LYS-JL-D-08文件定期审查记录表
化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
年度内部审核检查计划
1、内部检查目的：
为了使公司化妆品生产质量体系体系能满足国家法律法规、规章制度、化妆品生产许可工作规范要求以及相关国家标准要求，审查公司体系及体系的运行情况，及时发现问题并加以纠正及预防，使公司体系持续有效、不断改进、不断完善。
2、内部检查组长任命：
为使审核工作计划得以按时按标实施，任命xxx 为内部检查审核组长，负责内部检查工作的计划、实施及指导等工作。
3、审核组成员：
4、内部检查依据：
《化妆品卫生监条例》、《化妆品卫生监督条例实施细则》、《化妆品生产许可工作规范》、《广东省化妆品安全条例》、《化妆品安全技术规范》、《质量手册》等。
5、内部检查计划表：
6、首次会议：
7、内审检查表（人事行政部）：
7、内审检查表（品管部）：
7、内审检查表（设备部）：
7、内审检查表（供销部）：
7、内审检查表（生产技术部）：
8、不符合项报告：
9、末次会议：
10、化妆品生产质量体系内部检查报告：
内部检查报告。
试验室认可评审表(通用表)
量不确定度的评定和分析检测数据的统计技术。
是否确保使用标准方法是最新有效版本，除非该版本不适宜或不 5.4.2 可能使用。必要时，应采用附加细则对标准加以补充，以确保应
用的一致性。
如果缺少指导书可能影响检测结果，试验室是否具有所有相关设
5.4.3
备的操作指导书和检测试验过程作业指导书。所有与试验室工作 有关的指导书、标准和参考资料是否保持现行有效并易于员工取
JAC江淮汽车
编号：JSJL324-07
试验室现场评审核查表
任
务编号：
本核查表依据JSZX-SYS-GL201601-01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。 填表说明：“评审结果”应逐个条款进行评价， Y表示“符合”，Y`表示存在观察项或需说明的问题，N表示“不符 合”， N/A表示“不适用”。当用Y´、N、N/A表示时必须同时在“评审说明”中详细描述。
4.9 不符合检测工作的控制
试验是否有政策和制度，当检测工作的任何方面，或该工作的结
果不符合其制度或与委托方达成一致的要求时，予以实施。该政
策和制度应确保：
4.9.1
a) 确定对不符合工作进行管理的责任和权力，规定当识别出不符 合工作时所采取的
措施（包括必要时暂停工作、扣发检测报告）；
b) 对不符合工作的严重性进行评价；
条款
4 管理要求 4.1 组织
供应商名称
核查内容
评审 结果
评审说明
备 注
试验室是否有管理人员和技术人员，不论他们的其他责任，他们 4.1.1 应具有所需的权力和资源来履行包括实施、保持和改进管理制度
的职责，识别对管理制度要求，并对其进行管理。
4.1.2
供应商定期审查管理制度
Q/HDG 中山华帝燃具股份有限公司企业标准Q/HDG 0906—2009 供应商定期审查管理制度编制：供应商管理科审核：内控制度汇编工作组批准:2009－02－28 发布 2009－03－01 实施中山华帝燃具股份有限公司发布中山华帝燃具股份有限公司企业标准Q/HDG 0906—2009供应商定期审查管理制度1目的为保障供货，促进供应商持续改善,特制定本制度，对审查频率、内容、相关部门权责予以界定。
2。
适用范围本制度适用于中山华帝燃具股份有限公司供应商定期审查及相关活动, 若与客户之要求出现矛盾时，与客户研究双方可接受的可行方法。
3. 术语与定义审查：为获得符合要求的证据并对其进行客观的评价，以确定满足要求的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.4. 职责4.1 品质部：负责质量保证能力及产品质量特性的审查和维护.4.2 技术部门（产品开发部、技术中心、海外技术部门或对外协作部）：负责对供应商技术开发能力、技术先进性、成熟性、可靠性及产品的技术性能的审查和维护。
4。
3 工艺管理部：负责对供应商工艺管理能力及产品工艺质量的审查和维护.4.4 供应部：供货能力及供货周期的审查和维护。
4。
5 供应商管理科：负责对供应商的分级；组织考查、帮扶，汇总考查结果。
5. 程序内容5。
1 供应商分类供应商管理科首先按照《供应商分类管理制度》规定将待审查的供应商分类。
一般分为战略供应商、重要供应商和一般供应商；零件按等级分类为关键零部件、重要零部件和—般零部件。
5。
2 审查内容5。
2.1 审查标准与《合格供应商评定程序》中所列相同，沿用统一的评定标准表。
5.2.2 审查内容还包括其它开展的整改措施和纠正行动的复查,关键和重要零部件还可取实物验证.5。
2。
3每次审查前，供应商管理科根据供应商分类确定审查项目，如下表：中山华帝燃具股份有限公司2009—02—28 发布 2009—03—01 实施5.2。
4各部门审核内容值如下：25.3 审查时机和频率定期审查：战略供应商、提供的关键零部件的重要供应商每年一次;其它按零部件和供货情况而定。
某国内知名认证机构三体系审核检查表
编号：现场审核记录审核区域: 安环部审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
能源基准、绩效参数、目标的适宜性和有效性、运行控制与维护、现场管控的合规性、对照能源目标、指标、绩效参数而实施的测量、分析、报告和评价；能源核算的准确性，绩效的持续改进情况等。
ОISMS 现场情况与适用性说明的一致性。
О职责和权限О目标分解及实施О资源配置：人力、设备设施、工作环境 О信息、数据及沟通 О拟认证范围现场确认О现场文件审查 完整性、充分性、适宜性、有效性及控制 О记录表式、填写、控制О监视和测量 О不合格处置О分析和持续改进 监督审核提示О认证证书/标志使用情况.使用场所及范围 .使用内容及方式 .标志是否得到认可 .有无违规现象 О重大变化/变更信息 .组织/文件/人员/职责 .认证范围 О上次不符合项跟踪 .纠正/纠正措施实施情况 .效果/有无再发生 О顾客投诉及监督抽查 .有无重大投诉 .上级监督抽查情况 .有无不合格 О分析和持续改进 检 查 表审核记录标准号条款号评估组织结构及管理职责 管理目标及完成情况环境因素识别、评价 危险源辩识经理姓名： 经理口述部门职责：(核对与文件规定是否相符) 主管要素：Q： 7.1.4,8.5.3 E/O：6.1.1,6.1.2，6.1.3，6.1.4,6.2,8.1，8.2，9.1，9.2，9.3，10.2，10.3 部门管理目标取证期内完成公司环境因素、危险源识别、评价的组织方式、方法公司《环境因素清单》充分性评价 公司重要环境因素：合理性评价检验活动中的环境因素： 公司《危险源清单》充分性评价 风险评价方法 重大危险源：高危作业（风险不可接受，需增加特定控制措施降低风险，实行作业许可制度）：重要(较高风险)危险源： 检验活动中的危险源：Q/E/O 5.36.2E/O 6.1.2审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估安全责任查法律法规和其他要求查公司安、环目标、指标和实现策划：重要环境因素控制策划 安委会--组成人员--定期会议记录收集的渠道查《法律法规和其他要求清单》（适用性、有效性、齐全性判断）是否确定适用条款：重要排放限量标准、安全技术规范是否定期查新公司安、环目标、指标：（适宜性、科学性、合理性判断）OHS技术改造：EMS技术改造：实施及有效性(需各组现场验证)废水：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果废气：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果固体废弃物---程序文件O5.3E/O6.1.16.1.26.1.36.2E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估重要危险源及其风险控制措施确定 ---主要的危险废物---处理方法噪声：---程序文件---主要噪声源---是否环境影响敏感区---执行排放标准及限值---治理方法---监测结果节能降耗：---程序文件---行业先进水平---是否淘汰、落后生产工艺---管理方式、方法---目前消耗指标重大危险源--单元：--责任人：--安全现状评价高危作业（风险不可接受）--所确定的高危作业--作业许可管理制度--新增控制措施及审批--新增控制措施实施监督重要危险源（风险相对较高、可接受）控制措施及程序：--安全生产操作--电气安全--起重搬运--危险化学品--机械E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检 查 表审核记录标准号条款号评估应急准备和响应 环境绩效监测 OHS 绩效监测 不符合、事故、事件处理 合规性评价测量设备控制 --特种设备 --等应急预案 应急演练污染物排放监测新改扩基建项目环评及验收能耗、材耗统计、考核(可能在生产、财务) 产品(采购、成品) 环保特性检验(见前)危化品生产单位基本建设及定期安评、验收特种设备定期检验工作场所有害物质监测及员工职业病体检 消防验收放射性核素使用许可、环评及验收、辐射剂量监测(如有) 重大危险源(如有)定期安检、隐患整改报告等 防雷、防静电监测日常安/环监督检查 策划：频次、方法发现的违章、隐患、不符合记录、处理程序： OHS：事故调查处理及纠正措施违章纠正、隐患整改及纠正措施EMS：污染事故、违法受罚、不符合(目标指标未达成、违规等)纠正和纠正措施 程序： 评价方法 评价记录 评价结论查测量设备台帐，确认配置的充分性，含安/环方面所需测量设备E/O 9.1.19.1.2 10.2E/O 9.1.2E/O 7.1.5审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估变更管理采购管理员工参与和协商 查程序文件、自校规程查校准计划查检定/校准证据检验用软件确认失准追查变更管理---产品、工艺、设备设施变更前自我环评、安评---新增环/安控制措施---《环境因素清单》《危险源清单》修改分包方进入作业--安全协议（责任、要求、罚则）--安全教育--开工许可--过程监督工会--集体合同--员工代表--职代会议案回复--事故处理E/O8.15.4编号：现场审核记录审核区域: 车间审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
医院医学伦理委员会年度定期跟踪审查标准作业规程
医院医学伦理委员会年度定期跟踪审查标准作业规程为使伦理委员会年度和定期跟踪审查的受理、处理、审查、传达决定、文档存档的工作有章可循，特制定本规程，以从程序上保证年度和定期跟踪审查工作的质量。
1.本标准作业规程适用于伦理委员会对研究进展报告所进行的年度或定期跟踪审查。
2.申请人应按照伦理审查批件及意见规定的年度和定期跟踪审查频率，在截止日期前1个月提交研究进展报告；申办者应当向组长单位伦理委员会提交各机构研究进展的汇总报告。
当出现任何可能显著影响试验进行或增加受试者危险的情况时，应以“研究进展报告”的方式，及时报告伦理委员会。
如果伦理审查批件有效期到期，需要申请延长批件有效期，应通过“研究进展报告”申请。
3.职责：3.1.伦理委员会秘书：3.1.1.受理受审材料；3.1.2.处理受审材料；3.1.3.为委员审查提供服务；3.1.4.传达决定；3.1.5.文件存档。
3.2.主审委员：3.2.1.会前审查主审项目的送审文件，填写主审工作表；3.2.2.会议审查作为主要发言者，提问和发表审查意见。
3.3.独立顾问：3.3.1.会前审查咨询项目的送审文件，填写咨询工作表；3.3.2.受邀参加审查会议，陈述意见。
3.4.委员：3.4.1.会前审查咨询项目进行预审；3.4.2.参加审查会议，审查每一项目，提问和发表审查意见；3.4.3.以投票方式作出审查决定。
3.5.主任委员：3.5.1.主持审查会议；3.5.2.审签会议记录；3.5.3.审核、签发审查决定文件。
4.流程：受理--处理--审查--传达决定--文件存档5.流程的操作细则：5.1.受理：5.1.1.形式审查：5.1.1.1.送审文件的完整性：5.1.1.1.1.年度和定期跟踪审查的送审文件包括：研究进展报告；其它文件。
5.1.1.2.送审文件的要素：5.1.1.2.1.研究进展报告填写完整，申请人签名，并注明日期。
5.1.2.补充、修改或受理，以及送审文件管理：参照《研究项目受理标准作业规程》（标准作业规程-LL-04-02.0）执行。
矿山安全标准化记录表格模板
年月日
序列号
需要执行什么
责任单位
要求完成日期
完全的
正在发生
实际完成日期
记录人： 审核人：
说明： 1、支持对象：南溟河铁矿《安全组织与人员任用管理制度》； 2、适用范围：安全生产委员会会议需要解决和落实的安全问题； 3、要求：安全科参加本月安全生产委员会会议时，报告上月安全委员会会议需要解决和落实的安全问题的解决方案和落实情况；
安全生产委员会
编号：BZH-JL-03-03
安全会议纪要
页
时间
地方
主持人
录音机
加入
人员
缺席的
人员
会议内容
说明： 1、支持对象：南溟河铁矿《安全组织与人员任用管理制度》； 2、适用范围：矿山安全例会、车间安全生产例会； 3、要求：矿山安全例会每周三召开1次，由矿山主管经理主持，安全部组织生产车间主管参加；各车间每周四召开车间安全例会； 4、安全部门保存矿山安全例会记录，各部门保存本部门安全例会记录； 5.保质期是永久的。
当您发现您的同事在生产中非法经营时，您应该怎么做？
发现领导在决策或指挥生产中存在违法违规行为怎么办？
评估分数和评论：
审稿人： 日期：
说明： 1、支持对象：南溟河铁矿《职工安全生产法律法规意识教育体系》； 2、适用范围：员工安全法律法规意识调查； 3、要求：每年年初安全科开展安全法律法规意识调查，根据调查结果制定宣传计划，跟踪效果，报安全部保存； 4、保存期限为三年。
工会培训科
编号：BZH-JL-03-12
系统管理评审计划
年月日
审核日期
工作经理
计划完成
日期
评估目的
参与者
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
CNAS实验室内审检查记录表--非常详尽
4.3.2.2 4.3.2.2
该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结 查体系文件是否标有发布日期、页码、总页数、实施日期、修订标识 （如“A/1”）、修改通知单、发布机构名称等。 束的标记和发布机构？ 文件变更 除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批 准？被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资 料？ 如果可行的话，更改的或新的内容是否在文件或适当的附件中标明？ 如果实验室的文件控制制度允许在文件再版之前手写修改文件，是否 确定了此类修改的程序和权限？ 手写修改的文件，其修改处是否有清晰的标注、签名并注明更改日 期？ 手写修改的文件是否尽可能地正式发布？
e) 实验室管理层对遵循ISO/IEC17025标准及持续改进管理体系有效性 查质量手册中是否对遵循ISO/IEC17025标准及持续改进管理体系有效性 的承诺？ 的承诺？ 最高管理者应提供建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的 证据？ 查最高管理者是否确定本实验室的质量方针和目标，充分考虑客户的期 望和需求，构筑质量目标的框架； 查最高管理者定期对管理体系进行评审，确保管理体系适意性、充分性 和有效性，确保该体系在本实验室的有效运行； 查最高管理者为管理体系的运行与保持是否提供充足的人力资源、基础 设施和环境。 最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织？ 查最高管理者是否向本实验室传达满足客户和适用的法律法规要求的重 要性，应由记录； 查质量手册是否有支持性文件； 4.2.5 质量手册应包括或注明含技术程序在内的支持性程序，并概述管理体 系中所用文件的架构？ 查是否在质量手册中描述了本实验室的管理体系文件的层次（质量手册 、程序文件、作业指导书、质量和技术记录）。
查管理评审的输入是否包括体系文件的适应性管理和监督人员的报告近期内部审核的结果纠正和预防措施由外部机构进行的评审实验室间比对或能力验证的结果工作量和工作类型的变化客户的反馈投诉改进的建议和其它相关因素如质量控制活动资源及员工培训
实验室内审检查表
4.3.3.2
若可行，更改的或新的内容应在文件或适当的附件中标明。
查更改的或新的内容在文件或附件中是否标明。
4.3.3.3
如果实验室的文件控制制度允许在文件再版之前对文件进行手写修改，则应确定修改的程序和权限。修改之处应有清晰的标注、签名缩写并注明日期。修订的文件应尽可能地正式发布。
c)选择适当的、能满足客户要求的检测和/或校准方法（见5.4.2）；
c)检测和/或校准方法选择是否适当；
客户要求或标书与合同之间的任何差异，应在工作开始之前得到解决。
工作开始之前，客户要求或标书与合同之间的任何差异，是否已得到解决。
每项合同应得到实验室和客户双方的接受。
每项合同是否都有实验室和客户双方签字。
质量体系内部检查表
子条款
评审内容
涉及部门或人员
检查对象
符合
有欠缺
不符合
暂不考核
4
管理要求
4.1
组织
4.1.1
实验室或其所在组织应是一个能够承担法律责任的实体。
查实验室法律识别文件：
实验室建制文件；注册登记法律文件；法人任命文件；委托代理法人授权文件。
4.1.2
实验室所从事检测和校准工作应符合本准则的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求。
4.2.2
实验室质量体系的方针和目标应在质量手册（不论如何称谓）中予以规定。
查手册中是否有质量方针和目标；方针是否符合认可准则；目标是否可操作。
总体目标应以文件形式写入质量方针声明；
查质量目标中是否有总体目标。
质量方针声明应由首席执行者授权发布，至少包括下列内容:
a)实验室管理层对良好职业行为和为客户提供检测和校准服务质量的承诺；
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
过程审核检查记录表
-仓库管理系统
-FIFO 先进先出 / 按照批次投入使用
-有序和清洁
-气候条件
-防损防污防锈
-标识可追溯性/ 检验状态/ 加工工序/ 使用状态
-确保防止混放和混用
-隔离库设置并使用
1．9员工素质是否满足了相应的岗位要求
- 产品/技术规范/特殊的顾客要求
-模块中的零部件的产品特性和加工过程的专业知识
- 工装模具/设备/机器的保养和维修状态包括有计划的维修
2.2.2在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地监控质量要求-可靠性试验、功能试验和耐腐蚀试验
-测量精度/检测设备能力
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-安全生产
2.2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-安全生产
2．2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-过程控制图中的控制限
-机器能力和过程能力的证明
-设备操作指导
-作业指导书
重点用能单位能源计量审查记录表
重点用能单位能源计量审查记录表表能源计量管理审查记录表序号JJF1356条款能源计量要求审查方法审查评定审查记录符合不符合不适用1 4 能源计量管理总则重点用能单位应建立健全能源计量管理制度，明确能源计量管理职责，加强能源计量管理，确保能源计量数据真实准确。
1 核查用能单位的能源计量管理制度或任命文件或其他文件，是否明确能源计量工作的分管负责人、能源计量主管部门和能源计量岗位。
2 依据用能单位的能源计量管理制度或任命文件或其他文件，是否明确规定了最高管理者、能源计量工作的分管负责人、能源计量主管部门和能源计量各岗位的能源计量管理职责、权限和相互隶属关系。
□□■4.2组织与管理组织机构重点用能单位应明确能源计量工作的领导，确立能源计量主管部门，设置能源计量岗位，并以文件形式明确规定其职责、权限和相互隶属关系。
1表（续）序号JJF1356条款能源计量要求审查方法审查评定审查记录符合不符合不适用2 管理职责最高管理者1）对本单位能源计量工作负总责；2）向单位宣贯能源计量的重要性和能源计量法律法规的要求；3）组织制定能源计量目标4）确保实现能源计量目标所需资源的有效配置；5）决定改进能源计量工作的措施。
有关能源计量管理的活动记录，确认最高管理者：1）是否将满足JJF1356及其他能源计量管理的法律法规要求的重要性传达到有关部门，并已在用能单位内贯彻实施。
2）是否组织制定和审定能源计量目标。
3）能确保实现能源计量目标所需的人力资源、信息资源、计量器具、环境条件等资源或条件，已有效实施能源计量和管理。
□□■23 分管负责人1）确保按JJF1356要求，建立、实施能源计量管理制度；2）组织对能源计量工作实施情况进行自查；3）提出改进能源计量工作的建议。
有关能源计量管理的活动记录，确认能源计量工作的分管负责人：1）是否按JJF1356及其他能源计量管理的法律法规的要求，组织制定能源计量管理制度，并已在用能单位内贯彻实施；2）是否组织对能源计量工作开展情况进行自查；3）是否在最高管理层提出改进能源计量工作的建议。
08过程监视和测量记录表 GB-08
上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表(部门自查) 表号：贯GB-08- 自查部门：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：质管科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：质管科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：供销科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：供销科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：人力资源科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：各车间条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：污水处理控制条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：危险化学品、油品条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：固体废弃物控制条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：大气污染控制条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：噪声排放控制条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：节能降耗条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：应急预案物资准备条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：安全环保科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：安全环保科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：安全环保科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：贯标办条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：贯标办条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：设备科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：设备科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：总经办条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：财务科条款号：上海海立铸造有限公司过程监视和测量记录表表号：贯GB-08- 受检部门：条款号：。
重点用能单位能源计量审查规范-改
中信渤海铝业控股有限公司能源计量审查基础工作能源计量审查－－政府计量行政部门对重点用能单位能源计量器具配备和使用、能源计量人员配备和培训、能源计量数据管理等能源计量工作情况的审核与检查。
审查方式包括资料审查和现场审查。
公司目前主要应做好资料审查基础工作：1)本单位基本情况和组织机构设置框图；重点用能单位的组织机构包括：行政组织机构和能源计量管理组织机构。
应明确能源计量工作的领导，确立能源计量主管部门，设置能源计量专职岗位，并以文件形式明确规定其职责、权限和相互隶属关系。
2)能源计量工作自查报告；包括D1用能单位信息。
D2 用能单位概况。
1 范围本规范规定了重点用能单位能源计量工作必须满足的要求，以及对重点用能单位能源计量定期审查的程序和方法。
本规范适用于政府计量行政部门对重点用能单位能源计量工作的定期审查。
本规范所称能源，指煤炭、原油、天然气、焦炭、煤气、热力、成品油、液化石油气、生物质能和其他直接或者通过加工、转换而取得有用能的各种资源。
能源计量范围包括：1) 输入用能单位、次级用能单位和用能设备的能源及载能工质；2) 输出用能单位、次级用能单位和用能设备的能源及载能工质；3) 用能单位、次级用能单位和用能设备使用(消耗)的能源及载能工质；4) 用能单位、次级用能单位和用能设备自产的能源及载能工质；5) 用能单位、次级用能单位和用能设备可回收利用的余能资源。
2 引用文件本规范引用下列文件:能源计量监督管理条例JJF 1001－1998 通用计量术语及定义GB 17167－2006 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T 15316－2009 节能监测技术通则GB/T 2589－2008 综合能耗计算通则凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本规范；凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本规范。
3 术语和定义3.1 能源计量审查examination of the energy measuring政府计量行政部门对重点用能单位能源计量器具配备和使用、能源计量工作人员配备和培训、能源计量数据管理等能源计量工作情况的审核与调查。
记录清单(完整)
三年
27
HS/JL-7.2-03
有毒有害物质登记表
2007
三年
28
HS/JL-7.2-04
灭（捕）鼠记录
2007
三年
29
HS/JL-7.2-05
打药记录
2007
三年
30
HS/JL-7.6-01
去石机（CCP）监控记录
2007
三年
31
HS/JL-7.6-02
打麦机（CCP）监控记录
2007
三年
32
HS/JL-7.6-03
筛选机（CCP）监控记录
2007
三年
33
HS/JL-7.6-04
配添加剂机台显示器（CCP）监控记录
2007
三年
34
HS/JL-7.6-05
磁选（CCP）监控记录
2007
三年
35
HS/JL7.8 -01
《前提方案验证报告》
2007
三年
36
HS/JL7.8 -02
《危害分析输入验证报告》
2007
三年
37
HS/JL7.8 -03
《HACCP计划和操作性前提方案验证报告》
2007
三年
38
HS/JL7.8 -04
《危害水平是否在确定的可接受水平之内的验证报告》
2007
三年
39
HS/JL7.8 -05
《验证活动分析报告》
2007
三年
40
HS/JL7.10-01
《产品不符合评审报告》
2007
《用人申请表》
2007
三年
16
HS/JL6.2-02
审核表
序号 评价项目 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 印刷 5S 详细评价项目 现场5S状态是否良好,是否定期进行点检? 温度湿度的管理基准是否合理设定? 是否每日点检并记录的温湿度 是否有避免阳光直射的措施例如关紧窗户等 是否有区域划分及运输通道安全标识 设备是否保持清洁,没有杂物,灰尘等 设备周边是否保持清洁,是否有漏水/漏液/部品落地等现象? 是否配置了作业指导书并且作业者能够看懂?是否按照执行？ 是否按照作业指导书要求配戴相应的防护用品? PCB投入 对PCB是否进行真空状态保管? 对于检出的不良PCB是否单独放在不良盒中进行保管? PCB装载场所及周围是否清洁且放在适当周转箱中进行保管? 是否配置了作业指导书并且作业者能够看懂? 红胶、锡膏入库后是否在有效期以内使用，冷藏保管状态是否良好? 环境温度调节是否在作业指导书要求范围内，是否有效？ 是否有设备点检标准书？是否按照设备日常点检标准书进行每日点检设备? 设备预防保养计划和实际是否明确遵守? 每台设备保养点油是否遵守 [上油点 / 周期 / 基准 等] 是否保留各设备别适量备件,并进行保险库存的管理? 红胶、锡膏是否先进先出?是否有编号管理？是否有出入库记录？ 是否配置了产品对应的设备标准,且依据进行点检?对问题点进行履历管理? 印刷速度，角度,压力,速度等是否一定且进行周期性管理? 是否是使用搅拌机进行搅拌? 搅拌柄是否密闭保管且周期性地实施洗涤? 对焊接成分及粘度适合与否是否进行周期性地检查? 涂抹状态、涂抹量是否依据基准进行周期性管理? 评价 分数 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 1 1 2 1 检查现状描述
LYS~JL~D~08文件定期审查记录文稿表
2012.12.20
《服务和外购品采购程序》
LYS/CX-B-07-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《服务客户管理程序》
LYS/CX-B-08-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《投诉处理程序》
LYS/CX-B-09-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
受控
适用、符合准则要求
暂无
文件定期审查记录表
第1页，共1页
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改容
2013.8.7
《人员管理程序》
LYS/CX-B-17-2012
受控
不符合准则要求
本程序中缺少关于实验室人员的教育、培训和技能目标的阐述。
2013.8.7
《测量不确定度评定程序》
LYS/CX-B-22-2012
文件记录定期审查记录表
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改容
2014.12.23
记录表格/表单
LYS-JL-D-01
～
LYS-JL-D-112
受控
适用，符合CNAS-CL01、CNAS-CL10和检测方法技术要求。
暂无。
文件定期审查记录表
NO:04
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《文件控制程序》
LYS/CX-B-04-2012
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日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改内容
2014.12.23
记录表格/表单
LYS-JL-D-01
～
LYS-JL-D-112
受控
适用，符合CNAS-CL01、CNAS-CL10和检测方法技术要求。
暂无。
文件定期审查记录表
NO:04
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
LYS/CX-B-24-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《测量溯源控制程序》
LYS/CX-B-25-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《数据及计算机软件安全控制程序》
LYS/CX-B-26-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
文件定期审查记录表
第2页，共2页
日 期
暂无
2012.12.20
《服务和外购品采购程序》
LYS/CX-B-07-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《服务客户管理程序》
LYS/CX-B-08-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《投诉处理程序》
LYS/CX-B-09-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
需修改内容
2012.12.20
《保护国家及客户机密和所有权程序》
LYS/CX-B-01-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《检测工作公正性及诚实性和反商业贿赂保证程序》
LYS/CX-B-02-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《检测工作流程》
LYS/CX-B-03-2012
LYS/CX-B-12-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《预防措施程序》
LYS/CX-B-13-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《记录管理程序》
LYS/CX-B-14-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《内部审核程序》
LYS/CX-B-15-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《检测报告管理程序》
LYS/CX-B-30-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《标准物质管理程序》
LYS/CX-B-31-2012
受控
适用、符合准溶液管理程序》
LYS/CX-B-32-2012
受控
适用、符合准则要求
需修改内容
2013.9.14
《能力验证程序》
LYS/CX-B-33-2012
受控
不符合CNAS-RL02:2010
《能力验证规则》4.2.2条款要求。
增加实验室参加能力验证/测量审核获得不满意结果后的处理措施、记录要求以及相关人员职责。
文件定期审查记录表
第1页，共2页
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
LYS/ZY-C-02-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
文件定期审查记录表
第1页，共1页
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改内容
2013.8.7
《人员管理程序》
LYS/CX-B-17-2012
受控
不符合准则要求
本程序中缺少关于实验室人员的教育、培训和技能目标的阐述。
2013.8.7
《不符合检测工作控制程序》
LYS/CX-B-10-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
文件定期审查记录表
第2页，共2页
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改内容
2012.12.20
《改进措施控制程序》
LYS/CX-B-11-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《纠正措施控制程序》
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《管理评审程序》
LYS/CX-B-16-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
文件定期审查记录表
第1页，共2页
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改内容
2013.1.15
《人员管理程序》
LYS/CX-B-17-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
暂无
2013.1.15
《能力验证程序》
LYS/CX-B-33-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《安全作业程序》
LYS/CX-B-34-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《实验室环境保护程序》
LYS/CX-B-35-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《检测工作偏离的控制程序》
LYS/CX-B-21-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《测量不确定度评定程序》
LYS/CX-B-22-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《设备管理程序》
LYS/CX-B-23-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《期间核查程序》
2013.1.15
《设施和环境控制程序》
LYS/CX-B-18-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《检测方法选择和确认程序》
LYS/CX-B-19-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《新开展项目评审程序》
LYS/CX-B-20-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《测量不确定度评定程序》
LYS/CX-B-22-2012
受控
不符合准则要求
本程序未建立维护评估测量不确定度有效性的机制，需增加人员职责、评定实施过程控制以及不确定度检测报告的出具等。
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改内容
2013.1.15
《样品管理程序》
LYS/CX-B-27-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《抽样管理程序》
LYS/CX-B-28-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.1.15
《检测工作质量控制及检测结果质量保证程序》
LYS/CX-B-29-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《文件控制程序》
LYS/CX-B-04-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《要求、标书与合同评审程序》
LYS/CX-B-05-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2012.12.20
《检测分包程序》
LYS/CX-B-06-2012
受控
适用、符合准则要求
《内务管理程序》
LYS/CX-B-36-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
文件定期审查记录表
第1页，共1页
日 期
文件名称
编 号
版本状态
适用性、符合性审查
需修改内容
2013.4.17
《化学分析作业指导书 第一部分》
LYS/ZY-C-01-2012
受控
适用、符合准则要求
暂无
2013.4.17
《化学分析作业指导书 第二部分》