原则
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
内审检查表【范本模板】
1．质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。
2．通过张贴宣传和培训方式,使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5。4
1．查公司质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门进行质量目标分解?
2．查公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
2．是否编制了合格供应商名单，这份名单是否经授权人批准？
符合
已对供应商进行了评价，且编制了合格供应商名单。
7。4.2
抽查采购文件，是否明确地规定了采购产品的信息？
符合
规定了采购产品的信息
7。4.3
查公司是否对采购产品进行验证？
符合
对采购产品进行了验证。
被审核部门
生产部
审核员
沈智勇
职能
生产管理
审核时间
8.2.2,
是否按策划安排对内审活动具体实施？
符合
按计划安排于2010年8月5日实施.
8.3，8。2。4,
是否对产品实现过程产品质量进行监视测量？并有效控制不合格品？对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验?
符合
设施进行了维护,查记录符合要求。
8.4,
确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否包括监视和测量的结果以及其它来源的数据？
是否按计划有效完成生产任务?
符合
确定了轴承设计、生产和服务运作的全过程；并规定了相应的信息，包括必要的作业指导书；按计划有效完成生产任务。
7.5.2
是否识别产品实现过程中特殊过程并有效控制？
符合
识别特殊过程为地板表面处理工序，编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数,采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控;对过程的设备,参数的监控记录和人员资格的鉴定作好记录并保存。
内部审核检查表(管理层)
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表受审部门：采购部（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：采购部（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：计划部/仓储部（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：计划部/仓储部（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（三）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（四）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（五）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（六）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品牌营销中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品牌营销中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：跨境电商中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：跨境电商中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：B2B业务中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：B2B业务中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（三）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：人力资源中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：人力资源中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（三）接受审核人员：内审员：。
内审检查表-1
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
编号：共页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查表
编号：共页审核员：第页
审核员：共页第页
审核员：共页第页
审核员：共页第页
内审检查表
审核员：共页第页
内审检查
审核员：共页第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号： 共 页 审核员；
第 页。
内审检查表(通用)
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表。
综合管理部内审检查表
5、是否按需求安排了相应的培训？是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？
6、是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？
7、有没有进行方针、目标、指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
8.5.3预防措施
18、对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
19、纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？所有措施是否完成？是否有效？有无记录？
审批：日期：拟制：日期：
内审检查表
受检部门：综合管理部文件编号：
审核员：审核日期：
标准
条款
审核内容
审核记录
备注
5.5.1职责和权限
1、本部门工作职责有哪些？
5.4.1
质量目标
2、本部门质量目标有哪些？是否有定期统计目标达成状况？
6.2人力资源
3、是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？
13、使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
14、外来文件是否得到识别？发放如何控制？
15、是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
6.4工作环境
16、公司是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？
17、与工作环境有关的法律、法规有哪些？
8.5.2纠正措施
8、应急演练的效果如何？
4.2.4记录控制
9、查阅各种文件记录保存和使用Fra bibliotek况。4.2.3
新版三体系内审检查表
总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。
发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
内审检查表
审检查表
审核员：
审核情况 符合 不符合
审核日期：
审核情况记录
有限公司 HZLD/QE-CX20/JL03
Q:7.2/7.3 能力/意识
4、是否及时分析招聘的及时性、有效性，以便持续改进招聘工作？（比如，1.招聘 需求按计划完成率2.转正通过率） 1、如何确定各岗位人员需要具备的能力，确保满足岗位及发展的要求？（关注：任 职资格管理部门、培训管理部门与各业务部门，在确定人员能力方面的角色职责， 是否覆盖所有岗位（包括外包的岗位）？特别，如何识别关键岗位人员能力？特殊 2、对于能力要求如何提升与验证，确保胜任岗位及发展的要求？（关注入职阶段培 训与上岗确认、绩效考核与任职资格能力评定结果的应用；培训需求是否考虑了能 力要求） 3、是否对培训需求识别的有效性（及时性、准确性、覆盖率）进行评价，并持续改 进培训需求识别？查看评价记录
记录的管理有哪些规定？是否对各部门记录进行了监督管理
E:6.1.2 环境因素
E：8.1 环境因素控制
Q/E:？
环境因素控制的方法是否适当？是否考虑了生命周期的观点？实际控制的有效性 如何识别和执行持续改进？（主动的持续改进） 关注质量目标、内部异常、客户投诉、工艺优化，质量体系、流程等方面的持续改 进；关注持续改进所采取的方法和工具
5、如何确保岗位职责权限为岗位相关人员知悉？（关注：是否建立了相关的宣导渠
道或沟通方式，相关人员的范围是否全面？）
6、业务变化对岗位进行新增或调整时，是否先制定或调整岗位说明书明确岗位职责
权限？没有及时制定或调整岗位说明书时，如何确保对应岗位人员履行对应的职
责，如何评价？ 请问部门在管理体系中的具体职责是什么？部门内是否作了职责分工？是否有评价
1、如何制定招聘计划（关注：是否考虑到业务发展的需要、部门职责的履行、部门 目标的实现等？对外包人员如何管理？）
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
职责和权限应包括：
选择产品或过程的特殊特性
21
质量目标的设置
22
纠正与预防措施
23
相关的培训的设置
24
产能分析
25
物流信息
26
顾客计分卡
27
人员设计能力分析
28
顾客门户
29
产品的设计和开发
30
组织职责可以考虑的分配方式
组织需求的部门
31组织需求的岗位 Nhomakorabea32组织结构图
33
各个部门的职责和权限
34
各个岗位的职责和权限。例如：明确质量负责人的权限为：有权停止生产，并通报给负有纠正措施职责和权限的管理者
角色、职责和权限管理内审检查表模板（5.3）
编号
检查内容
1
角色、职责和权限要求
最高管理者应确保组织内相关角色职责得到规定。说明：可以用岗位说明书等各种方式来进行规定，要保证规定的有效性
2
最高管理者应确保组织内相关角色职责得到沟通
3
最高管理者应确保组织内相关角色职责得到理解
4
最高管理者应分配职责和权限
35
依据过程划分的各个部门的职能分配表
36
依据质量体系条款划分的各个部门的职能分配表
12
拥有纠正措施权限和职责的人员能够及时获知与要求不符的产品或过程，以确保避免将不合格品发运给顾客
13
确保所有潜在不合格品得到识别与控制
14
负有质量职责的人，有权停止发运和立即停止生产。说明：停产的目的是纠正质量问题。说明：由于一些行业中的过程设计，并非总是能立即停止生产。在这种情况下，必须对受影响批次进行控制，以防将其发运给顾客
15
指定的人员必须一致是能够采取快速的措施以防止发货
16
所有班次的生产作业都安排有负责确保产品要求符合性的负责人员或代理职责人员
17
顾客要求得到满足职责和权限要求
最高管理者应向人员指派职责和权限，以确保顾客要求得到满足。说明：可以指定顾客代表
18
目的不只是处理顾客的要求，也为了完全满足顾客要求
19
指派应形成文件。说明：可以在质量手册中进行说明
5
应确保职责和权限落实执行
6
职责和权限应能够满足：
确保质量管理体系符合本标准的要求
7
确保各过程获得其预期输出
8
报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是向最高管理者报告
9
确保在整个组织推动以顾客为关注焦点
10
确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性
11
质量职责和权限
必须明确负有纠正措施和权限的管理者